一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.證券托管一般指投資者將持有的證券委托給( )保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。[2015年5月真題]
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu) B.證券公司
C.證券交易所 D.存管銀行
【答案】B
【解析】證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為;證券存管是指證券公司將投資者交給其保管的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
2.關(guān)于證券賬戶，下述說法錯(cuò)誤的是( )。[2015年3月真題]
A.投資者買入的證券需要記錄在投資者證券賬戶當(dāng)中
B.開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件
C.中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理 .
D.證券賬戶是證券公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證
【答案】D
【解析】在我國，證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。
3.( )開立證券賬戶必須直接到中國結(jié)算公司辦理。[2009年11月真題]
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者 B.境內(nèi)居民個(gè)人
C.定居在國外的中國公民 D.投資B股的外國法人
【答案】A
【解析】證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。這類特殊法人機(jī)構(gòu)投資者需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。
4.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持( )原則。[2009年5月真題]
A.合法性與及時(shí)性 B.合法性與真實(shí)性
C.及時(shí)性與全面性 D.及時(shí)性與真實(shí)性
【答案】B
【解析】開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性和真實(shí)性的原則，前者是指只有國家法律允許進(jìn)行證券交易的自然人和法人才能到指定機(jī)構(gòu)開立證券賬戶;后者是指投資者開立證券賬戶時(shí)所提供的資料必須真實(shí)有效，不得有虛假隱匿。
5.下列關(guān)于證券賬戶和證券托管的說法，錯(cuò)誤的是( )。
A.中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理
B.投資者證券賬戶由中國結(jié)算公司上海分公司、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開立
C.開戶代理機(jī)構(gòu)是指證券交易所和證券公司
D.中國結(jié)算公司經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》以及相關(guān)業(yè)務(wù)指南是辦理依據(jù)
【答案】C
【解析】C項(xiàng)開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。
6.按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
A.證券交易所 B.證券公司
C.商業(yè)銀行 D.證券登記結(jié)算公司
【答案】D
【解析】按我國現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到中國結(jié)算上海分公司或中國結(jié)算深圳分公司及其代理點(diǎn)開立證券賬戶。
7.下列各項(xiàng)中，( )不是我國證券賬戶的種類。
A.人民幣普通股票賬戶 B.人民幣特種股票賬戶
C.證券投資基金賬戶 D.權(quán)證交易賬戶
【答案】D
【解析】《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，上海證券賬戶和深圳證券賬戶按證券賬戶的用途，劃分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶、創(chuàng)業(yè)板交易賬戶和其他賬戶等。
8.下列不具有B股賬戶開立資格的人員是( )。
A.境內(nèi)自然人 B.境內(nèi)法人
C.定居國外的中國公民 D.我國臺灣地區(qū)的自然人
【答案】B
【解析】具有B股賬戶開立資格的人員僅限于外國的自然人、法人和其他組織;我國香港、澳門、臺灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織;定居在國外的中國公民和境內(nèi)自然人等。B項(xiàng)境內(nèi)法人暫不允許進(jìn)入B股市場。
9.企業(yè)在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶時(shí)，應(yīng)提交的證件不包括( )。
A.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件 B.法人證券賬戶卡
C.企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書 D.企業(yè)營業(yè)執(zhí)照原件
【答案】D
【解析】投資者是企業(yè)，經(jīng)辦人應(yīng)提交企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人證券賬戶卡、企業(yè)法人代表簽署的授權(quán)委托書和本人身份證。
10.目前我國A股賬戶不可用于買賣( )。
A.B股 B.人民幣普通股票
C.債券 D.證券投資基金
【答案】A
【解析】A股賬戶是我國目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金;B股，即人民幣特種股票，不在A股賬戶交易。
11.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由( )受理。
A.證券業(yè)協(xié)會 B.開戶代理機(jī)構(gòu) C.證券交易所 D.證監(jiān)會
【答案】B
【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。
12.下列各項(xiàng)有關(guān)境外從事B股交易的個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者開立B股賬戶的說明不正確的是( )。
A.境外從事B股交易的個(gè)人投資者申請開立B股賬戶時(shí)，必須填寫和提供其姓名、身份證或護(hù)照、國籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容和資料
B.境外從事B股交易的機(jī)構(gòu)投資者必須填寫和提供其機(jī)構(gòu)名稱，商業(yè)注冊登記證明，經(jīng)辦人有效身份證明文件，境外法人董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書，以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件
C.境外投資者申請開立B股賬戶，必須通過具有B股代理開戶資格的境內(nèi)外名冊登記代理機(jī)構(gòu)，向中國結(jié)算公司辦理登記手續(xù)
D.境外投資者在辦理名冊登記時(shí)，還必須在中國結(jié)算公司辦理股票結(jié)算交收
【答案】D
【解析】D項(xiàng)境外投資者只需向中國結(jié)算公司辦理登記手續(xù)，而不是辦理股票結(jié)算交收。
13.投資者可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)查詢信息，查詢的內(nèi)容不包括( )。
A.證券托管席位 B.證券余額
C.新股配售及中簽 D.他人的證券變更記錄
【答案】D
【解析】投資者可以通過互聯(lián)網(wǎng)登陸中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，查詢其證券托管席位、證券余額、證券變更記錄、新股配售及中簽等信息。
14.我國使用最早的通用證券賬戶是( )。
A.A股賬戶 B.債券賬戶 C.期貨賬戶 D.基金賬戶
【答案】A
【解析】人民幣普通股票賬戶簡稱“A股賬戶”，其開立僅限于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章允許買賣A股的境內(nèi)投資者。A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用證券賬戶，也是使用最早的通用證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。
15.由于上海證券交易所實(shí)行( )，只要投資者辦理了證券賬戶的指定交易，就可于次日起憑有關(guān)證件到營業(yè)部進(jìn)行證券余額查詢。
A.指定交易制度 B.托管券商制度 C.自由交易制度 D.全面查詢制度
【答案】A
【解析】上海證券交易所于1998年4月1日起，開始實(shí)行全面指定交易制度，即該交易所的投資者必須在某一證券營業(yè)部辦理證券賬戶的指定交易后方可進(jìn)行證券買賣或查詢。
16.證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于( )的專用賬戶。
A.證券買賣 B.指定交易
C.證券交易資金清算 D.證券交收
【答案】C
【解析】證券交易結(jié)算資金賬戶是投資者用于證券交易資金清算，記錄資金的幣種、余額和變動(dòng)情況的專用賬戶。
17.按照我國現(xiàn)行制度規(guī)定，法人開立證券賬戶不需要提交的資料是( )。
A.法定代表人授權(quán)書 B.營業(yè)執(zhí)照及復(fù)印件
C.法定代表人身份證及復(fù)印件 D.法定代表人工作證
【答案】D
【解析】開立證券賬戶時(shí)，境內(nèi)法人需提交企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書及復(fù)印件、加蓋公章的法定代表人證明書、經(jīng)法定代表人簽章并加蓋公章的法定代表人開立機(jī)構(gòu)證券賬戶授權(quán)委托書、法定代表人的有效身份證明文件復(fù)印件、代理人身份證原件及復(fù)印件;境外法人還需提供董事會或董事、主要股東授權(quán)委托書以及授權(quán)人的有效身份證明文件復(fù)印件。
18.證券存管服務(wù)是__________為__________提供的。( )
A.證券交易所;證券公司 B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);證券公司
C.證券公司;投資者 D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);投資者
【答案】B
【解析】證券存管一般指證券公司將投資者交給其持有的證券以及自身持有的證券統(tǒng)一送交給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
19.在二級托管制度下，投資者可將其托管股份從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。這一過程通常稱為( )。
A.復(fù)合托管 B.雙重托管 C.指定托管 D.轉(zhuǎn)托管
【答案】D
【解析】投資者要賣出證券必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。投資者也可以將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管，稱為證券轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
20.( )不是上市后的證券存管業(yè)務(wù)。
A.交易過戶 B.股東名冊登錄 C.非交易過戶 D.證券賬戶查詢
【答案】B
【解析】證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式，是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股權(quán)登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等各項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。B項(xiàng)股東名冊登錄是上市前的證券存管業(yè)務(wù)。
21.目前我國上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是( )。
A.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
B.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度
C.中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
D.證券公司托管制度
【答案】A
【解析】證券存管的原則是對股票、基金、無紙化國債等記名證券實(shí)行中央存管方法，并按每一投資者開設(shè)的證券賬戶以電腦記賬的形式記載存管證券數(shù)量及變更情況。上海證券交易所目前實(shí)行的是中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.關(guān)于開立證券賬戶，下列表述正確的有( )。[2015年5月真題]
A.對于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)
B.一個(gè)自然人只能開立一個(gè)上海A股賬戶，也只能開立一個(gè)深圳A股賬戶
C.開立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性、真實(shí)性原則
D.一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳A股賬戶，但只能開立多個(gè)上海A股賬戶
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)一個(gè)自然人只能開立一個(gè)深圳A股賬戶，也只能開立一個(gè)上海A股賬戶。
2.證券賬戶持有人可以查詢其證券賬戶的事項(xiàng)包括( )。[2015年3月真題]
A.證券余額 B.賬戶注冊資料 C.證券變更情況 D.資金余額
【答案】ABC
【解析】證券賬戶持有人可以查詢其賬戶的注冊資料、證券余額、證券變更及其他相關(guān)內(nèi)容。
3.對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，如( )可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。[2009年11月真題]
A.證券公司 B.基金公司
C.一般境外法人投資者 D.國有企業(yè)
【答案】AB
【解析】對于國家法律法規(guī)和行政規(guī)章規(guī)定需要資產(chǎn)分戶管理的特殊法人機(jī)構(gòu)，包括保險(xiǎn)公司、證券公司、信托公司、基金公司、社會保障類公司和合格境外機(jī)構(gòu)投資者等機(jī)構(gòu)，可按規(guī)定向中國結(jié)算公司申請開立多個(gè)證券賬戶。
4.我國證券賬戶種類的劃分依據(jù)包括( )。
A.交易場所 B.賬戶用途 C.投資目的 D.標(biāo)的性質(zhì)
【答案】AB
5.證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時(shí)，除提供一般法人機(jī)構(gòu)所需提供的文件外，還需提供( )。
A.法定代表人授權(quán)委托書
B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證
C.證券賬戶自律管理承諾書
D.法定代表人證明書
【答案】BC
【解析】證券公司和基金管理公司開戶，還需提供中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證和《證券賬戶自律管理承諾書》。
6.B股賬戶按持有人可以分為( )。
A.境內(nèi)投資者證券賬戶 B.境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者賬戶
C.境外投資者基金賬戶 D.境外投資者證券賬戶
【答案】AD
7.下列關(guān)于投資者通過開戶代理機(jī)構(gòu)開立證券賬戶的流程的說法，正確的有( )。
A.開戶代理機(jī)構(gòu)受理投資者申請
B.申請材料審核合格后實(shí)時(shí)向中國結(jié)算公司上傳開戶申請
C.中國結(jié)算公司收到后進(jìn)行審核，對于合規(guī)的申請予以配號，并實(shí)時(shí)將審核結(jié)果返回各開戶代理機(jī)構(gòu)
D.開戶代理機(jī)構(gòu)對已配號的申請，使用中國結(jié)算公司統(tǒng)一制作的證券賬戶紙卡，打印證券賬戶卡交申請人
【答案】ABCD
8.根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有( )。
A.中國結(jié)算公司上海、深圳分公司
B.中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司
C.商業(yè)銀行和證券交易所
D.中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員
【答案】ABD
【解析】根據(jù)《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國結(jié)算公司對證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，中國結(jié)算公司上海、深圳分公司及中國結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國結(jié)算公司境外B股結(jié)算會員。
9.以下關(guān)于證券賬戶的說法正確的有( )。
A.證券賬戶的開立由各具有證券經(jīng)紀(jì)資格的證券公司負(fù)責(zé)進(jìn)行
B.證券賬戶開立后由證券經(jīng)紀(jì)公司管理
C.上海證券賬戶由上海證券交易所所屬的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理
D.深圳證券賬戶由深圳證券交易所所屬的登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理
【答案】CD
【解析】滬、深兩地的證券賬戶的開立與管理均是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)統(tǒng)一管理。
10.托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時(shí)，須提交的材料包括( )。
A.證券賬戶注冊申請表 B.托管人出具的授權(quán)委托書
C.經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件 D.合格投資者的委托書原件及復(fù)印件
【答案】AD
【解析】BC兩項(xiàng)為托管人首次為其他合格投資者申請開立證券賬戶時(shí)須提交的材料。除AD兩項(xiàng)外，托管人再次受托為其他合格投資者申請開立證券賬戶時(shí)，必須提交的材料還包括：①中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件;②國家外匯局頒發(fā)的外匯登記證原件及復(fù)印件;③合格投資者與境內(nèi)證券公司簽訂的協(xié)議委托書原件及復(fù)印件;④境內(nèi)證券公司營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋公章);⑤中國結(jié)算公司要求提供的其他材料。
11.根據(jù)上海證券交易所2007年5月14日頒布的《上海證券交易所指定交易實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，下列有關(guān)指定交易的說法正確的有( )。
A.投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的會員簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任
B.指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)
C.指定交易協(xié)議一經(jīng)簽訂，交易參與人即可根據(jù)投資者的申請向上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)辦理指定交易手續(xù)
D.凡在上海證券交易所市場進(jìn)行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的惟一受托人，并由該交易參與人通過其特定的參與者業(yè)務(wù)交易單元參與上海證券交易所市場證券交易的制度
【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)為指定交易的一般概念，不屬于上海證券交易所的特定概念。
12.投資者具有( )情形時(shí)，交易參與人不得為其申報(bào)撤銷指定交易。
A.撤銷當(dāng)日有交易行為的 B.撤銷當(dāng)日有申報(bào)的
C.新股申購未到期的 D.相關(guān)機(jī)構(gòu)未允許撤銷的
【答案】ABCD
【解析】除ABCD四項(xiàng)外，不得撤銷的情形還包括“因回購或其他事項(xiàng)未了結(jié)的”。
13.已辦理指定交易的投資者，根據(jù)需要可以變更指定交易。下列關(guān)于指定交易變更手續(xù)的說法，正確的有( )。
A.投資者須向其原指定交易參與人提出撤銷指定交易的申請
B.原交易參與人完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指令交易的申報(bào)
C.申報(bào)一經(jīng)確認(rèn)，其撤銷即刻生效
D.原交易參與人通過特定的交易單元參與變更
【答案】ABC
14.投資者辦理指定交易的登記手續(xù)和確認(rèn)程序包括( )。
A.投資者向已成為上海證券交易所交易參與人的證券公司提出辦理指定交易申請
B.證券公司向上海證券交易所電腦主機(jī)申報(bào)證券賬戶的指定交易指令
C.證券交易所電腦主機(jī)接受申報(bào)
D.證券賬戶的指定交易自下一個(gè)營業(yè)日即可生效
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)證券賬戶的指定交易經(jīng)交易系統(tǒng)確認(rèn)后即時(shí)生效。
15.證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式，是指作為登記機(jī)構(gòu)的證券登記結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供( )等各項(xiàng)服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。
A.記名證券的交易過戶與非交易過戶等股權(quán)登記變更
B.分紅派息
C.股票賬戶的查詢掛失
D.發(fā)放認(rèn)股權(quán)證
【答案】ABC
【解析】證券存管是財(cái)產(chǎn)保管制度的一種形式，是指作為法定登記機(jī)構(gòu)的結(jié)算公司及其代理機(jī)構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶與非交易過戶等證券登記變更、股票分紅派息以及證券賬戶查詢掛失等各項(xiàng)服務(wù)，使證券所有人權(quán)益和證券變更得以最終確定的一項(xiàng)制度。
16.以下關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有( )。
A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部
B.一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D.基金、可轉(zhuǎn)換債券、國債、權(quán)證等都可進(jìn)行轉(zhuǎn)托管
【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)轉(zhuǎn)托管可以撤單。
17.投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括( )。
A.投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部申請辦理
B.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部受理投資者申請時(shí)，核對投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交投資者，并按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管
C.每個(gè)交易日下午收市后，證券營業(yè)部接收中國結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)
D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因
【答案】ABCD
【解析】除這幾項(xiàng)程序外，轉(zhuǎn)托管的最后一個(gè)程序是：自轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)人證券營業(yè)部。
18.下列各項(xiàng)關(guān)于深圳證券交易所交易證券托管制度的描述，不正確的有( )。
A.深圳證券市場的投資者持有的證券需在自己選定的證券營業(yè)部托管，由證券營業(yè)部管理其名下明細(xì)證券資料，投資者的證券托管是自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的
B.投資者不可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券
C.投資者在任一證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營業(yè)部
D.投資者不可以將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管
【答案】BD
【解析】B項(xiàng)投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任一證券營業(yè)部買入證券;D項(xiàng)投資者可以將其托管證券從一個(gè)證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一個(gè)證券營業(yè)部托管。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.目前，我國投資者可以通過互聯(lián)網(wǎng)登錄中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，查詢其他投資者證券賬戶情況。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】中國結(jié)算公司提供網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)，投資者可以通過互聯(lián)網(wǎng)登陸中國結(jié)算公司的投資者服務(wù)系統(tǒng)，查詢其證券托管席位、證券余額、證券變更記錄、新股配售及中簽等信息。但是不能查詢其他投資者證券賬戶情況。
2.按照深圳證券交易所交易證券存管制度的規(guī)定，投資者可以同時(shí)對一只證券或多只證券辦理轉(zhuǎn)托管，也可以對一只證券的部分或全部辦理轉(zhuǎn)托管。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】按照深圳證券交易所交易證券的托管制度，投資者可以將其托管證券從一家證券營業(yè)部轉(zhuǎn)移到另一家證券營業(yè)部托管，稱為“證券轉(zhuǎn)托管”。轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
3.從1998年4月1日起，上海證券交易所推行指定交易制度。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】上海證券交易所交易的指定交易制度于1998年4月1日起推行，是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn);投資者如不辦理指定交易，上海證券交易所交易系統(tǒng)將自動(dòng)拒絕其證券賬戶的交易申報(bào)指令，直至該投資者完成辦理指定交易手續(xù)。
4.開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。( )[2009年11月真題]
【答案】A
【解析】在我國，證券賬戶是指中國結(jié)算公司為申請人開出的記載其證券持有及變更的權(quán)利憑證。開立證券賬戶是投資者進(jìn)行證券交易的先決條件。
5.在深圳證券交易所證券交易的托管制度下，投資者在一家證券營業(yè)部買入證券后，可以在任一家證券營業(yè)部賣出該證券。( )[2009年9月真題]
【答案】B
【解析】深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。投資者可以利用同一證券賬戶在國內(nèi)任意一家證券營業(yè)部買入證券。投資者要賣出證券，必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行(在哪里買入就在哪里賣出)。
6.證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的專用賬戶，不可用于買賣上市的國債。( )
【答案】A
【解析】證券投資基金賬戶簡稱“基金賬戶”，是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國證券投資基金的發(fā)展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。
7.境外投資者申請開立B股賬戶，可以直接向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)。( )
【答案】B
【解析】境外投資者申請開立B股賬戶，必須通過具有B股代理開戶資格的境內(nèi)外名冊登記代理機(jī)構(gòu)，向中國結(jié)算公司辦理登記手續(xù)。
8.客戶資金賬戶中的資金由于用于股票買賣，所以不計(jì)利息。( )
【答案】B
【解析】投資者在資金賬戶中的存款可以隨時(shí)提取，證券經(jīng)紀(jì)商按照活期存款利率定期計(jì)息并自動(dòng)轉(zhuǎn)入投資者賬戶。
9.目前，我國證券賬戶的種類，一是按照交易方式劃分，二是按照賬戶用途劃分。( )
【答案】B
【解析】目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：一是按照交易場所劃分;二是按照賬戶用途劃分。
10.上海證券賬戶和深圳證券賬戶可相互用于記載在兩個(gè)證券交易所上市交易的證券。( )
【答案】B
【解析】上海證券賬戶和深圳證券賬戶分別用于記載在上海證券交易所和深圳證券交易所上市交易的證券以及中國結(jié)算公司認(rèn)可的其他證券。
11.在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，它只可用于買賣人民幣普通股票。( )
【答案】B
【解析】在實(shí)際運(yùn)用中，A股賬戶是目前我國用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，除了用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券和證券投資基金。
12.一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)類別和用途的證券賬戶。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。
13.投資者對自己所持證券有疑義時(shí)，須直接向證券登記結(jié)算公司查詢。( )
【答案】B
【解析】個(gè)人投資者申請查詢時(shí)必須由本人前往受理點(diǎn)填寫證券賬戶查詢申請表，并提交相關(guān)的材料;當(dāng)查詢受理點(diǎn)審核上述材料無誤后，可向登記結(jié)算公司實(shí)時(shí)辦理查詢，并將查詢結(jié)果交申請人。
14.股份公司配股是公司按股東的認(rèn)購要求向原股東分配該公司的新股認(rèn)購權(quán)。( )
【答案】B
【解析】配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。
15.獲得證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司可以接受境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者的委托，進(jìn)行B股的買賣。( )
【答案】B
【解析】目前，可以買賣B股的投資者除了中國內(nèi)地居民個(gè)人外，還包括外國法人、自然人和其他組織等。可見，國內(nèi)的證券公司作為境內(nèi)法人不能進(jìn)行B股的買賣。
16.目前，投資者在我國證券市場上進(jìn)行證券交易時(shí)采用實(shí)名制。( )
【答案】A
17.自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理。( )
【答案】B
【解析】自然人及一般機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由開戶代理機(jī)構(gòu)受理;證券公司和基金管理公司等機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司受理。
18.市場禁入者可以開立基金賬戶。( )
【答案】B
【解析】市場禁入者不得開立任何賬戶，包括基金賬戶。
19.目前我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的實(shí)際內(nèi)容沒有股票的柜臺交易，也沒有債券的柜臺買賣。( )
【答案】B
【解析】債券的柜臺買賣不是沒有，而是少見，而且現(xiàn)在也可以進(jìn)行原STAQ、NET市場的流通股份的代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)。
20.境外投資者可以在國內(nèi)開立股票賬戶，該賬戶既可以進(jìn)行A股投資，也可以進(jìn)行B股投資。( )
【答案】B
【解析】我國的證券市場尚處于未開放的階段，A股與B股是嚴(yán)格分開的。境外投資者不能參與A股交易;欲進(jìn)入中國證券市場進(jìn)行B股交易，必須開立B股賬戶。
21.證券公司只要獲得了證監(jiān)會頒發(fā)的從事B股業(yè)務(wù)資格證書，就可以從事B股業(yè)務(wù)。( )
【答案】B
【解析】證券公司從事B股業(yè)務(wù)需要獲得的許可證包括證監(jiān)會頒發(fā)的從事B股業(yè)務(wù)資格證書和國家外匯管理局頒發(fā)的經(jīng)營外匯業(yè)務(wù)許可證。
22.證券賬戶一旦遺失，可按規(guī)定辦理掛失手續(xù)。( )
【答案】A
【解析】投資者證券賬戶卡毀損或遺失，可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)申請掛失與補(bǔ)辦，或更換證券賬戶卡。
23.根據(jù)我國現(xiàn)行規(guī)定，投資者須在證券經(jīng)紀(jì)商處開立證券交易結(jié)算資金賬戶后，才能開立證券賬戶。( )
【答案】B
【解析】我國現(xiàn)行規(guī)定并不要求投資者在開立資金賬戶后才能開立證券賬戶。
24.根據(jù)上海證券中央登記結(jié)算公司的規(guī)定，證券公司營業(yè)部在受理投資者賬戶掛失時(shí)，應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。( )
【答案】B
【解析】對于受理投資者賬戶掛失，上海證券中央登記結(jié)算公司不收取費(fèi)用;而深圳證券中央登記結(jié)算公司應(yīng)按既定的費(fèi)率收取費(fèi)用。
25.在實(shí)際操作中通過網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)證券發(fā)行人申報(bào)數(shù)據(jù)將相應(yīng)股份登記到投資者證券賬戶中。( )
【答案】B
【解析】如果是通過網(wǎng)下發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人申報(bào)數(shù)據(jù)將相應(yīng)股份登記到投資者證券賬戶中。
26.指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的多個(gè)交易點(diǎn)之一。( )
【答案】B
【解析】指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機(jī)構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點(diǎn)。
27.已選擇指定交易的投資者，將無權(quán)再撤銷指定交易或變更指定的證券機(jī)構(gòu)，所以，選擇指定交易應(yīng)當(dāng)慎重。( )
【答案】B
【解析】已選擇指定交易的投資者，有權(quán)根據(jù)需要將自己指定交易所屬證券營業(yè)部予以變更，證券營業(yè)部不得以任何理由拖延或拒絕，除非投資者有未履行交易交收責(zé)任等違約情況。
28.撤銷指定交易的投資者，在撤銷指定交易的手續(xù)辦妥后，必須按規(guī)定另行選擇一個(gè)交易參與人重新辦理指定交易申請后，方可進(jìn)行交易。( )
【答案】A
29.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。( )
【答案】B
【解析】證券交易中確認(rèn)交易行為及其交易結(jié)果的對賬單必須真實(shí)，并由交易經(jīng)辦人員以外的審核人員逐筆審核，保證賬面證券余額與實(shí)際持有的證券相一致。
30.根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度，在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管。( )
【答案】B
【解析】在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。
31.我國對存管后的證券實(shí)行非流動(dòng)性制度，對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，簽發(fā)實(shí)物證券予以劃轉(zhuǎn)。( )
【答案】B
【解析】對股權(quán)、債權(quán)變更引起的證券轉(zhuǎn)移，不簽發(fā)實(shí)物證券，而通過賬面予以劃轉(zhuǎn)。
32.根據(jù)深圳證券交易所交易證券托管制度的規(guī)定，投資者在原托管證券營業(yè)部申請辦理轉(zhuǎn)托管，營業(yè)部報(bào)盤至證券交易所，證券交易所在當(dāng)天(T日)進(jìn)行處理，投資者當(dāng)天也就可以在轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部賣出證券。( )
【答案】B
【解析】自轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部。因此投資者當(dāng)天不能在轉(zhuǎn)入證券營業(yè)部賣出證券。
33.中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以證券交易所為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司送存的證券。( )
【答案】B
【解析】在賬戶記錄上，中央證券存管機(jī)構(gòu)一般以證券公司為單位，采用電腦記賬方式記載證券公司送存的證券。
34.中國結(jié)算深圳分公司受理證券公司提出的轉(zhuǎn)托管申請和投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管申請。( )
【答案】B
【解析】中國結(jié)算深圳分公司只接受證券公司提出的轉(zhuǎn)托管申請。投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管應(yīng)向其證券托管的證券營業(yè)部申請辦理，未完成交收的證券不得轉(zhuǎn)托管。
35.在深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在一證券營業(yè)部買入證券后，可以在任一證券營業(yè)部賣出該證券。( )
【答案】B
【解析】深圳證券交易所托管證券公司制度下，投資者在任一證券營業(yè)部買入證券，這些證券就自動(dòng)托管在該證券營業(yè)部。投資者要賣出證券必須到證券托管營業(yè)部方能進(jìn)行，即“在哪里買入就在哪里賣出”。
36.上海證券交易所目前實(shí)行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級托管制度。( )
【答案】B
【解析】上海證券交易所目前實(shí)行的是上海證券登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易的制度。
37.投資者需要通過其托管證券公司領(lǐng)取相應(yīng)的紅利、股息、債息、債券兌付款等。中國結(jié)算深圳分公司將記錄該投資者與托管證券公司托管關(guān)系的建立、變更等情況，同時(shí)對投資者托管在證券公司的證券數(shù)量及其變化情況等加以記錄。( )
【答案】A
?
2015年新的考試，新的難度，考試課程學(xué)習(xí)可致電400-660-1360與幫考網(wǎng)專業(yè)學(xué)習(xí)顧問進(jìn)行1對1咨詢交流，針對不同考生的學(xué)習(xí)時(shí)間及需要，幫考網(wǎng)分階段的對學(xué)員進(jìn)行輔導(dǎo)，為您提供基礎(chǔ)特訓(xùn)班、零基礎(chǔ)通關(guān)班、VIP簽約取證班、無憂退費(fèi)班，整理重點(diǎn)考點(diǎn)，分析出題形式，預(yù)測考試方向，傳授應(yīng)試技巧，讓您輕輕松松通過考試。
?
?
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |