1、對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取的措施有( )。
A、口頭或書(shū)面警示
B、罰款
C、要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾
D、限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易
2、對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的( )解凍。
A、賬戶(hù)
B、密碼
C、證券
D、資金
3、在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，主要考慮( )等因素。
A、申購(gòu)情況
B、主承銷(xiāo)商
C、其他市場(chǎng)因素
D、發(fā)行人募集資金目標(biāo)
4、股權(quán)登記變更的種類(lèi)有( )。
A、交易性變更
B、賬戶(hù)掛失變更
C、非交易性變更
D、托管券商變更
5、證券賬戶(hù)的種類(lèi)包括( )。
A、人民幣普通股票賬戶(hù)
B、人民幣特種股票賬戶(hù)
C、人民幣賬戶(hù)
D、證券投資基金賬戶(hù)
6、目前，我國(guó)證券賬戶(hù)種類(lèi)的劃分依據(jù)有( )。
A、交易方式
B、交易場(chǎng)所
C、賬戶(hù)數(shù)量
D、賬戶(hù)用途
7、推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用有( )。
A、發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用
B、方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓
C、為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序
D、避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)
8、在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為其會(huì)員應(yīng)具備的條件是( )。
A、一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B、具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C、按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D、經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位
9、我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括( )。
A、有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B、列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C、向證券交易所提出相關(guān)建議
D、接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
10、證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)包括( )。
A、登記
B、存管
C、結(jié)算
D、監(jiān)管
11、信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施包括( )。
A、通過(guò)技術(shù)手段實(shí)時(shí)監(jiān)控融資融券業(yè)務(wù)總規(guī)模
B、建立完善的融資融券業(yè)務(wù)信息技術(shù)系統(tǒng)
C、制定并嚴(yán)格執(zhí)行信息技術(shù)系統(tǒng)日常運(yùn)行管理制度
D、建立完備的融資融券信息技術(shù)安檢系統(tǒng)，隔離網(wǎng)絡(luò)病毒傳播
12、證券賬戶(hù)管理的內(nèi)容包括( )。
A、證券賬戶(hù)的開(kāi)立
B、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦
C、證券賬戶(hù)合并
D、非交易過(guò)戶(hù)
13、證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要目標(biāo)有( )。
A、流動(dòng)性
B、收益性
C、有效性
D、穩(wěn)定性
14、證券公司申請(qǐng)從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有( )。
A、具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B、具有不低于人民幣2億元的凈資本
C、經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D、具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
15、關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易，以下說(shuō)法正確的有( )。
A、都是現(xiàn)在定約成交，將來(lái)交割
B、期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C、期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的
D、期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開(kāi)競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
16、上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A、轉(zhuǎn)托管數(shù)量最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其托管數(shù)量
B、股份統(tǒng)計(jì)信息
C、成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出金額
D、成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)人、賣(mài)出數(shù)量
17、證券交易與證券發(fā)行兩者之間的關(guān)系是( )。
A、相互促進(jìn)
B、相互制約
C、證券發(fā)行是證券交易的前提
D、證券交易有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行
18、個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，須提交的證件和材料有( )。
A、單位介紹信
B、證券賬戶(hù)卡
C、住址證明
D、本人身份證明文件
19、根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有( )。
A、最近2年連續(xù)虧損
B、有重大違法行為
C、凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D、公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
20、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的有( )。
A、證券交易所會(huì)員的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)必須使用專(zhuān)門(mén)的股票賬戶(hù)和資金賬戶(hù)
B、證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C、證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D、不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
21、法人申請(qǐng)掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡所需的申請(qǐng)材料有( )。
A、掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡申請(qǐng)表
B、法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件
C、法人投資部門(mén)負(fù)責(zé)人有效身份證明文件及復(fù)印件
D、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件
22、填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有( )。
A、全稱(chēng)
B、簡(jiǎn)稱(chēng)
C、縮寫(xiě)
D、代碼
23、若T日為網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行新股申購(gòu)日，下列關(guān)于申購(gòu)日程安排表述，正確的有( )。
A、T+1日進(jìn)行申購(gòu)資金驗(yàn)資
B、T+1 日由中國(guó)結(jié)算公司凍結(jié)申購(gòu)資金
C、T+2日主承銷(xiāo)商組織搖號(hào)抽簽
D、T+3 日公布搖號(hào)中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購(gòu)資金
24、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有( )。
A、在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B、經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C、經(jīng)紀(jì)商無(wú)故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D、證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任
25、根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供( )。
A、投資者資金賬戶(hù)卡
B、委托人身份證
C、其他能證明投資者身份的材料
D、投資者證券賬戶(hù)卡
26、關(guān)于上海證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說(shuō)法正確的是( )。
A、申報(bào)2股代表?xiàng)墮?quán)
B、申報(bào)1股代表同意
C、對(duì)同一議案不能多次進(jìn)行表決申報(bào)，多次申報(bào)的，以第一次申報(bào)為準(zhǔn)
D、如果股東大會(huì)有多個(gè)待表決的議案，則申報(bào)1元代表表決議案一，申報(bào)2元代表表決議案二，依此類(lèi)推
27、在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，正確的表述是( )。
A、證券公司與客戶(hù)的資金清算交收在銀行獨(dú)立完成
B、存管銀行根據(jù)證券公司的資金劃付指令辦理交收資金劃付
C、證券公司與客戶(hù)的資金清算交收在證券公司獨(dú)立完成
D、證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要在證券公司和銀行完成
28、關(guān)于深圳證券交易所股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，以下說(shuō)法正確的是( )。
A、在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
B、投資者通過(guò)交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買(mǎi)入
C、深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)”字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù)
D、投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
29、新股網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的不同之處在于( )。
A、認(rèn)購(gòu)方式不同
B、發(fā)行價(jià)格的確定方式不同
C、認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式不同
D、承銷(xiāo)方式不同
30、客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管制度的主要特點(diǎn)有( )。
A、多銀行制
B、券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納
C、券商提供另路查詢(xún)
D、銀行負(fù)責(zé)總分核對(duì)
31、國(guó)債交易的計(jì)息原則是( )。
A、“起息日”當(dāng)天計(jì)算利息
B、“到期日”當(dāng)天計(jì)算利息
C、“起息日”當(dāng)天不計(jì)算利息
D、“算頭不算尾”
32、按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于整數(shù)委托和零數(shù)委托的說(shuō)法中，正確的有( )。
A、投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
B、投資者賣(mài)出證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
C、投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，也可以是零數(shù)委托
D、投資者買(mǎi)進(jìn)證券時(shí)，可以是整數(shù)委托，但不能是零數(shù)委托
33、中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)( )情形之一時(shí)，可以向深圳證券交易所提出恢復(fù)上市申請(qǐng)。
A、因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)中期告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
B、因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正
C、因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后，公司首個(gè)季度報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及 其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還
D、因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)年度報(bào)告審計(jì)結(jié) 果顯示公司股東權(quán)益為正
34、上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是( )。
A、股東大會(huì)同意本次配股的決議
B、法律意見(jiàn)書(shū)
C、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函
D、配股說(shuō)明書(shū)
35、以下對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是( )。
A、是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)
B、證券公司不墊付資金
C、收入來(lái)源為傭金收入
D、我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
36、對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，以下表述正確的是( )。
A、持有者可在規(guī)定的轉(zhuǎn)換期間內(nèi)選擇有利時(shí)機(jī)
B、持有者可按規(guī)定將股票轉(zhuǎn)換為債券
C、持有者可持有可轉(zhuǎn)換債券直至期滿(mǎn)收回本息
D、持有者可選擇在證券市場(chǎng)上將其拋售
37、投資者具有下列( )情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易。
A、撤銷(xiāo)當(dāng)Et有交易行為的
B、撤銷(xiāo)前日有申報(bào)的
C、新股申購(gòu)未到期的
D、因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的
38、關(guān)于證券交易所，以下說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A、證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳方能交易
B、證券交易所可以決定證券交易價(jià)格
C、我國(guó)證券交易所的組織形式都是公司制
D、證券交易所是有組織的市場(chǎng)
39、根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格必須滿(mǎn)足的條件包括( )。
A、同時(shí)具有承銷(xiāo)業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格
B、具有15家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
C、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元
D、最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元
40、投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付的費(fèi)用是( )。
A、傭金
B、過(guò)戶(hù)費(fèi)
C、印花稅
D、風(fēng)險(xiǎn)保證金
參考答案：
1、【答案詳解】ACD。對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的異常交易行為，證券交易所可以視情況采取下列措施：(①口頭或書(shū)面警示;②約見(jiàn)談話;③要求相關(guān)投資者提交書(shū)面承諾;④限制相關(guān)證券賬戶(hù)交易;⑤報(bào)請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)凍結(jié)相關(guān)證券賬戶(hù)或資金賬戶(hù);⑥上報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)查處。
2、【答案詳解】CD。在委托未成交之前，委托人變更或撤銷(xiāo)委托，在證券營(yíng)業(yè)部采用有形席位申報(bào)的情況下，證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)業(yè)務(wù)員須即刻通知場(chǎng)內(nèi)交易員，經(jīng)場(chǎng)內(nèi)交易員操作確認(rèn)后，立即將執(zhí)行結(jié)果告知委托人。對(duì)委托人撤銷(xiāo)的委托，證券營(yíng)業(yè)部須及時(shí)將凍結(jié)的資金或證券解凍。
3、【答案詳解】ACD。網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)方式確定發(fā)行價(jià)時(shí)，申購(gòu)結(jié)束后由發(fā)行人和主承銷(xiāo)商根據(jù)申購(gòu)情況、發(fā)行人募集資金目標(biāo)、其他市場(chǎng)因素確定發(fā)行價(jià)格。
4、【答案詳解】ABC。股權(quán)登記變更的種類(lèi)包括：①交易性變更，又稱(chēng)交易過(guò)戶(hù);②非交易性變更，又稱(chēng)非交易過(guò)戶(hù);③賬戶(hù)掛失變更。
5、【答案詳解】ABD。證券賬戶(hù)包括人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)和證券投資基金賬戶(hù)三類(lèi)。
6、【答案詳解】BD。我國(guó)證券賬戶(hù)的種類(lèi)有兩種劃分依據(jù)：①按照交易場(chǎng)所劃分，可分為上海證券賬戶(hù)和深圳證券賬戶(hù);②按照賬戶(hù)用途劃分，可分為人民幣普通股票賬戶(hù)、人民幣特種股票賬戶(hù)、證券投資基金賬戶(hù)和其他賬戶(hù)等。
7、【答案詳解】ABCD。推出股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的作用包括：①可以發(fā)揮證券公司的中介機(jī)構(gòu)作用，在對(duì)擬掛牌公司的盡職調(diào)查、推薦掛牌和對(duì)掛牌公司的信息披露督導(dǎo)等方面提供專(zhuān)業(yè)服務(wù);②可以充分利用代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)現(xiàn)有的證券公司網(wǎng)點(diǎn)體系，方便投資者的股份轉(zhuǎn)讓;③可以為投資者提供高效率、標(biāo)準(zhǔn)化的登記和結(jié)算服務(wù)，保障轉(zhuǎn)讓秩序;④可以依托代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的技術(shù)服務(wù)系統(tǒng)，避免系統(tǒng)的重復(fù)建設(shè)，降低市場(chǎng)運(yùn)行成本和風(fēng)險(xiǎn)，減輕市場(chǎng)參與者的費(fèi)用負(fù)擔(dān)。
8、【答案詳解】ABCD。證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有起好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。
9、【答案詳解】BCD。特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券-Z易所提供的相關(guān)服務(wù)。A選項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。
10、【答案詳解】ABC。我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營(yíng)利為目的的法人。
11、【答案詳解】BC。信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)控制的措施除B、C選項(xiàng)外，還包括定期或不定期組織融資融券業(yè)務(wù)管理部門(mén)和營(yíng)業(yè)部對(duì)備份方案和應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行演練，確保相關(guān)部門(mén)和人員熟悉相關(guān)內(nèi)容、熟練應(yīng)急操作。
12、【答案詳解】ABCD。證券賬戶(hù)管理包括證券賬戶(hù)的開(kāi)立、證券賬戶(hù)掛失補(bǔ)辦、證券賬戶(hù)注冊(cè)資料查詢(xún)和變更、證券賬戶(hù)合并與注銷(xiāo)、非交易過(guò)產(chǎn)等。
13、【答案詳解】ACD。通常，證券交易機(jī)制的目標(biāo)是多重的，主要的目標(biāo)有流動(dòng)性、穩(wěn)定性、有效性。
14、【答案詳解】BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍”;C選項(xiàng)應(yīng)為“最近1年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰”。
15、【答案詳解】AD。期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行，所以 B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤;現(xiàn)貨交易(而不是期貨交易)和遠(yuǎn)期交易以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
16、【答案詳解】BCD。上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱(chēng)及其買(mǎi)入、賣(mài)出數(shù)量和買(mǎi)入、賣(mài)出金額;②股份統(tǒng)計(jì)信息;③本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。
17、【答案詳解】ABCD。證券交易與證券發(fā)行有著密切的聯(lián)系，兩者相互促進(jìn)、相互制約。一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對(duì)象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動(dòng)性特征顯示出來(lái)，從而有利于證券發(fā)行的順利進(jìn)行。
18、【答案詳解】BD。個(gè)人投資者開(kāi)立資金賬戶(hù)，須本人提供身份證原件及復(fù)印件、與身份證姓名一致的證券賬戶(hù)卡及復(fù)印件。如為代理人辦理則代理人還須出示代理人身份證及經(jīng)公證的授權(quán)委托書(shū)、簽署的開(kāi)戶(hù)文件。
19、【答案詳解】ABD。《證券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：①公司有重大違法行為;②公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件;③發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用;④未按照公司債券募集辦法履行義務(wù);⑤公司最近2年連續(xù)虧損。
20、【答案詳解】BCD。B項(xiàng)證券交易所的會(huì)員應(yīng)每月編制庫(kù)存證券報(bào)表;C項(xiàng)規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)辦法》的處罰。
21、【答案詳解】ABD。法人投資者應(yīng)填寫(xiě)掛失補(bǔ)辦證券賬戶(hù)卡申請(qǐng)表，并提交企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書(shū)的原件及復(fù)印件，或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件和業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
22、【答案詳解】ABD。填寫(xiě)證券名稱(chēng)的方法有全稱(chēng)、簡(jiǎn)稱(chēng)和代碼三種(有些證券品種沒(méi)有全稱(chēng)和簡(jiǎn)稱(chēng)的區(qū)別，僅有一個(gè)名稱(chēng))。
23、【答案詳解】ABCD。申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日(T+1日)，由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購(gòu)資金須全部到位。16：00后，發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商會(huì)同中國(guó)結(jié)算公司分公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告。如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷(xiāo)商將于T+2日組織搖號(hào)抽簽。T+3日主承銷(xiāo)商公布中簽結(jié)果，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)未中簽部分的申購(gòu)款予以解凍。
24、【答案詳解】AC。B項(xiàng)委托人的指令具有權(quán)威性，不得擅自改變委托人的委托價(jià)格;D項(xiàng)證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露，否則造成的損失由證券經(jīng)紀(jì)商承擔(dān)。
25、【答案詳解】BD。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人(指投資者本人或其授權(quán)代理人)身份證和投資者證券賬戶(hù)卡，并填寫(xiě)委托單，否則、證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。
26、【答案詳解】BCD。A項(xiàng)，申報(bào)股數(shù)用來(lái)代表表決意見(jiàn)，申報(bào)1股代表 同意。申報(bào)2股代表反對(duì)，申報(bào)3股代表?xiàng)墮?quán)。
27、【答案詳解】BD。在“客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管”制度框架下，證券公司與客戶(hù)的資金清算交收，需要由證券公司與存管銀行(即客戶(hù)在與證券公司合作的商業(yè)銀行中指定的存放客戶(hù)交易結(jié)算資金的銀行)配合完成。
28、【答案詳解】ABCD。投資者通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票的要點(diǎn)如下：①投票代碼及投票簡(jiǎn)稱(chēng)，投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”。投票簡(jiǎn)稱(chēng)為“××投票”，投票簡(jiǎn)稱(chēng)由上市公司根據(jù)原證券簡(jiǎn)稱(chēng)向深圳證券交易所申請(qǐng)，深圳證券交易所在“昨日收盤(pán)價(jià)’’字段設(shè)置該次股東大會(huì)討論的議案總數(shù);②買(mǎi)賣(mài)方向，投資者投票要選擇買(mǎi)入;③價(jià)格，在“委托價(jià)格，，項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào);④數(shù)量，對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù);對(duì)于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)表決意見(jiàn)，1股代表同意，2股代表反對(duì)，3股代表?xiàng)墮?quán);⑤對(duì)同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單;⑥不符合上述規(guī)定的投票申報(bào)，視為未參與投票。
29、【答案詳解】BC。這兩者在認(rèn)購(gòu)方式和承銷(xiāo)方式上沒(méi)有區(qū)別。
30、【答案詳解】ABD。該制度的特點(diǎn)為：多銀行制;券商是會(huì)計(jì)、銀行是出納;證銀分別保有客戶(hù)資金明細(xì)賬;銀行提供另路查詢(xún)和負(fù)責(zé)總分核對(duì);全封閉銀證轉(zhuǎn)賬等。因此C選項(xiàng)應(yīng)為：銀行提供另路查詢(xún)。
31、【答案詳解】AD。國(guó)債交易的計(jì)息原則是“算頭不算尾”，即起息日當(dāng)天計(jì)算利息，到期日當(dāng)3天不計(jì)算利息;交易日掛牌顯示的每百元應(yīng)計(jì)利息額是包括交易當(dāng)日在內(nèi)的應(yīng)計(jì)利息額。
32、【答案詳解】BD。買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量，可分為整數(shù)委托和零數(shù)委托。前者是指委托買(mǎi)賣(mài)證券的數(shù)量為1個(gè)交易單位或交易單位的整數(shù)倍;后者是指客戶(hù)委托證券經(jīng)紀(jì)商買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出的證券不足證券交易所規(guī)定的1個(gè)交易單位。目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。
33、【答案詳解】AB。C項(xiàng)應(yīng)為：因公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供資金而被暫停上市后。公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司違法違規(guī)為其控股股東及其他關(guān)聯(lián)方提供的資金已全部歸還;D項(xiàng)應(yīng)為：因公司股東權(quán)益為負(fù)值而被暫停上市后，公司首個(gè)中期報(bào)告審計(jì)結(jié)果顯示公司股東權(quán)益為正。
34、【答案詳解】ABCD。上市公司向所上市的證券交易所、登記結(jié)算機(jī)構(gòu)報(bào)送的用以確定配股運(yùn)作辦法的材料中必須包括的是股東大會(huì)同意本次配股的決議、法律意見(jiàn)書(shū)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意配股函、配股說(shuō)明書(shū)、配股承銷(xiāo)協(xié)議書(shū)。
35、【答案詳解】ABC。我國(guó)存在股票的柜臺(tái)交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
36、【答案詳解】ACD?？赊D(zhuǎn)換債券持有者可按規(guī)定將債券轉(zhuǎn)換為股票，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。
37、【答案詳解】ACD。投資者具有下列情形之一的，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷(xiāo)指定交易：①撤銷(xiāo)當(dāng)日有交易行為的;②撤銷(xiāo)當(dāng)日有申報(bào);③新股申購(gòu)未到期的;④因回購(gòu)或其他事項(xiàng)未了結(jié)的;⑤相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷(xiāo)的。
38、【答案詳解】ABC。A項(xiàng)證券交易所作為一種場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，投資者不需進(jìn)入場(chǎng)內(nèi)交易大廳，而是通過(guò)證券公司的場(chǎng)內(nèi)交易員進(jìn)行交易;B項(xiàng)證券交易所作為進(jìn)行證券交易的場(chǎng)所，其本身不持有證券，也不進(jìn)行證券的買(mǎi)賣(mài)，當(dāng)然更不能決定證券交易的價(jià)格;C項(xiàng)我國(guó)證券交易所的組織形式都是會(huì)員制。
39、【答案詳解】AC。B項(xiàng)應(yīng)為：具有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理;D項(xiàng)應(yīng)為：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
40、【答案詳解]ABC。投資者在委托買(mǎi)賣(mài)證券時(shí)，需要支付多項(xiàng)費(fèi)用和稅收，如傭金、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅等。
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