一、單項選擇題(請在下列四個選項中選擇最恰當?shù)囊豁椞钊肜ㄌ栔小?
1.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )方式確定股票發(fā)行價格。
A.累計投標詢價
B.上網(wǎng)競價
C.詢價
D.協(xié)商定價
2.下列關(guān)于中小企業(yè)板指數(shù)的描述中，錯誤的是( )。
A.簡稱“中小板指數(shù)”
B.由深圳證券交易所編制
C.以第100只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點
D.屬于綜合指數(shù)類
3.根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為( )。
A.荷蘭式招標和美式招標
B.單一價格中標和多種價格中標
C.價格招標、單一價格中標和多種價格中標
D.價格招標、收益率招標和繳款期招標
4.我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣( )元，應(yīng)當由承銷團承銷。
A.1000萬
B.3000萬
C.5000萬
D.1億
5.上市公司出現(xiàn)以下( )所述情形，由證券交易所決定終止其股票上市交易。
A.公司情況發(fā)生重大變化，不符合公司債券上市條件
B.發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用
C.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利
D.公司有重大違法行為
?
6.下列關(guān)于證券投資收益與風險關(guān)系的表述中，錯誤的是( )。
A.風險較大的證券其要求的收益率相對要高
B.收益與風險相對應(yīng)，風險越大，收益就一定越高
C.收益與風險共生共存，承擔風險是獲取收益的前提，收益是風險的成本和報酬
D.投資者投資的目的是為了得到收益，與此同時又不可避免地面臨著投資風險
7.無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負( )或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。
A.15%
B.20%
C.30%
D.40%
8.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是( )。
A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定具有一定規(guī)模及流動性的180只股票作為樣本
B.反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
C.上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價格指數(shù)公式計算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計算方法
D.上證紅利指數(shù)的計算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同
9.下列選項中，屬于深圳證券交易所綜合指數(shù)類的是( )。
A.深證新指數(shù)
B.深證A股指數(shù)
C.深證B股指數(shù)
D.深證創(chuàng)新指數(shù)
10.在證券發(fā)行市場上聯(lián)系發(fā)行人和投資者的是( )。
A.證券發(fā)行人
B.證券投資者
C.證券中介機構(gòu)
D.監(jiān)管部門
一、單項選擇題
1.C
[解析]股票發(fā)行的定價方式?？梢圆扇f(xié)商定價方式、一般詢價方式、累計投標詢價方式、上網(wǎng)競價方式等。我國現(xiàn)行的做法是采用首次公開發(fā)行的股票詢價制度。根據(jù)規(guī)定，首次公開發(fā)行股票的公司及其保薦機構(gòu)應(yīng)通過問詢價對象詢價的方式確定股票發(fā)行價格。故選C。
2.C
[解析]中小企業(yè)板指數(shù)以第50只中小企業(yè)板股票上市交易的日期為基日，設(shè)定基點為1000點。故選C。
3.D
[解析]招標發(fā)行是指通過招標方式確定債券承銷商和發(fā)行條件的發(fā)行方式。根據(jù)標的物不同，招標發(fā)行可分為價格招標、收益率招標和繳款期招標。故選D。
4.C
[解析]我國《證券法》規(guī)定，發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當同證券公司簽訂承銷協(xié)議;向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元，應(yīng)當由承銷團承銷。故選C。
5.C
[解析]上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
①公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件;
②公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;
③公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;
④公司解散或者被宣告破產(chǎn);
⑤證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故選C。
6.B
[解析]一般來講，收益與風險相對應(yīng)，但不能說風險越大，收益就一定越高，也存在高風險低收益或高收益低風險的債券。故選B。
7.C
[解析]有漲跌幅限制證券的大宗交易須在當日漲跌幅價格限制范圍內(nèi)，無漲跌幅限制證券的大宗交易須在前收盤價的正負30%或當日競價時間內(nèi)已成交的最高和最低成交價格之間，由買賣雙方采用議價協(xié)商方式確定成交價，并經(jīng)證券交易所確認后成交。故選C。
8.A
[解析]上證紅利指數(shù)挑選在上海證券交易所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定且具有一定規(guī)模及流動性的50只股票作為樣本，以反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢。故選A。
9.A
[解析]在深圳證券交易所的股價指數(shù)中，綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)和中小企業(yè)板指數(shù)。故選A。
10.C
[解析]證券發(fā)行市場由證券發(fā)行人、證券投資者和證券中介機構(gòu)三部分組成。其中，證券中介機構(gòu)是聯(lián)系發(fā)行人和投資者的專業(yè)性中介服務(wù)組織。故選C。
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