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2015年5月證券從業(yè)資格考試《證券交易》真題及答案
一、單選題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題以給出的4個選項中，只有一項最符合要求）
1、 集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A.證券公司 B.代理推廣機構(gòu) C.結(jié)算公司 D.托管銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
2、 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月（ ）內(nèi)，向上海證券交易所提供（ ）。
A.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值 B.前3個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
C.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)凈值 D.前5個工作日內(nèi) 上月資產(chǎn)市值
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值。故C選項正確。
3、 以下不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的法律風(fēng)險的是（ ）。
A.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在內(nèi)幕交易的行為 B.與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范
C.違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在操縱市場的行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：法律風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，如違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中有內(nèi)幕交易、操縱市場等行為，使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失。ACD選項均屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中的法律風(fēng)險。與客戶簽訂的資產(chǎn)管理合同不規(guī)范屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的管理風(fēng)險。
4、 證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托的資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定采取（ ）方式進行保管。
A.托管 B.質(zhì)押 C.留置 D.第三方存管
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
5、 債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（ ）業(yè)務(wù)。
A.套期保值 B.資金融通 C.信用交易 D.調(diào)節(jié)頭寸
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
6、 上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A.3000手 B.5000手 C.1萬手 D.5萬手
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：《上海證券交易所債券交易實施細則》規(guī)定，上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過1萬手。故C選項正確。
7、 上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入（ ）制度。
A.會員資格審定 B.業(yè)務(wù)風(fēng)險控制 C.交易權(quán)限管理 D.交易權(quán)限審批
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：上海證券交易所會員參與國債買斷式回購引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會員均可參與買斷式回購，只有滿足一定條件、經(jīng)過核準(zhǔn)的會員公司才可以自營或代理參與買斷式回購交易。故C選項正確。
8、 標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ）。
A.一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率
B.一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
C.一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D.一單位債券市值折算成債券面值的比率
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
9、 證券公司自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）的三級體制設(shè)立。
A.股東大會——董事會——投資決策機構(gòu)
B.股東大會投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門
C.董事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門
D.監(jiān)事會——投資決策機構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
10、 根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（ ）。
A.200% B.100% C.70% D.50%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險特性，中國證監(jiān)會頒布了《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項正確。
11、 目前，我國證券交易所以（ ）作為債券回購交易的報價方式。
A.百元面值債券到期回購價格 B.年收益率 C.折現(xiàn)率 D.債券面值
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
12、 公開原則又稱“信息公開原則”，其核心要求是（ ）
A.公正的對待證券交易的參與各方 B.實現(xiàn)市場信息公開化
C.參與交易的各方應(yīng)獲得平等的機會 D.公正地處理證券交易中的違法違規(guī)行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：公開原則又稱“信息公開原則”，指證券交易是一種面向社會的、公開的交易活動，其核心要求是實現(xiàn)市場信息的公開化。故B選項正確。公平原則是指參與交易的各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機會，即證券交易活動中的所有參與者都有平等的法律地位。公正原則是指應(yīng)當(dāng)公正地對待證券交易的參與各方，以及公正地處理證券交易事務(wù)。
13、 金融期權(quán)交易是指以（ ）為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。
A.金融遠期合約 B.金融期貨合約 C.金融衍生品 D.金融期權(quán)合約
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
14、 信用交易是投資者通過交付（ ）取得經(jīng)紀(jì)人信用而進行的交易。
A.訂金 B.押金 C.保證金 D.定金
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進行的交易。因此，信用交易的主要特征在于經(jīng)紀(jì)人向投資者提供了信用，即投資者買賣證券的資金或證券有一部分是向經(jīng)紀(jì)人借的。信用交易包括保證金買空和保證金賣空。故C選項正確。
15、 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券自營、證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣（ ）元。
A.5000萬 B.1億 C.2億 D.5億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
16、 我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責(zé)日常事務(wù)，由（ ）任免。
A.證券交易所 B.中國證券業(yè)協(xié)會 C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：我國的上海證券交易所和深圳證券交易所都采用會員制，設(shè)會員大會、理事會和專門委員會。理事會是證券交易所的決策機構(gòu)，證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負責(zé)日常事務(wù)?？偨?jīng)理由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)任免。故C選項正確。
17、 加強證券市場穩(wěn)定性的重要措施是（ ）
A.提高市場的透明度 B.嚴(yán)格的市場準(zhǔn)人
C.規(guī)范證券交易流程 D.提高證券從業(yè)人員的素質(zhì)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
18、 深圳證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立（ ）交易單元。
A.1個或1個以上 B.3個或3個以上 C.5個或5個以上 D.若干個
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：根據(jù)《證券交易所席位與交易單元管理細則》的規(guī)定，深證證券交易所會員取得席位后，可根據(jù)業(yè)務(wù)需要向交易所申請設(shè)立1個或1個以上的交易單元。
19、 在訂單匹配原則方面，我國采用（ ）原則。
A.價格優(yōu)先和時間優(yōu)先 B.價格優(yōu)先
C.做市商優(yōu)先和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先 D.數(shù)量優(yōu)先和客戶優(yōu)先
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國（地區(qū)）證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。故A選項正確。
20、 上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的（ ）開盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
A.9:15--9:25 B.9:20--9:25 C.9:25--9:30 D.9:20--9:30
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
21、 在我國證券交易所，B股交易的過戶費（結(jié)算費）為成交金額的（ ）
A.0.5‰ B.1.5‰ C.2‰ D.3‰
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
22、 A股交易金額不低于（ ）元的，可采用大宗交易方式買賣證券。
A.30萬 B.100萬 C.300萬 D.500萬
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》與《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，A股單筆交易量不低于50萬股，或者交易金額不低于300萬元人民幣可采用大宗交易方式買賣證券。
23、 境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用（ ）
A.現(xiàn)匯存款 B.外幣現(xiàn)鈔 C.外幣現(xiàn)鈔存款 D.從境外匯入的外匯資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：對于境內(nèi)居民個人投資B股，有關(guān)制度規(guī)定，允許使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款以及從境外匯入的外匯資金，不允許使用外幣現(xiàn)鈔。
24、 證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（ ）專用證券賬戶。
A.1個 B.2個 C.3個 D.4個
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
25、 證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，保存期限不得少于（ ）。
A.5年 B.10年 C.15年 D.20年
標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，不得遺失、隱匿、偽造、篡改或損毀。上述資料的保存期限不得少于20年。
26、 申購日后的（ ）日，由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金的凍結(jié)處理。
A. T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：申購日后的第一個交易日（T+I日），由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金的凍結(jié)處理。
27、 發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日（ ）之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A.1個交易日 B.2個交易日 C.3個交易日 D.5個交易日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
28、 上海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排錯誤的是（ ）。
A.申請材料送交日（T-5日前） B.公告刊登日（T日） C.除息日（T+6日） D.發(fā)放日（T+8日）
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：海證券交易所A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排中，除息日為T+4日。本題正確答案為C。
29、 深證證券交易所規(guī)定，配股認購期為（ ）個工作日，上市公司在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登（ ）次《配股提示性公告》。
A.33 B.35 C.53 D.55
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
30、 基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過（ ）。
A.1個月 B.2個月 C.3個月 D.4個月
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：基金合同生效后即進入封閉期，封閉期一般不超過3個月。封閉期內(nèi)，基金不受理贖回。故C選項正確。
31、某投資者通過場內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1.50%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為（ ?。┓?。
A.19223.83 B.19223 C.19704.43 D.19704
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
32、 投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（ ）開始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)、基金管理人處申報贖回基金份額。
A.T日 B.T+1日 C.T+2日 D.T+3日
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
33、 甲公司權(quán)證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?。
A.55% B.50% C.45% D.40%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
34、 某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（ ）股。
A.10000 B.30000 C.50000 D.60000
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
35、 股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司是（ ）。
A.原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司 B.中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
C.交易所市場的上市公司 D.退市公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和退市公司，屬于公開發(fā)行股份未上市的公司;交易所市場的上市公司，是經(jīng)證券監(jiān)督管理部門核準(zhǔn)公開發(fā)行股份，并經(jīng)交易所審核同意上市的公司;股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司則是中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司。故B選項正確。
36、 從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣（ ）元，凈資本不得低于人民幣（ ）元。
A. 5億 5千萬 B.5億 1千萬 C.1億 5千萬 D.1億 1千萬
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：只有經(jīng)過中國證監(jiān)會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到人民幣1億元，凈資本不得低于人民幣5千萬元。故C選項正確。
37、 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ ）元。
A. 1000萬 B.5000萬 C.1億 D.2億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
38、 證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。
A.3% B.5% C.10% D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的10%。故C選項正確。
39、 證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ），并且不得超過（ ）元。
A. 3% 1億 B.5% 2億 C.10% 5億 D.15% 5億
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的5%，并且不得超過2億元。故B選項正確。
40、 下列屬于集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排中的禁止行為的是（ ）。
A.委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃
C.在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金
D.托管銀行負責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：集合資產(chǎn)管理計劃運作時，嚴(yán)禁通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣。本題正確答案為B。其他選項均符合集合資產(chǎn)管理計劃推廣安排的規(guī)定。
41、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易，處以（ ）的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下 B.3萬元以上10萬元以下
C.I0萬元以上30萬元以下 D.I0萬元以上60萬元以下
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
42、 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，應(yīng)當(dāng)具備最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在（ ）以上。
A. 1億 B.5億 C.10億 D.12億
標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點的，應(yīng)具備的條件之一為財務(wù)狀況良好，最近2年各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億以上。故D選項正確。
43、 負責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的具體管理和運作，制定融資融券合同的標(biāo)準(zhǔn)文本的是證券公司的（ ）。
A.董事會 B.業(yè)務(wù)決策機構(gòu) C.業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu) D.分支機構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
44、 用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券的賬戶是（ ）。
A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
C.信用交易證券交收賬戶 D.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶，用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。故B選項正確。
45、 客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在存管銀行開立（ ）。
A.信用證券賬戶 B.信用資金臺賬 C.信用交易擔(dān)保資金賬戶 D.信用資金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： d解析：客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)要在證券公司開立信用證券賬戶和實名信用資金臺賬，在存管銀行開立實名信用資金賬戶。故D選項正確。
46、 證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（ ）倍，期限不超過（ ）個月。
A. 23 B.26 C.13 D.16
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行的規(guī)定不得超過客戶提交保證金的2倍，期限不超過6個月。故B選項正確。
47、 證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融券賣出的申報價格不得低于該證券的（ ）。
A.前收盤價 B.開盤價 C.最新成交價 D.收盤價
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
48、 客戶融券賣出標(biāo)的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于（ ）元。
A. 2億 B.5億 C.8億 D.I0億
標(biāo)準(zhǔn)答案： c
49、 一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（ ）。
A.一個交易主體、一次交易契約行為 B.一個交易主體、兩次交易契約行為
C.兩個交易主體、兩次交易契約行為 D.兩個交易主體、一次交易契約行為
標(biāo)準(zhǔn)答案： c解析：一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及兩個交易主體、兩次交易契約行為。兩個交易主體是指正回購方（賣出回購方、資金融入方）、逆回購方（買入返售方、資金融出方）;兩次交易契約行為是指開始時的初始交易及回購期滿時的回購交易。無論是資金融入方還是資金融出方都要經(jīng)過兩次交易契約行為。故C選項正確。
50、 在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（ ）。
A.國債 B.企業(yè)債券 C.融資券 D.特種金融債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：目前，滬、深證券交易所的證券回購券種主要是國債、企業(yè)債。全國銀行間同業(yè)拆借中心的證券回購券種主要是國債、融資券和特種金融債券?？梢姡瑑蓚€交易市場中主要的債券回購品種是國債。故A選項正確。
51、 全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（ ）元，交易單位為債券面額1萬元。
A.1萬 B.5萬 C.10萬 D.20萬
標(biāo)準(zhǔn)答案： c 解析：全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。故C選項正確。
52、 全國銀行間債券回購期限最長為（ ）。
A.90天 B.180天 C.360天 D.365天
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
53、 全國銀行間市場買斷式回購以（ ）。
A.凈價交易，全價結(jié)算 B.凈價交易，競價結(jié)算
C.全價交易，凈價結(jié)算 D.全價交易，全價結(jié)算
標(biāo)準(zhǔn)答案： a解析：全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。故A選項正確。
54、 負責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是（ ）。
A.同業(yè)中心 B.中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C.同業(yè)中心與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司 D.中國人民銀行
標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：同業(yè)中心負責(zé)買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作，中央結(jié)算有限責(zé)任公司負責(zé)買斷式回購結(jié)算的日常監(jiān)測工作。發(fā)現(xiàn)異常交易、結(jié)算情況應(yīng)及時向中國人民銀行報告。同業(yè)中心和中央結(jié)算有限公司應(yīng)依據(jù)中國人民銀行有關(guān)買斷式回購的規(guī)定制定相應(yīng)的買斷式回購業(yè)務(wù)的交易、結(jié)算規(guī)則。故A選項正確。
55、 每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ）。
A.5% B.10% C.15% D.20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： d
56、 上海證券交易所國債買斷式回購交易按照（ ）原則進行。
A.一次成交、一次清算 B.一次成交、兩次清算
C.兩次成交、一次清算 D.兩次成交、兩次清算
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：上海交易所國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。初次清算價格為上一交易日對應(yīng)國債的收盤價（凈價）加上交易日對應(yīng)國債的應(yīng)計利息;購回清算價格為購回價（凈價）加上到期日應(yīng)計利息。故B選項正確。
57、某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1.27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價為每股15元;申購新股300萬股，價格為每股5元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金？庫存國債是否足夠（不考慮各項稅費）？（ ?。?BR> A.需要做500萬的回購，庫存國債足夠 B.需要做650萬元的回購，庫存國債不夠
C.不需要做回購，資金足夠 D.需要做700萬元的回購，庫存國債不夠
標(biāo)準(zhǔn)答案： b解析：回購計算方法如下：
（1）買股票應(yīng)付資金=10×15=150（萬元）
（2）申購新股應(yīng)付資金=300×5=1500（萬元）
（3）應(yīng)付資金總額=150+1500=1650（萬元）
（4）需要回購融入資金=1650-1000=650（萬元）
（5）該公司標(biāo)準(zhǔn)券余額=500×1.27=635（萬元）
庫存國債不夠，需回購融入資金15（萬元）。故B選項正確。
58、 全國銀行間市場債券回購交易的債券結(jié)算通過（ ）進行。
A.全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng) B.中央結(jié)算公司的中央債券登記簿記系統(tǒng)
C.證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng) D.證券公司
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
59、 變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認（ ）的過戶行為。
A.不記名證券 B.記名證券 C.實物券 D.無紙化證券
標(biāo)準(zhǔn)答案： b
60、 目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為（ ）。
A. T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4
標(biāo)準(zhǔn)答案： a
二、多選題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。其中，每題至少有兩項符合題目要求）
61、 下列屬于政府債券的有（ ）
A.國債 B.地方債 C.央行票據(jù) D.銀行債券
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b解析：政府債券是國家為了籌措資金而向投資者出具的，承諾在一定時期支付利息和到期還本付息的債務(wù)憑證。政府債券的發(fā)行主體是中央政府和地方政府。中央政府發(fā)行的債券稱為“國債”，地方政府發(fā)行的債券稱為“地方債”。故AB選項正確。央行票據(jù)是中央銀行發(fā)行的，銀行債券是商業(yè)銀行發(fā)行的，中央銀行與商業(yè)銀行并不構(gòu)成政府債券發(fā)行的主體。
62、 權(quán)證根據(jù)不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，一般有（ ）
A.百慕大式權(quán)證 B.認購權(quán)證和認沽權(quán)證
C.認股權(quán)證和備兌權(quán)證 D.美式權(quán)證、歐式權(quán)證
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
63、 合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資（ ）。
A.股票
B.權(quán)證
C.國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券
D.封閉式基金與經(jīng)中國證監(jiān)會發(fā)行的開放式基金
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d解析：合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故四個選項都正確。
64、 證券交易所的組織形式有（ ）
A.會員制 B.股份制 C.公司制 D.特許制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c
65、 關(guān)于指令驅(qū)動系統(tǒng)的特點，下列正確的有（ ）
A.證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定
B.證券價格的形成由做市商決定
C.投資者買賣證券的對手是其他投資者
D.投資者都是以做市商為對手，與其他投資者不發(fā)生直接關(guān)系
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c解析：指令驅(qū)動系統(tǒng)是一種競價市場，也成為“訂單驅(qū)動市場”。其特點有：（1）證券交易價格由買方和賣方的力量直接決定;（2）投資者買賣證券的對手是其他投資者。故AC選項正確。
66、 在我國，證券交易所會員可享有（ ）權(quán)利。
A.對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督
B.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C.對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)、表決權(quán)和決策權(quán)
D.參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d解析：在我國，上海證券交易所和深圳證券交易所對會員權(quán)利的規(guī)定基本一致，主要有以下幾方面：（1）參加會員大會;（2）有選舉權(quán)和被選舉權(quán);（3）對證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán);（4）參加證券交易所組織的證券交易，享受證券交易所提供的服務(wù);（5）對證券交易所事務(wù)和其他會員的活動進行監(jiān)督;（6）按規(guī)定轉(zhuǎn)讓交易席位等。故C選項錯誤。本題正確答案為ABD。
67、 證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采?。?）措施。
A.專項調(diào)查 B.暫停或限制交易 C.在會員范圍內(nèi)通報批評 D.要求整改
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d
68、 深圳證券交易所，采用競價交易方式的，每個交易日的（ ）為連續(xù)競價時間。
A.9:15--9:25 B.9:30--11:30 C.13:00--14:57 D.14:57--15:00
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c解析：深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9:15--9:25為開盤集合競價時間，9:3011:30，13:00--14:57為連續(xù)競價時間，14:57--15:00為收盤集合競價時間。故BC選項正確。
69、 深圳證券交易所交易證券的托管制度為（ ）
A.自動托管 B.固定買賣 C.哪買哪賣 D.轉(zhuǎn)托不限
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d
70、 下列屬于按照賬戶用途劃分的證券賬戶的是（ ）
A.人民幣普通股票賬戶 B.上海證券賬戶 C.深圳證券賬戶 D.證券投資基金賬戶
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d解析：目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：（1）按照交易所劃分;（2）按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶;按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。
71、 退市風(fēng)險警示的處理措施包括（ ）。
A.在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣 B.在公司股票簡稱前冠以“* ST”字樣
C.股票報價的日漲跌幅限制為5% D.股票報價的日漲跌幅限制為10%
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c
72、 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在（ ）
A.充當(dāng)證券買賣的媒介 B.證券的存管和過戶 C.管理和公布市場信息 D.提供咨詢服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d解析：證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場的中堅力量，其作用主要表現(xiàn)在：（1）充當(dāng)證券買賣的媒介;（2）提供咨詢服務(wù)。故AD選項正確。證券的存管和過戶是證券登記結(jié)算機構(gòu)的職能;管理和公布市場信息是證券交易所的職能。
73、 以下屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為的有（ ）
A.挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券
B.根據(jù)客戶的指令買賣證券（成交可能造成委托人損失）
C.向客戶保證交易收益或承諾賠償客戶的投資損失
D.在批準(zhǔn)的營業(yè)場所之外接受客戶委托和進行清算、交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d
74、 股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有（ ）。
A.網(wǎng)上競價發(fā)行 B.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行 C.網(wǎng)上定價市值配售 D.網(wǎng)上定價發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， d解析：股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行。故AD選項正確。網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行與網(wǎng)上定價市值配售都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。
75、 網(wǎng)上競價發(fā)行具有（ ）優(yōu)點。
A.經(jīng)濟性 B.高效性 C.市場性 D.連續(xù)性
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d解析：網(wǎng)上競價發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點，即經(jīng)濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點。本題正確答案為ABCD。
76、 上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排正確的有（ ）。
A.向證券交易所提交公告申請日為T-1日 B.最后交易日為T+1日
C.權(quán)益登記日為T+6日 D.現(xiàn)金紅發(fā)放日為T+8日
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c
77、 根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收?。?）費用。
A.傭金 B.過戶費 C.印花稅 D.手續(xù)費
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c
78、 關(guān)于投資者通過上海證券交易所交易系統(tǒng)投票要點的說法正確的有（ ）。
A.投資者通過交易系統(tǒng)進行投票均選擇買人
B.申報價格代表股東大會議案，99元代表本次股東大會所有議案
C.采用累積投票制的議案，申報股數(shù)代表選舉票數(shù)，選舉票數(shù)超過1億票的，應(yīng)通過現(xiàn)場進行表決
D.對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準(zhǔn)
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d解析：四個選項的內(nèi)容均符合上海證券交易所交易系統(tǒng)的投票規(guī)定。
79、 出現(xiàn)（ ）情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申請、贖回申報。
A.因不可抗力無法進行申購、贖回
B.因意外事故無法進行申購、贖回
C.因技術(shù)故障無法進行申購、贖回
D.基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d解析：出現(xiàn)下列情形之一的，深圳證券交易所可以暫停接受基金份額的申購、贖回申報：（1）因異常情況無法進行申購、贖回（異常情況指不可抗力、意外事故、技術(shù)故障及非交易所能夠控制的其他異常情況）;（2）基金管理人根據(jù)基金合同和招募說明書的規(guī)定向交易所申請暫停申購、贖回;（3）交易所認定的其他特殊情況。本題正確答案為ABCD。
80、 買賣、申購、贖回ETF的基金份額時，應(yīng)遵守下列（ ）規(guī)定。
A.當(dāng)日申購的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回
B.當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出
C.當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
81、 可轉(zhuǎn)換債券的初始價格可因（ ）情況進行調(diào)整。
A.公司送紅股 B.增發(fā)新股 C.配股 D.降低轉(zhuǎn)股價格
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
82、 在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中，主辦券商業(yè)務(wù)可以分為主辦業(yè)務(wù)與代辦業(yè)務(wù)，主辦業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。
A.向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書
B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C.受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜
D.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律法規(guī)和協(xié)議，真實、準(zhǔn)確、完整、及時地披露信息
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d解析：向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認事宜是主辦券商業(yè)務(wù)中代辦業(yè)務(wù)的范圍。故AC選項不正確。BD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》對主辦券商主辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為BD。
83、 滿足以下（ ）條件的，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份實行每周5次的轉(zhuǎn)讓方式。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù) B.股東權(quán)益為正值
C.連續(xù)2年沒有負 D.最近年度財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d
84、 主辦報價券商推薦中關(guān)村園科技區(qū)公司進入代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的，須具備（ ）條件。
A.設(shè)立滿3年 B.屬于北京市政府確認的股份報價轉(zhuǎn)讓試點企業(yè)
C.主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄 D.公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
85、 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供（ ）服務(wù)。
A.協(xié)助辦理開戶手續(xù) B.代理收付期貨保證金
C.提供期貨行情信息、交易設(shè)施 D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d解析：證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù);（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施;（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。
86、 證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券主要是通過（ ）實現(xiàn)的。
A.證券交易所 B.銀行間市場
C.證券公司的營業(yè)柜臺 D.證券公司證券承銷過程中的自營買入
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， c解析：證券公司自營買賣中國證監(jiān)會認可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺實現(xiàn)。故BC選項正確。
87、 關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的規(guī)模及比例控制，下列說法正確的有（ ）。
A.自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%
B.持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本50%
C.持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
D.違反規(guī)定超比例自營的，在整改完成前應(yīng)當(dāng)將超比例部分按投資成本的100%計算風(fēng)險準(zhǔn)備
標(biāo)準(zhǔn)答案： c， d解析：根據(jù)《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營權(quán)益類證券及證券衍生品的合計額不得超過凈資本的10‰。故A選項錯誤。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》對證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為CD。
88、 證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括（ ）。
A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員
B.保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員
C.持有公司10%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員
D.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d
89、 下列屬于操縱證券市場手段的有（ ）。
A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量
B.違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
C.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格
D.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢操縱證券交易價格或證券交易量
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d解析：所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B選項內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。
90、 下列屬于禁止內(nèi)幕交易主要措施的是（ ）。
A.加強自律管理 B.建立防火墻制度 C.加強監(jiān)管 D.完善法制
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c
91、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是（ ）。
A.證券公司與客戶必須是“一對一”的 B.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.客戶資產(chǎn)必須進行托管 D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
92、 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行（ ）職責(zé)。
A.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
B.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
93、 集合資產(chǎn)管理的資產(chǎn)禁止投資的事項包括但不限于（ ）。
A.債券回購
B.資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等
C.投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%
D.投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的20%
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c解析：集合資產(chǎn)管理計劃中資產(chǎn)投資限制包括但不限于下列投資行為：（1）將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于債券回購;（2）將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;（3）將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;（4）將集合計劃資產(chǎn)投資于1家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;（5）證券公司所管理的客戶資產(chǎn)（含本集合計劃資產(chǎn)）投資于1家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
94、 下列屬于證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)禁止行為的是（ ）。
A.將證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券公司其他業(yè)務(wù)混合操作
B.證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜
C.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)先于自營業(yè)務(wù)進行交易
D.以自有資金參與本公司開展的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：a， d解析：根據(jù)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流動性需求，證券公司及其代理推廣機構(gòu)不得為客戶辦理集合資產(chǎn)管理份額的轉(zhuǎn)讓事宜，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。故B選項不屬于開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。證券公司自營業(yè)務(wù)搶先于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易的，損害客戶利益，屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為，故C選項不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的禁止行為。AD選項的做法均為證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所禁止的行為。本題正確答案為AD。
95、 證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，未按照規(guī)定將證券資產(chǎn)管理客戶的證券賬戶報證券交易所備案的，應(yīng)承擔(dān)（ ）的法律責(zé)任。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元下的罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， d
96、 對于融資融券業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險可能對證券公司造成的損失，證券公司一般根據(jù)市場波動情況及交易所的信息披露和風(fēng)險提示，采取的措施有（ ）。
A.調(diào)整擔(dān)保品范圍及品種 B.調(diào)整可充抵保證金有價證券的折算率
C.調(diào)整保證金比例 D.調(diào)整維持擔(dān)保比例
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
97、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，應(yīng)承擔(dān)（ ）的法律責(zé)任。
A.責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上50萬元以下的罰款
C.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
D.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》的有關(guān)規(guī)定，證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券，沒有違法所得，或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。故B選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定。本題正確答案為ACD。
98、 上海證券交易所國債買斷式回購交易進行申報時應(yīng)當(dāng)符合（ ）要求。
A.價格：按每百元面值債券到期購回價（凈價）進行申報 B.最小報價變動：0.001元
C.交易單位：手（1手=1000元面值） D.融資方申報“買人”，融券方申報“賣出”
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， c， d
99、 證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為（ ）。
A.時點交收 B.滾動交收 C.定期交收 D.會計日交收
標(biāo)準(zhǔn)答案： b， d解析：證券交易從結(jié)算的時間安排來看，可以分為滾動交收和會計日交收。故BD選項正確。
100、 目前，我國的證券交易清算與交收遵循的原則包括（ ）。
A.凈額清算原則 C.銀貨對付原則 B.共同對手方制度 D.分級結(jié)算原則
標(biāo)準(zhǔn)答案： a， b， c， d
三、判斷題（本大題共60小題，每題0.5分，合計30分。）
101、 2005年10月，《證券法》再次進行修訂，標(biāo)志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
102、 我國過去是禁止信用交易的，2005年后信用交易在我國合法開展。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確 解析：我國過去是禁止信用交易的。2005年10月重新修訂后的《證券法》取消了證券公司不得為客戶交易融資融券的規(guī)定。隨后，中國證券監(jiān)督管理委員會發(fā)布了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》，上海證券交易所和深圳證券交易所也公布了融資融券交易試點的實施細則。從此，信用交易在我國可以合法開展。
103、 自然人和一般機構(gòu)投資者開立證券賬戶的，由證券登記結(jié)算公司受理。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：投資者買賣證券的第一步是要向證券登記結(jié)算公司申請開立證券賬戶。證券登記結(jié)算公司可以委托證券公司代為開立證券賬戶。自然人和一般機構(gòu)投資者開立證券賬戶，由開戶代理機構(gòu)受理;證券公司和基金公司等機構(gòu)開立證券賬戶，由證券登記結(jié)算公司受理。
104、 證券成交速度越快，表示證券市場的流動性越好。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
105、 證券交易所的會員在受到暫?；蛘呦拗平灰?、取消交易權(quán)限、取消會員資格紀(jì)律處分的，應(yīng)當(dāng)自收到處分通知之日起5個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。（ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
106、 證券交易所的交易席位不得退回，不得轉(zhuǎn)讓。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：證券交易所的交易席位不得退回，但可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓席位必須按照證券交易所的有關(guān)規(guī)定，經(jīng)證券交易所會員部審核批準(zhǔn)，方能轉(zhuǎn)讓。
107、 現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
108、 指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：從證券交易價格的決定特點劃分，證券交易機制可以分為指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。指令驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是其他投資者;報價驅(qū)動系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對手是做市商。
109、 在實際運用中，證券投資基金賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：在實際運用中，人民幣普通股賬戶簡稱“A股賬戶”是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。
110、 上海證券交易所與深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：上海證券交易所目前公司債券的現(xiàn)貨交易采用凈價交易，深圳證券交易所公司債券的現(xiàn)貨交易仍采用全價交易。
111、 證券經(jīng)紀(jì)商的主要收入來源是證券的買賣差價。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
112、 在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，不得變更或撤銷。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：在證券交易中，委托人發(fā)出委托指令后，若尚未成交，委托人有權(quán)變更或撤銷原來的委托指令。
113、 在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上競價發(fā)行。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
114、 上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為500股，申購數(shù)量不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
115、 分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實現(xiàn)自己權(quán)益的過程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
116、 投資者超額申報認購配股，則超額部分不予確認。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
117、 配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國結(jié)算公司深圳分公司都要在T+7日進行除權(quán)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結(jié)束后（即T+7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。如果配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（T+7日）進行除權(quán);如果配股發(fā)行不成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（T+7日）不進行除權(quán)。
118、 證券投資基金按照其申購和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
119、 深圳證券交易所對上市開放式基金交易實行價格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10% （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
120、 證券交易所依法履行管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)并沒有在證券交易所掛牌，而是通過證券公司進行交易，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點辦法》與《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》，依法履行自律性管理職責(zé)，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進行監(jiān)督管理。
121、 股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
122、 股份轉(zhuǎn)讓中申報買入股份，不足1手，只能一次性申報賣出。股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價格的土10%。 （?。?BR> 標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
123、 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報價轉(zhuǎn)讓和交易所市場的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
124、 通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請賣出基金份額。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：通過系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部發(fā)送已確認的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T+I日始，投資者可通過轉(zhuǎn)入方證券營業(yè)部申請賣出基金份額。
125、 我國開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問題。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
126、 網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行屬于定價發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競價發(fā)行的特征。 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
127、 證券公司自營買賣的主要對象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
128、 上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。據(jù)此，公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動被列為內(nèi)幕信息。
129、 《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過10% （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
130、 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受貨幣資金或債券、股票等證券形式的資產(chǎn)。 標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤 解析：證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。
131、 證券公司集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
132、 證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
133、 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
134、 同一高級管理人員不得同時分管集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
135、 集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，不可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。
136、 管理風(fēng)險主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中投資決策或操作失誤而使管理的客戶資產(chǎn)受到損失。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
137、 證券公司負責(zé)集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值估值等會計核算業(yè)務(wù)，證券登記結(jié)算機構(gòu)進行復(fù)核。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
138、 證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起3日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起5日內(nèi)，將簽訂定向資產(chǎn)管理合同報注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
139、 證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
140、 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證券業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤解析：證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點，必須經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)。未經(jīng)證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動提供任何便利和服務(wù)。
141、 獲得融資融券業(yè)務(wù)試點批準(zhǔn)的證券公司，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記后方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：獲得融資融券業(yè)務(wù)試點批準(zhǔn)的證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，向公司登記機關(guān)申請業(yè)務(wù)范圍的變更登記，向證監(jiān)會申請換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證，取得證監(jiān)會換發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證后，證券公司方可開展融資融券業(yè)務(wù)試點。
142、 客戶信用資金賬戶是證券公司客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶的二級賬戶。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
143、 證券公司與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同后，為客戶開立實名信用證券賬戶，客戶用于1家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個。 （ ?。?BR> 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
144、 客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金必須為現(xiàn)金?！。?）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：客戶在證券公司開妥信用證券賬戶和信用資金賬戶后，應(yīng)向證券公司提交不低于交易所和證券公司規(guī)定比例的融資融券保證金。保證金應(yīng)為現(xiàn)金或上市證券，上市證券的品種和折算率應(yīng)為符合交易所和證券公司的規(guī)定。
145、 客戶融券賣出后，可通過買券還券的方式向證券公司償還融人證券。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
146、 當(dāng)融資買人證券市值低于融資買人金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按50%計算。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時，折算率按100%計算。
147、 證券公司通過客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動的應(yīng)履行相應(yīng)的信息報告、披露或者要約收購義務(wù)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤
148、 標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：標(biāo)的股票交易被實施特別處理的，交易所自該股票被實施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。
149、 商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)必須通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，不得在場外進行。 標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
150、 債券質(zhì)押式回購交易實行質(zhì)押庫制度。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
151、 深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.005或其整數(shù)倍。（ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：深圳證券交易所規(guī)定，深圳證券交易所債券回購交易的最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍，交易單位為合計面額1000元（即1手）及其整數(shù)倍。
152、 標(biāo)準(zhǔn)券是一種虛擬的回購綜合證券。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
153、 參與全國銀行間債券回購的非金融機構(gòu)可以直接進行現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)，也可以委托結(jié)算代理人開展業(yè)務(wù)。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：參與全國銀行間債券回購的非金融機構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展現(xiàn)券買賣和逆回購業(yè)務(wù)。
154、 買斷式回購發(fā)生違約的，對違約事實或違約責(zé)任存在爭議的，交易雙方可以協(xié)議申請仲裁或者向人民法院提起訴訟。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
155、 上海證券交易所國債買斷式回購的交易主體限于在中國結(jié)算上海分公司以法人名義開立證券賬戶的機構(gòu)投資者。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
156、 國債買斷式回購交易按照“一次成交、一次清算”原則進行。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：國債買斷式回購交易按照“一次成交、兩次清算”原則進行。
157、 證券交易所債券質(zhì)押式回購交易到期反向成交時，需要再行申報。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報操作類似股票交易，成交后由登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交記錄和有關(guān)規(guī)則進行清算交收。到期反向成交時，無需再行申報，由交易所電腦系統(tǒng)自動產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機構(gòu)據(jù)此進行資金和債券的清算與交收。
158、 上海證券交易所可根據(jù)市場情況，終止某券種的國債買斷式回購交易。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
159、 資金交收賬戶即結(jié)算備付金賬戶。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 正確
160、 在每月前5個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。 （ ）
標(biāo)準(zhǔn)答案： 錯誤 解析：在每月前3個營業(yè)日內(nèi)，中國結(jié)算公司對結(jié)算參與人的最低結(jié)算備付金限額進行重新核算、調(diào)整。
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中國證券業(yè)協(xié)會：2015年10月《證券交易》真題
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