2015年9月23日證券從業(yè)資格考試證券投資基金試題回憶如下：
－－本文摘自網(wǎng)友（rigcft ）
1.多選：
基金與股票的相同點(diǎn)和區(qū)別。
2004年7月1日開始實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》把我國基金分為哪幾類。
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基金托管人的職責(zé)。
ETF和LOF的區(qū)別。
保本基金的分析指標(biāo)。
開放式基金募集成立的要求。
封閉式基金折溢價(jià)率的概念：
投資決策委員會(huì)的責(zé)任
投資管理部門的包含：投資部，研究部，交易部
投資雙低是哪兩低（低市盈率，低市凈率）
公司治理的基本原則：
獨(dú)立董事制度：
基金托管人在基金運(yùn)作中的作用。
基金財(cái)產(chǎn)的保管的基本要求。
基金托管人對(duì)基金管理人監(jiān)督的主要內(nèi)容
基金市場營銷的主要內(nèi)容
基金銷售機(jī)構(gòu)的注入必要條件。
基金估值對(duì)配股的估算方法。
信息披露的禁止行為：
基金持有人權(quán)利：
基金臨時(shí)信息有哪些
基金監(jiān)管的內(nèi)容
資本市場線和證券市場線的區(qū)別
影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力和收益要求的各項(xiàng)因素。
投資組合策略的主要思想。
道氏理論的應(yīng)用指數(shù)。
到期收益率與現(xiàn)實(shí)復(fù)利收益率的區(qū)別。
三大經(jīng)典風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整收益衡量方法
單選：契約型基金和公司基金的區(qū)別：法律主體資格不同
（）年出臺(tái)的投資公司法和投資顧問法不但對(duì)美國基金業(yè)的發(fā)展具有基石性左右，也對(duì)基金在全球的普及型發(fā)展深遠(yuǎn)影響。
（）年開始的證券投資基金法，為我國基金業(yè)的發(fā)展奠定了重要法律基礎(chǔ)。
哪個(gè)基金的風(fēng)險(xiǎn)最低
基金評(píng)價(jià)分類的原因。
不屬于基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)原則：（及時(shí)性）
贖基金回費(fèi)用的計(jì)算。
（）階段是基金托管人全面行使職責(zé)的主要階段。
基金銀行存管賬戶是以（基金）的名義在銀行開立的。
基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制的原則（健全性，有效，獨(dú)立，審慎）。
基金估值的頻率。
基金會(huì)計(jì)核算的頻率（日）
基金轉(zhuǎn)換計(jì)入基金其他收入的算法。
以發(fā)行基金方式的募集資金不征收營業(yè)稅。
基金賣出股票按照千分之一征收印花稅
開放式基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起（45）日內(nèi)，將更新的招募說明書登載在管理人網(wǎng)站上。
管理人召集基金份額持有人大會(huì)，應(yīng)至少提前（30）日公告大會(huì)的
基金監(jiān)管的首要目標(biāo)。
基金監(jiān)管的原則：
發(fā)現(xiàn)價(jià)格偏離證券是證券組合管理的哪個(gè)步驟
證券組合期望收益率的計(jì)算
當(dāng)市場表現(xiàn)出強(qiáng)烈的上升或下降趨勢時(shí)，恒定混合策略的表現(xiàn)將（劣于）買入持有策略。
市場分割理論的定義
特雷諾指數(shù)的算法
基金擇時(shí)損益的計(jì)算
判斷：證券投資基金只為中小投資者拓寬了投資渠道，而對(duì)擊鼓沒有什么作用。
持股集中度越高，說明基金在前十大重倉股的投資越多，基金的風(fēng)險(xiǎn)越高。
混合基金沒有規(guī)定股票和債券的比例。
ETF折價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總分額增加，溢價(jià)套利會(huì)導(dǎo)致ETF總份額減少（錯(cuò)）
跟蹤偏離度等于考察期內(nèi)跟蹤誤差的標(biāo)準(zhǔn)差。（對(duì)）
QDII不的借入現(xiàn)金（錯(cuò)）
巨額贖回是基金單個(gè)開放日凈贖回分超過前一日基金總份額的10%（不知道是對(duì)還是錯(cuò)）
基金托管人負(fù)責(zé)保管基金的中大亨，基金的開戶資料，預(yù)留印鑒，實(shí)物證券的憑證等重要文件。
基金銷售公司已成為我國的主要銷售機(jī)構(gòu)。
費(fèi)率優(yōu)惠屬于促銷。
基金銷售機(jī)構(gòu)可以自行印制宣傳資料
前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的定義
投資者交納基金份額認(rèn)購款項(xiàng)時(shí)，表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，此時(shí)基金合同成立。
QDII只以中文披露相關(guān)信息
封閉式基金在證券交易所的交易系統(tǒng)內(nèi)進(jìn)行競價(jià)迥異，其等級(jí)業(yè)務(wù)同上市公司的股票一樣，由中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理。
基金高級(jí)管理人員涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
行為金融理論認(rèn)為市場異常是普遍的。
股票投資組合的目的混合性戰(zhàn)略的風(fēng)險(xiǎn)低于中小型策略而收益大于中小型策略。
積極的股票風(fēng)格管理的定義。凸性對(duì)投資者有利
現(xiàn)金流匹配化的成本較高。算術(shù)平均收益率和幾何收益率的比較
夏普指數(shù)越大績效越好M2的基本思想。
基金選擇股票的貢獻(xiàn)等于從基金股票投資收益率中減去股票指數(shù)收益率，再減去行業(yè)或部門選擇貢獻(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的定義。
2015年證券考試投資基金沖刺模擬試卷及答案
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