1、下列屬于明文列示的證券公司操縱市場(chǎng)行為的是( )。
A、與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易
B、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C、將自營(yíng)賬戶借給他人使用
D、違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利 害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券
2、證券公司持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A、3%
B、5%
C、10%
D、15%
3、( )依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知，以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A、證券交易所
B、負(fù)責(zé)客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C、證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
D、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
4、投資者從事ETF買賣交易，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為( )元。
A、0.1
B、0.01
C、0.001
D、0.0001
5、無自營(yíng)資格的證券公司變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括( )。
A、公示處分
B、警告
C、沒收非法所得
D、罰款
6、上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括( )。
A、上證A股指數(shù)
B、上證綜合指數(shù)
C、上證100指數(shù)
D、上證紅利指數(shù)
7、( )是集合資產(chǎn)管理計(jì)劃允許的投資事項(xiàng)。
A、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借
B、將集合計(jì)劃資產(chǎn)中的證券用于回購(gòu)
C、將集合計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資
D、將集合計(jì)劃全部資產(chǎn)用于申購(gòu)
8、證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后( )，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、15個(gè)工作日內(nèi)
B、20個(gè)工作日內(nèi)
C、10個(gè)工作日內(nèi)
D、5個(gè)工作日內(nèi)
9、關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行，錯(cuò)誤的說法是( )。
A、當(dāng)有效申購(gòu)總量等于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票
B、當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分由承銷商認(rèn)購(gòu)
C、當(dāng)有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量時(shí)，由證券交易主機(jī)自動(dòng)按每 1000股確定一個(gè)申報(bào)號(hào)，連續(xù)排號(hào)，然后搖號(hào)抽簽
D、每一賬戶申購(gòu)委托不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的 整數(shù)倍
10、( )要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收。
A、滾動(dòng)交收
B、會(huì)計(jì)日交收
C、時(shí)點(diǎn)交收
D、定期交收
11、證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供的《客戶須知》用來向客戶介紹其應(yīng)當(dāng)了解的內(nèi)容，下列不屬于其內(nèi)容的是( )。
A、合法的證券公司
B、投資品種的選擇
C、委托買賣方式的選擇
D、全權(quán)委托投資
12、為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家( )的規(guī)定。
A、貨幣政策
B、財(cái)政政策
C、產(chǎn)業(yè)政策
D、價(jià)格政策
13、會(huì)員公司需要變更席位名稱和使用單位的，應(yīng)向證券交易所( )辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。
A、市場(chǎng)總監(jiān)
B、總經(jīng)理
C、會(huì)員部
D、會(huì)員大會(huì)常委會(huì)
14、不屬于限價(jià)委托的特點(diǎn)的是( )。
A、證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交
B、市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交
C、成交速度慢
D、沒有價(jià)格上的限制
15、采用現(xiàn)金結(jié)算方式行權(quán)且權(quán)證在行權(quán)期滿時(shí)為價(jià)內(nèi)權(quán)證的，發(fā)行人 在權(quán)證期滿后的( )個(gè)工作日內(nèi)向未行權(quán)的權(quán)證持有人自動(dòng)支付現(xiàn)金 差價(jià)。
A、1
B、3
C、5
D、7
16、下列關(guān)于申報(bào)原則的說法，不正確的是( )。
A、證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先、價(jià)格優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
B、證券營(yíng)業(yè)部在交易市場(chǎng)買賣證券均須公開申報(bào)競(jìng)價(jià)
C、證券營(yíng)業(yè)部在申報(bào)競(jìng)價(jià)時(shí)，須一次完整地報(bào)明買賣證券的數(shù)量、價(jià)格及其他規(guī)定的因素
D、證券營(yíng)業(yè)部在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人買進(jìn)與賣出委托且種類、數(shù)量、價(jià)格相同時(shí)，可以自行對(duì)沖完成交易
17、按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的有關(guān)管理辦法規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的有( )。
A、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)
B、發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的有關(guān)分析報(bào)告
C、指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D、受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜
18、關(guān)于目標(biāo)市場(chǎng)，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、目標(biāo)市場(chǎng)是指具有共同需求或特征的投資者的集合
B、目標(biāo)市場(chǎng)選擇策略中的差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”
C、目標(biāo)市場(chǎng)的設(shè)定可以是一個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，也可能是一系列細(xì)分市場(chǎng)
D、證券公司的目標(biāo)市場(chǎng)選擇是指證券公司在市場(chǎng)細(xì)分的基礎(chǔ)上，對(duì)不同的細(xì)分市場(chǎng)進(jìn)行評(píng)估，經(jīng)過比較和篩選，選定一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)，在其中實(shí)施營(yíng)銷計(jì)劃并獲取利潤(rùn)的行為
19、融資融券業(yè)務(wù)是指( )出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
A、證券公司向客戶
B、銀行向客戶
C、銀行向證券公司
D、證券公司向銀行
20、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A、違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B、在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C、喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D、證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
21、證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)不包括( )。
A、上市公司的詳細(xì)資料
B、公司和行業(yè)的研究報(bào)告
C、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究
D、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的內(nèi)部報(bào)告
22、關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。
A、證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險(xiǎn)控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B、證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告
C、證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場(chǎng)外交易、網(wǎng)下申購(gòu)等特殊交易
D、證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
23、下列關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的說法中，正確的是( )。
A、買賣對(duì)象為上市證券
B、主要收入為傭金收入
C、證券公司都有自營(yíng)資格
D、證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
24、中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的( )。
A、及時(shí)性
B、完整性
C、真實(shí)性
D、準(zhǔn)確性
25、在我國(guó)，根據(jù)市場(chǎng)情況，有權(quán)調(diào)整大宗交易最低限額的是( )。
A、證券業(yè)協(xié)會(huì)
B、證券登記結(jié)算公司
C、證券交易所
D、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
26、填寫委托單的第一要點(diǎn)是填寫( )。
A、證券賬號(hào)
B、交割日期
C、數(shù)量
D、品種
27、下列證券品種中，不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。
A、股票
B、基金
C、無紙化國(guó)債
D、憑證式國(guó)債
28、關(guān)于送配股的股權(quán)登記方式，以下說法正確的是( )。
A、送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
B、上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購(gòu)
C、深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購(gòu)且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
D、深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
29、關(guān)于證券登記，下列說法錯(cuò)誤的是( )。
A、是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
B、是規(guī)范證券發(fā)行和證券過戶的關(guān)鍵所在
C、是確定具體證券持有人及其權(quán)利的法律行為
D、是指證券公司接受證券發(fā)行人的委托，將其證券持有人的證券進(jìn)行 注冊(cè)登記
30、根據(jù)《上海證券交易所交易型開放式指數(shù)基金業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，( )。
A、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日不可以賣出
B、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以贖回
C、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以賣出
D、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回
31、清算、交收與財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移之間的正確關(guān)系是( )。
A、清算不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
B、交收不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
C、清算、交收均不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
D、清算、交收均發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移
32、在我國(guó)，根據(jù)不同種類席位的含義，將只從事B種股票買賣的B股席位，只從事債券買賣的債券專用席位等席位稱為( )。
A、 自營(yíng)席位
B、代理席位
C、普通席位
D、專用席位
33、每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的( )。
A、10%
B、15%
C、20%
D、25%
34、按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A、商業(yè)銀行
B、證券交易所
C、證券公司
D、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司
35、證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣證券時(shí)，其交易方式可以在法規(guī)范圍內(nèi)依 ( )自主選擇。
A、資金數(shù)量
B、交易量
C、交易品種
D、時(shí)間和條件
36、李明所在的證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為50億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為9億元人民幣，無形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0、2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備為1億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0、4億元人民幣，長(zhǎng)期投資為0、5億元人民幣。則這家證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是( )億元。
A、45.55
B、47.55
C、46.95
D、46.35
37、證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須滿足最近( )年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
A、3
B、4
C、2
D、1
38、證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員的編制應(yīng)不少于( )人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的( )。
A、1，5%
B、3，8%
C、5，10%
D、2，10%
39、證券交易的特征不包括( )。
A、流動(dòng)性
B、收益性
C、風(fēng)險(xiǎn)性
D、公開性
40、下列關(guān)于期權(quán)的描述，正確的是( )。
A、金融期權(quán)交易是以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B、金融期權(quán)合約的買入者無需支付任何費(fèi)用
C、買入期權(quán)后，就必須行使權(quán)力而不能放棄
D、看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者賣出的權(quán)利
41、下列關(guān)于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行認(rèn)購(gòu)成功者的確認(rèn)方式的說法中，正確的是( )。
A、按抽簽決定認(rèn)購(gòu)成功者
B、按價(jià)格優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
C、按時(shí)間優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
D、按客戶優(yōu)先原則決定認(rèn)購(gòu)成功者
42、在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說法不正確的是( )。
A、投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)
B、禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C、交易指令需要強(qiáng)制留痕
D、交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過審核
43、市價(jià)委托是指投資者向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買進(jìn)或賣出證券。
A、上一交易日收盤價(jià)格
B、當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C、當(dāng)時(shí)買進(jìn)價(jià)和賣出價(jià)的中間價(jià)
D、當(dāng)日的加權(quán)平均成交價(jià)
44、根據(jù)上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，可流通股的送股起始交易日為( )日。(R為股權(quán)登記日)
A、R
B、R+1
C、R+2
D、R+3
45、在登記結(jié)算公司辦理投資者掛失補(bǔ)辦證券賬戶卡業(yè)務(wù)中，更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含( )兩項(xiàng)內(nèi)容。
A、原證券賬戶的復(fù)制和證券的非交易過戶
B、新開立證券賬戶和證券的非交易過戶
C、原證券賬戶的復(fù)制和證券的交易過戶
D、新開立證券賬戶和證券的交易過戶
46、根據(jù)我國(guó)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)商在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的內(nèi)容的說明，錯(cuò)誤的是( )。
A、不得挪用客戶的交易結(jié)算資金和證券，亦不得將客戶的資金和證券借與他人或者作為擔(dān)保物或質(zhì)押物
B、不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收
C、不得以任何方式向客戶保證交易收益或者承諾賠償客戶的投資損失
D、不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
47、某國(guó)債面值為100元，票面利率為5%，起息日是8月5日，交易日是12月18日。則交易日掛牌顯示的應(yīng)計(jì)利息額為( )元。
A、1.24
B、1.86
C、2.24
D、2.86
48、在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種只分( )。
A、券種
B、回購(gòu)期限
C、債券利率
D、債券價(jià)格
49、報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的( )順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
A、規(guī)模大小
B、價(jià)格高低
C、時(shí)間先后
D、數(shù)量多少
50、根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)EA998]D號(hào)《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》規(guī)定，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后( )內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。
A、1個(gè)月
B、25天
C、2個(gè)月
D、90天
51、根據(jù)新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行程序，新股競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一的賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為( )。
A、實(shí)際發(fā)行價(jià)格
B、第一筆買入申報(bào)價(jià)
C、平均發(fā)行價(jià)
D、發(fā)行底價(jià)
52、證券公司申請(qǐng)成為證券交易所會(huì)員時(shí)，最終要由( )審核批準(zhǔn)。
A、交易所總經(jīng)理
B、交易所理事會(huì)
C、交易所會(huì)員大會(huì)
D、交易所會(huì)員管理部門
53、假設(shè)××股票某時(shí)點(diǎn)的買賣申報(bào)價(jià)格和數(shù)量如下表所示。
××股票某時(shí)點(diǎn)申報(bào)價(jià)格和數(shù)量
買入或賣出申報(bào)價(jià)格(元/股)申報(bào)數(shù)量(股)
賣三5.40800
賣二5.39300
賣一5.382000
買一5.371500
買二5.36800
買三5.351800
假定投資該股票的客戶錢大寶此時(shí)向交易系統(tǒng)發(fā)出限價(jià)買入指令，價(jià)格為5.39元，數(shù)量為2600股，那么成交情況為( )。
A、成交300股，價(jià)格為539元
B、成交1800股，價(jià)格為535元
C、成交2300股，價(jià)格分別為2000股5.38元、300股5.39元
D、成交2600股，價(jià)格分別為1800股5.35元、800股5.36元
54、證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為( )。
A、機(jī)構(gòu)開戶所使用的名稱
B、機(jī)構(gòu)專用
C、機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào)
D、交易席位所屬的公司名稱
55、柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在( )以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。
A、銀行柜臺(tái)
B、證券交易所
C、證券交易系統(tǒng)
D、其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
56、在委托時(shí)，( )的身份確認(rèn)可不由密碼控制。
A、電話自動(dòng)委托
B、電話轉(zhuǎn)委托
C、自助委托
D、網(wǎng)上委托
57、證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。
A、證券登記結(jié)算公司
B、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C、證券承銷商
D、證券交易所
58、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)是( )。
A、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B、交易風(fēng)險(xiǎn)
C、法律風(fēng)險(xiǎn)
D、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
59、根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，債券回購(gòu)大宗交易單筆買賣的最低限額為( )。
A、數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
B、數(shù)量不低于1萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
C、數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于1000萬元人民幣
D、數(shù)量不低于2萬手，交易金額不低于2000萬元人民幣
60、標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)( )形成的回購(gòu)融資額度。
A、收益率加權(quán)
B、面值平均
C、折現(xiàn)率折現(xiàn)
D、折算率折算
參考答案：
1、【答案詳解】A。《證券法》明確列示操縱證券市場(chǎng)的手段包括：④單獨(dú)或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;③在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場(chǎng)。B項(xiàng)屬于內(nèi)幕交易行為;C、D兩項(xiàng)屬于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的其他禁止行為。
2、【答案詳解】B。由于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，為了控制經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
3、【答案詳解】C。本題是對(duì)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的權(quán)力的考察。
4、【答案詳解】C。按上證50ETF的做法，買賣申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元，實(shí)行10%的漲跌幅限制。
5、【答案詳解】A。根據(jù)《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自營(yíng)業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，對(duì)于無自營(yíng)資格的證券公司從事或變相從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，將處以警告、沒收非法所得及相應(yīng)的罰款。
6、【答案詳解】C。上海證券交易所目前公布的指數(shù)包括上證綜合指數(shù)、上證A股指數(shù)、上證B股指數(shù)、新上證綜指、上證180指數(shù)、上證50指數(shù)、上證紅利指數(shù)、上證基金指數(shù)、上證國(guó)債指數(shù)、上證企債指數(shù)等。深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括深證成分指數(shù)、深證綜合指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證B股指數(shù)、深證100指數(shù)、深證信指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù)、深證基金指數(shù)等。
7、【答案詳解】D。未經(jīng)客戶允許，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對(duì)外擔(dān)保等用途，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資屬于集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的禁止行為。B選項(xiàng)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的證券，不得用于回購(gòu)。
8、【答案詳解】D。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立工作完成后5個(gè)工作日內(nèi)，將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的設(shè)立情況報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
9、【答案詳解】B。當(dāng)有效申購(gòu)總量小于該次股票發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票后，余額部分按承銷協(xié)議辦理，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
10、【答案詳解】A。證券交易從結(jié)算的時(shí)間安排來看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。前者要求某一交易日成交的所有交易有計(jì)劃地安排距成交日相同營(yíng)業(yè)日天數(shù)的某一營(yíng)業(yè)日進(jìn)行交收;后者是指在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
11、【答案詳解】D。《客戶須知》使客戶了解的內(nèi)容包括股市的風(fēng)險(xiǎn)、合法的證券公司及證券營(yíng)業(yè)部、投資品種與委托買賣方式的選擇、客戶與代理人的關(guān)系、個(gè)人證券賬戶與資金賬戶實(shí)名制、嚴(yán)禁全權(quán)委托投資、公司客戶投訴電話等事項(xiàng)。
12、【答案詳解】C。為了促使資金流向國(guó)民經(jīng)濟(jì)最需要的地方，上市公司向股東配股募集資金的用途必須符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策的規(guī)定。
13、【答案詳解】C。會(huì)員公司因公司更名、營(yíng)業(yè)部遷址、更換席位和使用單位等原因，需要變更席位名稱的，必須向證券交易所會(huì)員部提出申請(qǐng)，經(jīng)該部門批準(zhǔn)后，方能辦理席位變更的有關(guān)手續(xù)。
14、【答案詳解】D。限價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)是證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交、缺點(diǎn)是市價(jià)與限價(jià)一致時(shí)才有可能成交，成交速度慢。D選項(xiàng)是市價(jià)委托的優(yōu)點(diǎn)。
15、【答案詳解】B。本題考查的是權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的相關(guān)規(guī)定。
16、【答案詳解】D。D選項(xiàng)中，營(yíng)業(yè)部不可進(jìn)行對(duì)沖交易。
17、【答案詳解】D。主辦券商的代辦業(yè)務(wù)有：①開立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求、協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)以及協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。A、B、C三項(xiàng)屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
18、【答案詳解】B。差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“多重細(xì)分市場(chǎng)策略”;集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”。
19、【答案詳解】A。融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入上市證券或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
20、【答案詳解】C。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，可能使證券公司受到法律制裁，被采取監(jiān)管措施，遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。C選項(xiàng)是導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的原因，而非合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
21、【答案詳解】D。證券經(jīng)紀(jì)商提供的信息服務(wù)包括上市公司的詳細(xì)資料、公司和行業(yè)的研究報(bào)告、經(jīng)濟(jì)前景的預(yù)測(cè)分析和展望研究、有關(guān)股票市場(chǎng)變動(dòng)態(tài)勢(shì)的商情報(bào)告、有關(guān)資產(chǎn)組合及單只證券產(chǎn)品的評(píng)價(jià)和推薦等。
22、【答案詳解】B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
23、【答案詳解】D。A項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣對(duì)象包括上市證券和非上市證券兩類;B項(xiàng)自營(yíng)業(yè)務(wù)主要收入為買賣差價(jià);C項(xiàng)只有經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才有自營(yíng)資格。
24、【答案詳解】B。滬、深證券交易所在閉市后，會(huì)按約定將證券交易數(shù)據(jù)通過專門通信鏈路傳輸給中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司。中國(guó)結(jié)算公司滬、深分公司接收數(shù)據(jù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)所接收數(shù)據(jù)的完整性。
25、【答案詳解】C。我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)交易制度規(guī)定，如果證券單筆買賣申報(bào)達(dá)到一定數(shù)額的，證券交易所可以采用大宗交易方式進(jìn)行交易。按照規(guī)定，證券交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整大宗交易的最低限額。
26、【答案詳解】D。D選項(xiàng)品種是指投資者委托買賣證券的名稱，也就是填寫委托單的第一要點(diǎn)。
27、【答案詳解】D。證券登記結(jié)算公司屬于無紙化交易模式，主要通過電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為;D項(xiàng)憑證式國(guó)債屬于紙質(zhì)媒介記錄債權(quán)債務(wù)關(guān)系的國(guó)債，因此不能在證券登記結(jié)算公司辦理過戶。
28、【答案詳解】D。股權(quán)登記記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映，所以A選項(xiàng)說法錯(cuò)誤; B選項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;C選項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式。
29、【答案詳解】D。證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊(cè)的行為。證券登記是確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律行為，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)、也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
30、【答案詳解】D。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購(gòu)、贖回 ETF的基金份額時(shí)，應(yīng)遵守下列規(guī)定：①當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回;②當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回、但不得賣出;③當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額;④當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。
31、【答案詳解】A。清算與交收最根本的區(qū)別：前者是對(duì)應(yīng)收應(yīng)付券及價(jià)款的軋抵計(jì)算，其結(jié)果是確定應(yīng)收、應(yīng)付凈額，并不發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移;后者是對(duì)應(yīng)收、應(yīng)付凈額的收付，發(fā)生財(cái)產(chǎn)實(shí)際轉(zhuǎn)移。
32、【答案詳解】D。專用席位包括只能從事B股股票買賣的B股席位，只能從事債券買賣的債券專用席位，銀行用于證券公司質(zhì)押股票賣出的質(zhì)押席位，資產(chǎn)管理公司用于其管轄范圍內(nèi)公司發(fā)行股票、債券后剩余部分賣出的專用席位，及經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)、基金公司向證券交易所租用的A股席位。
33、【答案詳解】C。機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行買斷式回購(gòu)交易必須擁有足額的資金或相應(yīng)的國(guó)債，每一機(jī)構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購(gòu)未到期數(shù)量累計(jì)不得超過該券種發(fā)行量的20%;累計(jì)達(dá)到20%的投資者，在相應(yīng)倉位減少前不得繼續(xù)進(jìn)行該券種的買斷式回購(gòu)業(yè)務(wù)。
34、【答案詳解】D。按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開立證券賬戶。
35、【答案詳解】D。這是證券公司自主性的體現(xiàn)。
36、【答案詳解】A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-(固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資)×30%-無形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=50-(9+0、5)×30%-0、2-1-0、4=45、55(億元)。
37、【答案詳解】C。證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一為：財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上。
38、【答案詳解】D。證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%。
39、【答案詳解】D。證券交易的特征主要表現(xiàn)為流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性。證券交易必須遵循“公開、公平、公正”三個(gè)原則。
40、【答案詳解】A。金融期權(quán)合約的買入者需要支付一定的期權(quán)費(fèi)用，所以8選項(xiàng)錯(cuò)誤。期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者買入的權(quán)利，看跌期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者賣出的權(quán)利，所以 D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
41、【答案詳解】A。新股定價(jià)發(fā)行與競(jìng)價(jià)發(fā)行的認(rèn)購(gòu)成功者的確定方式不同：前者按抽簽決定;后者按價(jià)格優(yōu)先、同等價(jià)位時(shí)間優(yōu)先原則決定。
42、【答案詳解】B。自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
43、【答案詳解】B。市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買賣某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格買進(jìn)或賣出證券，優(yōu)點(diǎn)是沒有價(jià)格上的限制，證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高，缺點(diǎn)是只有在委托執(zhí)行后才知道實(shí)際的執(zhí)行價(jià)格。
44、【答案詳解】B。按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(R+1)，所有流通股的送股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通。
45、【答案詳解】B。更換新號(hào)碼的證券賬戶卡包含新開立證券賬戶和證券的非交易過戶兩項(xiàng)內(nèi)容。
46、【答案詳解】B。B選項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)商正常的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其相關(guān)的禁止行為應(yīng)為：不得在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外接受客戶委托和進(jìn)行清算、交收。
47、【答案詳解】B。已計(jì)息天數(shù)是指“起息日”至“成交日”實(shí)際日歷天數(shù)，因此，題中國(guó)債的已計(jì)息天數(shù)為從8月5 日至12月18日中的實(shí)際日歷天數(shù)，則已計(jì)息天數(shù)是136天。根據(jù)應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式，可得：
應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365(天)×已計(jì)息天數(shù)=100×5%÷365 × 136≈1.86(元)。
48、【答案詳解】B。所謂標(biāo)準(zhǔn)品種，是指不分券種、只分回購(gòu)期限、統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
49、【答案詳解】C。報(bào)價(jià)券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者報(bào)價(jià)委托的時(shí)間先后順序向報(bào)價(jià)系統(tǒng)申報(bào)。
50、【答案詳解】C?？疾橄嚓P(guān)條例，具體日期要記牢。
51?！敬鸢冈斀狻緿。新股網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行申報(bào)時(shí)，主承銷商為唯一賣方，其申報(bào)數(shù)為新股實(shí)際發(fā)行數(shù)，賣出價(jià)格為發(fā)行底價(jià)。
52、【答案詳解】B。證券公司要成為證券交易所的會(huì)員，首先要將一系列相關(guān)材料報(bào)送證券交易所的會(huì)員管理部門，經(jīng)會(huì)員管理部門對(duì)上述材料進(jìn)行初審后，將合格者上報(bào)證券交易所理事會(huì)，由理事會(huì)審核批準(zhǔn)。
53、【答案詳解】C。由于是限價(jià)買入指令，在限價(jià)范圍內(nèi)找最有利的價(jià)格成交。所以在5.39元范圍內(nèi)，先成交5、38元的2000股，然后成交5.39元的300股。
54、【答案詳解】B。證券交易公開信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。
55、【答案詳解】D。柜臺(tái)自營(yíng)買賣是指證券公司在其營(yíng)業(yè)柜臺(tái)以自己的名義與客戶之間進(jìn)行的證券自營(yíng)買賣。這種自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小，交易手續(xù)簡(jiǎn)單、清晰，費(fèi)時(shí)也少。
56、【答案詳解】B。電話轉(zhuǎn)委托是投資者將投資要求通過電話報(bào)給經(jīng)紀(jì)商，由經(jīng)紀(jì)商代為填寫委托書并將委托內(nèi)容輸入交易系統(tǒng)申報(bào)進(jìn)場(chǎng)，委托人在成交后補(bǔ)行簽章。所以，身份確認(rèn)可不由密碼控制。
57、【答案詳解】D。證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。
58、【答案詳解】A。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)。
59、【答案詳解】A。根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，在上海證券交易所進(jìn)行的債券類相關(guān)證券買賣符合以下條件的，可以采用大宗交易方式：國(guó)債及債券回購(gòu)大宗交易的單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1萬手，或者交易金額不低于1000萬元人民幣;其他債券單筆買賣申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000 手，或者交易金額不低于100萬元人民幣。
60、【答案詳解】D。標(biāo)準(zhǔn)券是由不同債券品種按相應(yīng)折算率折算形成的回購(gòu)融資額度。2008年，上海證券交易所規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債、公司債等可參與回購(gòu)的債券均可折成標(biāo)準(zhǔn)券，并可合并計(jì)算，不再區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu);深圳證券交易所仍維持原狀，規(guī)定國(guó)債、企業(yè)債折成的標(biāo)準(zhǔn)券不能合并計(jì)算，因此需要區(qū)分國(guó)債回購(gòu)和企業(yè)債回購(gòu)。
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