一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用( )的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，投資者作為“買方”，以不低于新股發(fā)行人確定的發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。[2015年5月真題]
A.新股發(fā)行人 B.證券交易所
C.證券公司 D.證券登記結(jié)算公司
【答案】B
【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的賣方，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為買方，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
2.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，( )應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費(fèi)用。[2015年5月真題]
A.證券登記結(jié)算公司 B.證券交易所
C.主承銷商 D.發(fā)行人
【答案】D
【解析】發(fā)行人應(yīng)當(dāng)向負(fù)責(zé)申購資金驗資的會計師事務(wù)所支付驗資費(fèi)用。然后根據(jù)驗資結(jié)果確認(rèn)有效申購總量，并將根據(jù)最終的有效申購總量對有效申購按時間先后順序進(jìn)行統(tǒng)一的連續(xù)配號。
3.網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源。這一優(yōu)點是其( )的表現(xiàn)。[2015年3月真題]
A.高效性 B.經(jīng)濟(jì)性 C.連續(xù)性 D.市場性
【答案】B
【解析】網(wǎng)上發(fā)行具有兩個優(yōu)點：①經(jīng)濟(jì)性，即網(wǎng)上發(fā)行大大減輕了發(fā)行組織工作壓力，減少了許多不必要的環(huán)節(jié)，為社會節(jié)省了大量的人力、物力和財力資源;②高效性，即網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個發(fā)行過程安全、高效。
4.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，在常規(guī)操作流程中，驗資及配號為( )。(T日為申購日)[2009年11月真題]
A.T+2日 B.T+3日 C.T+1日 D.T+4日
【答案】C
【解析】在操作流程方面，現(xiàn)階段采用的主要辦法如表5-1所示。
表5-1 網(wǎng)上發(fā)行的操作流程
操作時間
程序內(nèi)容
申購當(dāng)日(T+0日)
投資者申購
申購日后的第一天(T+1日)
申購資金凍結(jié)、驗資及配號
申購日后的第二天(T+2日)
搖號抽簽、中簽處理
申購日后的第三天(T+3日)
申購資金解凍
最后一步
結(jié)算與登記
11.下列新股發(fā)行方式中，屬于由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)算自動完成新股股權(quán)登記的是( )。
A.采用認(rèn)購證 B.與儲蓄掛鉤
C.上網(wǎng)定價 D.全額預(yù)繳，比例配售
【答案】C
12.網(wǎng)上競價發(fā)行方式也可以稱為( )。
A.招標(biāo)購買方式 B.承銷購買方式
C.同一價購買方式 D.支付購買方式
【答案】A
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行是指由多個承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，又稱為招標(biāo)購買方式。
13.關(guān)于新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行，下列說法正確的是( )。
A.發(fā)行價格的確定方式不同 B.發(fā)行時間的確定方式不同
C.發(fā)行場所的確定方式不同 D.發(fā)行對象的確定方式不同
【答案】A
14.根據(jù)《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過( )的方式確定股票發(fā)行價格。
A.向特定個人投資者 B.向特定機(jī)構(gòu)投資者
C.向普通機(jī)構(gòu)投資者 D.向普通個人投資者
【答案】B
【解析】2006年9月，中國證監(jiān)會公布并開始實施《證券發(fā)行與承銷管理辦法》。按照該辦法的規(guī)定，首次公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)通過向特定機(jī)構(gòu)投資者詢價的方式確定股票發(fā)行價格。
15.網(wǎng)下發(fā)行結(jié)束后，發(fā)行人向中國結(jié)算公司提交相關(guān)材料申請辦理股權(quán)登記，中國結(jié)算公司在其材料齊備的前提下( )個交易日內(nèi)完成登記。
A.1 B.2 C.3 D.4
【答案】B
16.根據(jù)深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的規(guī)定，每一證券賬戶申購委托不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過( )股。
A.9999500 B.99999500 C.999999500 D.1000000000
【答案】C
17.根據(jù)上海證券交易所和深圳證券交易所分別發(fā)布的《關(guān)于滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的補(bǔ)充通知》和《關(guān)于深市新股資金申購上網(wǎng)發(fā)行的補(bǔ)充通知》的規(guī)定，對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的( )進(jìn)行申購。
A.下限 B.上限 C.中間價 D.任意價
【答案】B
18.網(wǎng)上增發(fā)新股時，為了使一級市場和二級市場能夠更好地銜接，應(yīng)多采用( )。
A.指定價格辦法 B.均價辦法 C.詢價辦法 D.交易所認(rèn)定辦法
【答案】C
19.在市值配售發(fā)行方式下，( )負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購，并對超額申購、復(fù)申購等無效申購予以剔除。
A.主承銷商 B.發(fā)行人
C.證券交易所 D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
【答案】C
20.新股網(wǎng)上定價發(fā)行時，申購日后的第( )天，對未中簽部分的申購款予以解凍。
A.1 B.2 C.3 D.4
【答案】C
21.新股市值配售中對于預(yù)繳款的規(guī)定是( )。
A.凍結(jié)利息按季支付 B.凍結(jié)資金計息期為3天
C.資金凍結(jié)在指定的申購專戶 D.市值配售無需繳款而無資金凍結(jié)
【答案】D
【解析】根據(jù)網(wǎng)上定價市值配售的規(guī)則，投資者在申購新股時，無需預(yù)先繳納申購款，因此無需資金凍結(jié)，也不需要計息。
22.某投資者于2015年10月18日(星期一)買入某B種股票，按《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》，該股票的交收于( )辦理。
A.10月18日 B.10月19日 C.10月20日 D.10月21日
【答案】B
【解析】根據(jù)《上海、深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，B股的交收應(yīng)當(dāng)在買入股票的下一個交易日辦理，題中10月18日(星期一)的下一個交易日為10月19日(星期二)。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.若T日為網(wǎng)上定價發(fā)行新股申購日，下列關(guān)于申購日程安排表述，正確的有( )。[2015年5月真題]
A.T+1日進(jìn)行申購資金驗資
B.T+1日由中國結(jié)算公司凍結(jié)申購資金
C.T+2日主承銷商組織搖號抽簽
D.T+3日公布搖號中簽結(jié)果，解凍未中簽部分申購資金
【答案]ABCD
【解析】申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理。16：00前(深圳證券交易所規(guī)定15：00前)，申購資金須全部到位。16：00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告。如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二個交易日(T+2日)組織搖號抽簽。申購日后的第三個交易日(T+3日)，主承銷商公布中簽結(jié)果，中國結(jié)算公司對未中簽部分的申購款予以解凍。
2.在我國證券市場發(fā)展過程，網(wǎng)上發(fā)行新股的類型有( )等。[2015年3月真題]
A.全額預(yù)繳，比例配置 B.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
C.網(wǎng)上競價發(fā)行 D.網(wǎng)上定價市值配售
【答案】BCD
【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。股票網(wǎng)上發(fā)行方式的基本類型有網(wǎng)上競價發(fā)行和網(wǎng)上定價發(fā)行。在我國，絕大多數(shù)股票采用了網(wǎng)上定價發(fā)行。此外，在網(wǎng)上定價發(fā)行中，具體形式有多種，如前幾年曾采用過的網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行和網(wǎng)上定價市值配售等發(fā)行方式。
3.下列有關(guān)新股網(wǎng)上發(fā)行的表述中，錯誤的有( )。[2009年11月真題]
A.網(wǎng)上發(fā)行不但具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，而且整個發(fā)行過程高效、安全
B.網(wǎng)上發(fā)行既不經(jīng)濟(jì)，也不安全
C.網(wǎng)上發(fā)行雖具有經(jīng)濟(jì)性的優(yōu)點，但效率不高且安全性差
D.網(wǎng)上發(fā)行雖然高效安全，但要占用大量的人力、物力和財力，不具有經(jīng)濟(jì)性
【答案】BCD
4.網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要在于( )。[2009年5月真題]
A.定價發(fā)行方式事先確定價格
B.競價發(fā)行方式按抽簽決定認(rèn)購成功者
C.競價發(fā)行方式是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價
D.定價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者
【答案】AC
【解析】網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行的不同之處主要有兩點：①發(fā)行價格的確定方式不同，前者事先確定價格，而后者是事先確定發(fā)行底價，由發(fā)行時競價決定發(fā)行價;②認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同，定價發(fā)行方式按抽簽決定，競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。
5.2000年以后，我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過( )形式。
A.網(wǎng)上競價發(fā)行
B.上網(wǎng)定價發(fā)行
C.網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行
D.對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式
【答案】BCD
【解析]2000年以后，在我國新股發(fā)行中，出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者市場配售等。
6.下列關(guān)于我國新股網(wǎng)上競價發(fā)行優(yōu)缺點的表述，正確的有( )。
A.優(yōu)點：市場性、一級市場與二級市場的連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性
B.缺點：股價易被操縱、容易吸引大量資金搶購
C.優(yōu)點：減輕交易系統(tǒng)的壓力、提高發(fā)行的成功率
D.優(yōu)點：股價穩(wěn)定
【答案】AB
【解析】網(wǎng)上競價發(fā)行具有以下優(yōu)點：市場性、連續(xù)性、經(jīng)濟(jì)性、高效性。競價發(fā)行的缺點是股價容易被機(jī)構(gòu)大資金操縱，從而增大了中小投資者的投資風(fēng)險，特別是發(fā)行規(guī)模較小的股票，發(fā)行價格被大資金操縱的可能性較大。CD兩項屬于網(wǎng)上定價發(fā)行的優(yōu)點。
7.網(wǎng)上競價發(fā)行與網(wǎng)上定價發(fā)行的共同點包括( )。
A.申購資金 B.銀行驗資確認(rèn)
C.申購數(shù)量規(guī)定 D.申購期間資金凍結(jié)
【答案】ABCD
8.網(wǎng)上定價市值配售規(guī)定，投資者有申購權(quán)的證券包括( )。
A.上市流通股票 B.證券投資基金
C.可轉(zhuǎn)換債券 D.債券
【答案】ABC
9.在網(wǎng)上增發(fā)新股采用累計投標(biāo)詢價方式確定發(fā)行價時，主要考慮( )等因素。
A.申購情況 B.主承銷商
C.發(fā)行人募集資金目標(biāo) D.其他市場因素
【答案】ACD
10.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，以下關(guān)于新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票的說法正確的有( )。
A.新股資金申購網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時進(jìn)行
B.對于通過初步詢價確定股票發(fā)行價格的，網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行均按照定價發(fā)行方式進(jìn)行
C.對于通過網(wǎng)下累計投標(biāo)詢價確定股票發(fā)行價格的，參與網(wǎng)上發(fā)行的投資者按詢價區(qū)間的上限進(jìn)行申購
D.網(wǎng)下累計投標(biāo)確定發(fā)行價格后，資金解凍日網(wǎng)上申購資金解凍，中簽投資者將獲得申購價格與發(fā)行價格之間的差額部分及未中簽部分的申購余款
【答案】ABCD
11.關(guān)于股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的規(guī)則，下列說法正確的有( )。
A.上海證券交易所申購單位為500股，深圳證券交易所申購單位為1000股
B.一般而言，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購
C.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格高低順序連續(xù)配號
D.結(jié)算參與人應(yīng)保證其資金交收賬戶在最終交收時點有足額資金用于新股申購的資金交收
【答案】BD
【解析】A項上海證券交易所申購單位為1000股，深圳證券交易所申購單位為500股;C項申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。
12.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在( )，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金。
A.申購日之前 B.申購日當(dāng)日
C.提出申購申請后 D.開立資金賬戶的同時
【答案】AB
【解析】已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金;尚未開立資金賬戶的投資者，必須在申購日之前(含該日)在與證券交易所聯(lián)網(wǎng)的證券營業(yè)部開立資金賬戶，并根據(jù)申購量存入足額的申購資金。
13.下列各項中，符合深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》的有( )。
A.申購單位為500股
B.每一證券賬戶申購委托不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股
C.在不同的營業(yè)網(wǎng)點可各進(jìn)行一次有效申購
D.每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按資金規(guī)模大小連續(xù)配號
【答案】AB
【解析】C項同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購;D項對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。
14.下列各項中，符合深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》和上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的有( )。
A.已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購日之前(含該日)，根據(jù)自己的申購量存入足額的申購資金
B.申購日后的第一天(T+1日)，由證券登記結(jié)算公司將申購資金凍結(jié)
C.申購日后的第三天(T+3日)，證券登記結(jié)算公司配合具備資格的會計師事務(wù)所對申購資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告
D.如果有效申購總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購日后的第二天(T+2日)組織搖號抽簽，確認(rèn)搖號中簽結(jié)果，并于次日(T+3日)公布中簽結(jié)果
【答案】ABD
【解析】C項應(yīng)為申購日后的第一天(T+1日)。
15.在網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行中，最終確定的發(fā)行價格有可能是( )。
A.發(fā)行底價 B.詢價下限
C.詢價區(qū)間的一個價 D.高于詢價區(qū)間的一個價
【答案】BC
【解析】在網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行中，發(fā)行價格是在發(fā)行之前確定的價格區(qū)間內(nèi)通過詢價后確定的，因此可能是詢價下限或詢價區(qū)間的一個價。
16.下列關(guān)于股票發(fā)行“配號”流程的具體處理原則的表述正確的有( )。
A.當(dāng)有效申購總量等于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
B.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票
C.當(dāng)有效申購總量小于該次股票發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票，余額部分由認(rèn)購者按比例分?jǐn)?BR> D.當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股
【答案】ABD
17.新股競價發(fā)行中，投資人需要按規(guī)定支付的費(fèi)用不包括( )。
A.委托手續(xù)費(fèi) B.傭金 C.過戶費(fèi) D.印花稅
【答案】BCD
【解析】采用新股競價發(fā)行，投資人僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，不必支付傭金、過戶費(fèi)、印花稅等其他任何費(fèi)用。
18.在上網(wǎng)發(fā)行資金申購過程中，下列關(guān)于網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行銜接方式的說法，正確的有( )。
A.發(fā)行公告的合并刊登
B.網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的回?fù)?BR> C.已經(jīng)參與網(wǎng)下初步詢價的配售對象不得參與網(wǎng)上申購
D.網(wǎng)下股份登記
【答案】ABCD
19.下列關(guān)于投資者參與上網(wǎng)定價發(fā)行時進(jìn)行新股申購的說法中，正確的有( )。
A.每一個證券賬戶申購量最少為1000股
B.每個證券賬戶只能申購一次，一經(jīng)申報不能撤單
C.申購價格為發(fā)行公告中的發(fā)行價格，高于或低于該價格的申購均無效
D.深市新股申購代碼為730×××;滬市則與上市股票代碼相聯(lián)系，為0×××
【答案】ABC
【解析】D項中滬市新股申購代碼為730 ×××;深市新股申購代碼為0×××。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.以網(wǎng)上定價發(fā)行方式發(fā)行新股時，當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行數(shù)量時，由主承銷商負(fù)責(zé)組織搖號抽簽，確定成功申購者。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】每一有效申購單位配一個號，并按以下辦法配售新股：①當(dāng)有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認(rèn)購股票;②當(dāng)有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認(rèn)購一個申購單位新股。
2.網(wǎng)上發(fā)行借助證券交易網(wǎng)絡(luò)，使整個發(fā)行過程高效、安全。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。網(wǎng)上發(fā)行是借助證券交易所遍布全國各地的交易網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行的，因此整個發(fā)行過程安全、高效。
3.根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按價格順序連續(xù)配號。( )[2009年11月真題]
【答案】B
【解析】根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購實施辦法》的規(guī)定，申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號，對所有有效申購單位按時間順序連續(xù)配號。
4.新股網(wǎng)上定價發(fā)行是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式。( )
【答案】B
【解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行是事先規(guī)定發(fā)行價格，再利用證券交易所先進(jìn)的交易系統(tǒng)來發(fā)行股票的發(fā)行方式，即主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，按已確定的發(fā)行價格向投資者發(fā)售股票。
5.我國現(xiàn)行的新股網(wǎng)上發(fā)行就是利用國際互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)，新股發(fā)行主承銷商在網(wǎng)站上掛牌銷售，投資者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)申購的發(fā)行方式。( )
【答案】B
【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券營業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。
6.采取市值配售發(fā)行方式，投資者同時持有上海、深圳證券交易所上市流通證券的，分別計算市值;各證券交易所的交易系統(tǒng)只根據(jù)持有本所上市流通證券的市值配售新股。( )
【答案】A
7.在新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式下，投資人不僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，還要支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。( )
【答案】B
【解析】在新股上網(wǎng)競價發(fā)行方式下，投資人僅按規(guī)定交付委托手續(xù)費(fèi)，不必支付傭金、過戶費(fèi)和印花稅。
8.申購日后的第一個交易日(T+1日)，由中國結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購資金凍結(jié)處理。15：00前，申購資金須全部到位;15：00后，發(fā)行人及其主承銷商會同中國結(jié)算公司分公司和會計師事務(wù)所對申購資金到位情況進(jìn)行核查，并由會計師事務(wù)所出具驗資報告。( )
【答案】B
【解析】題中描述的時間應(yīng)為16：00。
9.市值配售中，如果投資者在中簽后，認(rèn)購資金不足或者沒有及時繳納款項，可由證券營業(yè)部代為認(rèn)購。( )
【答案】B
【解析】如果在中簽后，投資者認(rèn)購資金不足或者沒有及時繳納款項，視同放棄認(rèn)購，只能由主承銷商包銷。
10.新股定價發(fā)行按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定認(rèn)購成功者。( )
【答案】B
【解析】新股網(wǎng)上定價發(fā)行與網(wǎng)上競價發(fā)行認(rèn)購成功者的確認(rèn)方式不同：定價發(fā)行方式按抽簽決定，競價發(fā)行方式按價格優(yōu)先、同等價位時間優(yōu)先原則決定。
11.根據(jù)網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行的規(guī)則，當(dāng)有效申購數(shù)量小于或等于公開發(fā)行總量時，認(rèn)購價格為詢價區(qū)間的底價。( )
【答案】A
12.采用網(wǎng)下發(fā)行方式(如“全額預(yù)繳，比例配售”)發(fā)行新股時，是由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)交易所電腦系統(tǒng)成交記錄自動完成新股股權(quán)登記的。( )
【答案】B
【解析】采用網(wǎng)下發(fā)行方式(如“全額預(yù)繳，比例配售”)發(fā)行新股時，是由投資者到本地證券登記結(jié)算公司開立股票賬戶后，憑中簽表、股票賬戶、本人身份證、現(xiàn)金或銀行存折到指定的收款點繳款認(rèn)購，辦理股權(quán)登記。
13.在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指新股發(fā)行主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，投資者作為“買方”以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種新股發(fā)行方式。( )
【答案】B
【解析】在我國，新股網(wǎng)上競價發(fā)行是指主承銷商利用證券交易所的交易系統(tǒng)，以自己作為惟一的“賣方”，按照發(fā)行人確定的底價將公開發(fā)行股票的數(shù)量輸入其在證券交易所的股票發(fā)行專戶;投資者則作為“買方”，在指定時間內(nèi)通過證券交易所會員交易柜臺以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進(jìn)行競價認(rèn)購的一種發(fā)行方式。
14.如果采用網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價方式發(fā)行新股，則投資者申購后，由證券發(fā)行人在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股權(quán)登記。( )
【答案】B
【解析】采用網(wǎng)上定價或網(wǎng)上競價的公開發(fā)行方式，則投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由證券登記結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動完成新股的股權(quán)登記。
15.首次發(fā)行的股票在創(chuàng)業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。( )
【答案】B
【解析】首次發(fā)行的股票在中小企業(yè)板上市的，發(fā)行人及其主承銷商可以根據(jù)初步詢價結(jié)果確定發(fā)行價格，不再進(jìn)行累計投標(biāo)詢價。從這些規(guī)定看，現(xiàn)行的股票發(fā)行仍然屬于定價發(fā)行。
16.深圳證券交易所和上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間必須為3個交易日。( )
【答案】B
【解析】深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間為3個交易日;上海證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購資金凍結(jié)時間設(shè)計為4個交易日，但根據(jù)發(fā)行人和主承銷商的申請，也可以縮短為3個交易日。
17.深圳證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍。( )
【答案】B
【解析】上海證券交易所規(guī)定，每一申購單位為1000股，申購數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但最高不得超過當(dāng)次社會公眾股上網(wǎng)發(fā)行總量的1‰，且不得超過9999.9萬股;深圳證券交易所規(guī)定，申購單位為500股，每一證券賬戶申購委托不少于500股，超過500股的必須是500股的整數(shù)倍，但不得超過主承銷商在發(fā)行公告中確定的申購上限，且不超過999999500股。
18.新股申購確認(rèn)后，投資者可以根據(jù)實際情況撤銷。( )
【答案】B
【解析】投資者申購新股時，無需預(yù)先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認(rèn)不得撤銷。
19.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購，同一證券賬戶多次參與同一只新股申購的，以交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)的該投資者的第一筆申購為有效申購，其余申購均為無效申購。( )
【答案】A
20.深圳證券交易所《資金申購上網(wǎng)定價公開發(fā)行股票實施辦法》規(guī)定，申購配號根據(jù)申購次數(shù)進(jìn)行，每一申購單位配一個號。( )
【答案】B
【解析】申購配號根據(jù)實際有效申購進(jìn)行，每一有效申購單位配一個號。
21.股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。( )
【答案】B
【解析】股票網(wǎng)上發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過“證券營業(yè)部”交易系統(tǒng)進(jìn)行申購的發(fā)行方式。
22.采用向二級市場投資者配售部分新股的辦法發(fā)行股票時，應(yīng)當(dāng)先上網(wǎng)公開發(fā)行、再向二級市場配售。( )
【答案】B
【解析】采用向二級市場投資者配售部分新股的辦法發(fā)行股票時，向二級市場配售與上網(wǎng)公開發(fā)行應(yīng)同時進(jìn)行。
23.發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日一個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告，但不可以將網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告合并刊登。( )
【答案】B
【解析】網(wǎng)上發(fā)行公告與網(wǎng)下發(fā)行公告可以合并刊登。
24.增發(fā)新股可以采用網(wǎng)上發(fā)行和網(wǎng)下發(fā)行兩種方式，網(wǎng)上增發(fā)新股申購的一般操作程序與新股網(wǎng)上發(fā)行申購基本相同。( )
【答案】A
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