一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)符合題目要求，請(qǐng)將正確選項(xiàng)的代碼填入括號(hào)內(nèi)，不填、錯(cuò)填均不得分)
1、 我國(guó)的基金管理費(fèi)、基金托管費(fèi)及基金銷售服務(wù)費(fèi)均是按前一日基金資產(chǎn)凈值的一定比例逐日計(jì)提，按( )支付。
A.日
B.周
C.月
D.年
2、 下列關(guān)于債券型基金說法錯(cuò)誤的是( )。
A.債券基金的收益不如債券穩(wěn)定
B.債券基金沒有固定的到期日
C.投資風(fēng)險(xiǎn)比債券分散
D.債券基金風(fēng)險(xiǎn)比債券高
3、 開放式基金募集期限屆滿，基金募集份額總額不少于2億份，基金募集金額不少于2億元人民幣，且滿足基金份額持有人的人數(shù)不少于( )人，基金募集成功。
A.100
B.200
C.300
D.400
4、 從基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)來(lái)看，契約型基金的營(yíng)運(yùn)依據(jù)是( )。
A.基金管理公司的公司章程
B.托管協(xié)議
C.基金契約
D.基金招募說明書
5、 下面的說法中，不符合公募基金的特點(diǎn)的說法是( )。
A.可以面向社會(huì)公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣
B.向固定的對(duì)象進(jìn)行募集
C.投資金額要求低，適宜中小投資者參與
D.必須遵守基金法律和法規(guī)的約束，并接受監(jiān)管部門的嚴(yán)格監(jiān)管
6、 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)監(jiān)管對(duì)象所作的不定期檢查主要是指( )。
A.不定期要求監(jiān)管對(duì)象報(bào)送相關(guān)報(bào)備材料
B.隨機(jī)抽樣調(diào)查
C.針對(duì)報(bào)備材料中發(fā)現(xiàn)的問題或接到的舉報(bào)等對(duì)個(gè)別或部分公司及時(shí)、靈活地組織檢查
D.對(duì)檢查對(duì)象報(bào)送材料的審核時(shí)間長(zhǎng)短不確定
7、 基金管理人作為專門( )的機(jī)構(gòu)，只有在接受基金持有人委托的條件下，才能從業(yè)基金資金的管理工作。
A.專家理財(cái)
B.專業(yè)理財(cái)
C.個(gè)人理財(cái)
D.代客理財(cái)
8、 ( )指基金托管人以《證券投資基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律規(guī)定為依據(jù)，對(duì)基金管理人的估值結(jié)果即基金份額凈值、累計(jì)基金份額凈值以及期初基金份額凈值進(jìn)行的核對(duì)。
A.基金賬務(wù)的復(fù)核
B.基金頭寸的復(fù)核
C.基金資產(chǎn)凈值的復(fù)核
D.業(yè)績(jī)表現(xiàn)數(shù)據(jù)的復(fù)核
9、 優(yōu)先置產(chǎn)理論認(rèn)為( )。
A.遠(yuǎn)期利率相當(dāng)于市場(chǎng)參與者對(duì)未來(lái)短期利率的預(yù)期
B.利率期限結(jié)構(gòu)和債券收益率曲線是由不同市場(chǎng)的供求關(guān)系決定的
C.流動(dòng)溢價(jià)的存在使收益率曲線向右上方傾斜
D.債券市場(chǎng)不是分割的，投資者會(huì)考察整個(gè)市場(chǎng)并選擇溢價(jià)最高的債券品種進(jìn)行投資
10、 ( )是指基金管理人要對(duì)有關(guān)信息進(jìn)行收集、總結(jié)并認(rèn)真評(píng)價(jià)，以找到有吸引力的機(jī)會(huì)和避開環(huán)境中的威脅因素。
A.市場(chǎng)營(yíng)銷分析
B.市場(chǎng)營(yíng)銷計(jì)劃
C.市場(chǎng)營(yíng)銷實(shí)施
D.市場(chǎng)營(yíng)銷控制
11、 ( )是指公司為防范和化解風(fēng)險(xiǎn)，保證經(jīng)營(yíng)運(yùn)作符合公司的發(fā)展規(guī)劃，在充分考慮內(nèi)、外部環(huán)境的基礎(chǔ)上，通過建立組織機(jī)制、運(yùn)用管理方法、實(shí)施操作程序與控制措施而形成的系統(tǒng)。
A.直接控制
B.外部控制
C.內(nèi)部控制
D.間接控制
12、 ( )指基金在證券交易所和銀行間市場(chǎng)之外所涉及的資金清算，包括申購(gòu)、增發(fā)新股、支付基金相關(guān)費(fèi)用以及開放式基金的申購(gòu)與贖回等的資金清算。
A.交易所交易資金清算
B.全國(guó)銀行間市場(chǎng)交易資金清算
C.場(chǎng)外資金清算
D.場(chǎng)內(nèi)資金清算
13、 開放式基金的基金合同生效要求所募集金額不少于( )億元。
A.1
B.2
C.5
D.10
14、偏股型基金中股票的配置比例一般為( )。
A.20%～40%
B.40%～60%
C.50%～70%
D.70%～90%
15、 證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理中的前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)，其功能不包括( )。
A.提供投資資訊
B.信息管理
C.提供服務(wù)
D.數(shù)據(jù)支持
16、 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，當(dāng)證券交易所在日常監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)基金異常交易行為時(shí)，應(yīng)該報(bào)送給( )。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.證券交易所
C.證券公司
D.商業(yè)銀行
17、 基金管理人應(yīng)當(dāng)于收到基金投資人贖回申請(qǐng)之日的( )個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該交易的有效性進(jìn)行確認(rèn)。
A.7
B.3
C.5
D.1
18、 ETF基金最早產(chǎn)生于( )。
A.英國(guó)
B.美國(guó)
C.中國(guó)
D.加拿大
19、 買入并持有策略是( )的長(zhǎng)期再平衡策略，適用于長(zhǎng)期計(jì)劃水平并滿足于戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的投資者。
A.穩(wěn)健型
B.平衡型
C.消極型
D.積極型
20、 增長(zhǎng)型基金的基本目標(biāo)為( )。
A.追求穩(wěn)定的經(jīng)常性收入
B.追求資本增值
C.追求超越市場(chǎng)表現(xiàn)的投資業(yè)績(jī)
D.經(jīng)常性收入與資本增值兼顧
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