一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.在訂單匹配原則方面，各國證券交易所普遍使用( )原則作為第一優(yōu)先原則。[2015年5月真題]
A.數(shù)量優(yōu)先 B.客戶優(yōu)先 C.價格優(yōu)先 D.時間優(yōu)先
【答案】C
【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(地區(qū))證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。其中，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
2.下列各項中不屬于交易成本的是( )。[2009年5月真題]
A.交易傭金 B.交易賦稅
C.做市商出價與要價的差價 D.資本損失
【答案】D
3.我國滬深證券交易所目前采用的報價方式是( )。[2009年5月真題]
A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.人工報價
【答案】C
【解析】證券交易所在證券交易中接受報價的方式有三種：口頭報價、書面報價、電腦報價。目前，我國通過證券交易所進行的證券交易均采用電腦報價方式。
4。投資者向證券經(jīng)紀商下達買進或賣出證券的指令，稱為( )。
A.開戶 B.申報 C.成交 D.委托
【答案】D
5.目前我國投資者的資金賬戶一般是在( )開立。
A.經(jīng)紀商 B.銀行 C.第三方 D.上市公司
【答案】A
【解析】開戶包括開立證券賬戶和開立資金賬戶：前者在證券登記結(jié)算公司開立;后者在經(jīng)紀商開立。
6.證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于( )。
A.交收 B.清算 C.成交 D.結(jié)算
【答案】A
【解析】證券結(jié)算的兩個方面是清算與交收：前者包括資金清算和證券清算，指在證券交易成交后，需要對買方在資金方面的應(yīng)付額和在證券方面的應(yīng)收種類和數(shù)量進行計算，同時也要對賣方在資金方面的應(yīng)收額和在證券方面的應(yīng)付種類和數(shù)量進行計算;后者是在清算結(jié)束后，需要完成證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移。
7.在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行( )。
A.第三方存管制度 B.登記結(jié)算公司結(jié)算制度
C.商業(yè)銀行托管制度 D.指令交易制度
【答案】A
【解析】在我國現(xiàn)階段，投資者交易結(jié)算資金已經(jīng)實行第三方存管制度。根據(jù)這一制度的規(guī)定，投資者在商業(yè)銀行有簽約存款賬戶，同時在證券公司開立《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議》中的資金臺賬。
8.將證券交易委托分為市價委托和限價委托，是按( )劃分的。
A.委托訂單的數(shù)量 B.買賣證券的方向
C.委托價格限制 D.委托時效限制
【答案】C
【解析】委托的分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;③根據(jù)是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;⑤根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
9.某投資者買入甲股票1000股，包括股票價格9000元和交易稅費1000元，則投資者的證券賬戶上就會增加甲股票1000股，資金賬戶上就會減少( )元。
A.0 B.1000 C.9000 D.10000
【答案】D
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要包括( )。[2009年5月真題]
A.價格優(yōu)先原則 B.時間優(yōu)先原則
C.按比例分配原則 D.數(shù)量優(yōu)先原則
【答案】ABCD
【解析】在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國證券市場的實踐，優(yōu)先原則主要有：價格優(yōu)先原則、時間優(yōu)先原則、按比例分配原則、數(shù)量優(yōu)先原則、客戶優(yōu)先原則、做市商優(yōu)先原則和經(jīng)紀商優(yōu)先原則等。
2.在證券交易所市場，證券交易的基本過程包括( )。
A.開戶 B.掛失 C.成交 D.結(jié)算
【答案】ACD
【解析】證券交易的基本過程包括開戶、委托、成交、結(jié)算四個階段，如圖2—1所示。
3.根據(jù)委托時效限制，委托指令可分為( )。
A.當日委托 B.整數(shù)委托 C.市價委托 D.開市委托
【答案】AD
【解析】委托的分類：①根據(jù)委托訂單的數(shù)量，分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;②根據(jù)買賣證券的方向，分為買進委托和賣出委托;③根據(jù)是否允許買空賣空，分為買空委托和賣空委托;④根據(jù)委托價格限制，分為市價委托和限價委托;⑤根據(jù)委托時效限制，分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
4.證券交易程序中，開戶包括開立( )。
圖2-1 證券交易程序
A.證券賬戶 B.資金賬戶 C.存款賬戶 D.交易賬戶
【答案】AB
5.在訂單匹配原則方面，我國采用( )。
A.數(shù)量優(yōu)先原則 B.價格優(yōu)先原則 C.時間優(yōu)先原則 D.按比例分配原則
【答案】BC
【解析】在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用價格優(yōu)先原則作為第一優(yōu)先原則。我國則采用價格優(yōu)先和時間優(yōu)先原則。
6.下列選項中，( )做出的證券交易委托是無效的。
A.未成年人未經(jīng)監(jiān)護人允許
B.受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者
C.法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者
D.因違反證券法規(guī)，經(jīng)有關(guān)機關(guān)決定暫停其證券交易資格而期限未滿者
【答案】ABCD
【解析】在我國，未成年人未經(jīng)法定監(jiān)護人的代理或允許者、受破產(chǎn)宣告未經(jīng)復(fù)權(quán)者、法人提出開戶但未能提供該法人授權(quán)開戶證明者等，都不得成為證券交易的委托人。
7.交易場所在股票交易中接受報價的方式有( )。
A.口頭報價 B.書面報價 C.電腦報價 D.電話報價
【答案】ABC
【解析】交易場所在股票交易中接受報價的方式主要有口頭報價、書面報價和電腦報價三種。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.對于記名證券而言，完成了清算和交收，證券交易過程即告結(jié)束。( )
【答案】B
【解析】對于記名證券而言，完成了清算和交收，還有一個登記過戶的環(huán)節(jié)。完成了登記過戶，證券交易過程才告結(jié)束。
2.證券賬戶和資金賬戶遺失，不能補辦，只能開立新戶。( )
【答案】B
【解析】如果證券賬戶和資金賬戶遺失，可以通過掛失程序重新補辦。
3.委托指令一旦發(fā)出，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。( )
【答案】B
【解析】委托指令一旦發(fā)出，只要在有效期之內(nèi)，不管市場行情有何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，委托人必須接受交易結(jié)果。
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