一、單項選擇題(以下各題所給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1..中央銀行在證券市場上買賣有價證券是在開展()業(yè)務(wù)。
A：投融資
B：公開市場
C：套期保值
D：盈利性
答案：B
2. 看漲期權(quán)的買方預(yù)期該種融資產(chǎn)的價格在期權(quán)有效期內(nèi)將會()。
A：上漲
B：下跌
C：不變
D：難以判斷
答案：A
3. 日經(jīng)225股價指數(shù)是()編制和公布的。
A：《日本經(jīng)濟新聞社》
B：道-瓊斯公司
C：日本大藏省
D：東京證券交易所
答案：A
4. 基金托管費是支付給( )的費用。
A：證券監(jiān)督管理機構(gòu)
B：基金托管人
C：基金持有人
D：基金管理人
答案：B
5. 我國《公司法》規(guī)定，無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開5日前至股東大會閉幕時將( )交存于公司。
A：股東身份證明
B：股票
C：資產(chǎn)證明
D：股東名冊
答案：B
6. ( )按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投資指令及時辦理清算、交割事宜。
A：基金管理人
B：證券公司
C：證券登記公司
D：基金托管人
答案：D
7. 下列證券投資基金中，風(fēng)險最大的基金是( )。
A：債券基金
B：股票基金
C：貨幣市場基金
D：衍生證券投資基金
答案：D
8. 股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的( )。
A：實際價值
B：賬面價值
C：內(nèi)在價值
D：清算資金
答案：A
9. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司注冊資本的最低限額為人民幣()。
A： 5000萬元
B： 3000萬元
C： 1000萬元
D： 500萬元
答案：A
10. 我們通常所說的道瓊斯指數(shù)是指( )。
A：道瓊斯工業(yè)股價平均數(shù)
B：道瓊斯股價綜合平均數(shù)
C：道瓊斯公用事業(yè)股價平均數(shù)
D：道瓊斯運輸業(yè)股價平均數(shù)
答案：A
11. 股票的現(xiàn)值就是股票未來收益的( )。
A：期望價格
B：期望價值
C：當(dāng)前價值
D：當(dāng)前價格
答案：C
12. 外資持股或參股基金管理公司的權(quán)益比例，在我國加入WTO后3年不超過( )。
A： 49%
B： 35%
C： 33%
D： 50%
答案：A
13. 以下有關(guān)實物債券的表述中正確的是( )。
A：一種以收款憑證的格式記載債權(quán)人認(rèn)購數(shù)量的債券
B：一種需借助投資者電腦賬戶作記錄的債券
C：一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實物券面的債券
D：以某種商品實物為本位而發(fā)行的國債
答案：C
14. 由于公司融資不當(dāng)而導(dǎo)致投資者預(yù)期收益下降的風(fēng)險屬于( )。
A：經(jīng)營風(fēng)險
B：違約風(fēng)險
C：財務(wù)風(fēng)險
D：政策風(fēng)險
答案：C
15. 非累積優(yōu)先股票的特點是股息分派以( )為界，當(dāng)年結(jié)清
A：每個經(jīng)營周期
B：每個分配年度
C：每個營業(yè)年度
D：每個生產(chǎn)周期
答案：C
16. 財政政策對股票價格的影響主要表現(xiàn)在通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)()。
A：銷售收入
B：產(chǎn)品價格
C：利潤股息
D：資產(chǎn)總額
答案：C
17. 將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類是按()分類。
A：聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品
B：發(fā)行方式
C：嵌入式衍生產(chǎn)品
D：收益保障性
答案：A
18. 普通股票是標(biāo)準(zhǔn)的股票，通過發(fā)行普通股票所籌集的資金成為股份公司()的基礎(chǔ)
A：虛擬資本
B：注冊資本
C：貨幣資金
D：負(fù)債
答案：B
19. 有甲、乙、丙三種股票被選為樣本股，發(fā)行量分別為1億股、1.8億股和1.9億股，某計算日它們的收盤價為16.30、11.20元和7.00元。則該日這三種股票的簡單算術(shù)股價平均數(shù)和以發(fā)行量為權(quán)數(shù)的加權(quán)股價平均數(shù)分別是()。
A： 10.59元和11.50元
B： 11.50元和10.59元
C： 10.5元和11.59元
D： 11.59元和10.59元
答案：B
20. 契約型基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是()
A：產(chǎn)權(quán)關(guān)系
B：信托關(guān)系
C：債權(quán)債務(wù)關(guān)系
D：所有權(quán)關(guān)系
答案：B
21.( )是指有權(quán)代表國家投資的部門或機構(gòu)以國有資產(chǎn)向公司投資的股份。
A.國有股
B.集體股
C.法人股
D.社會公態(tài)股
答案：A
22.我國發(fā)行國際債券始于20世紀(jì)( )年代初期。
A.60
B.70
C.80
D.90
答案：C
23.關(guān)于證券市場下列說法錯誤的是( )。
A.證券市場是證券買賣交易的場所，也是資金供求的中心
B.根據(jù)市場的功能劃分，證券市場可分為證券發(fā)行市場和證券交易市場
C.證券交易市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
D.證券市場的兩個組成部分，既相互依存、又相互制約，是一個不可分割的整體
答案：C
24.中國證監(jiān)會按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對證券市場進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A 。全國人大
B 。國務(wù)院
C 。全國人大常務(wù)委員會
D 。中國人民銀行
答案：B
25.證券交易所上市證券的清算和交收由( )集中完成。
A.證券登記結(jié)算公司
B.證券服務(wù)機構(gòu)
C.證券交易所
D.證券公司
答案：A
26.1OF的漢譯名稱為( )。
A.存托憑證
B.交易所交易基金
C.上市開放式基金
D.指數(shù)參與份額
答案：C
27.可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換比例取決于可轉(zhuǎn)換證券面值與( )之比。
A.轉(zhuǎn)換價格
B.轉(zhuǎn)換期限
C.轉(zhuǎn)換價值
D.轉(zhuǎn)換數(shù)量
答案：A
28.根據(jù)我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行股票以( )確定股票發(fā)行價格。
A.累計詢價方式
B.詢價方式
C.上網(wǎng)競價方式
D.協(xié)商定價方式
答案：B
29.股票的內(nèi)在價值是指( )。
A.股票票面上的標(biāo)明金額
B.股票的成交市價
C.股票未來收益的現(xiàn)值
D.中介機構(gòu)評估的證券價值
答案：C
股票的內(nèi)在價值就是理論價值，也是未來收益的現(xiàn)值。
30.按( )分類，有價證券可分為上市證券與非上市證券。
A.募集方式
B.是否在證券交易所掛牌交易
C.證券所代表的權(quán)利性質(zhì)
D.證券發(fā)行主體的不同
答案：B
31.證券公司從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，責(zé)任應(yīng)由( )。
A.其本人負(fù)責(zé)
B.所屬證券公司承擔(dān)全部責(zé)任
C.證券登記結(jié)算公司負(fù)連帶責(zé)任
D.證券登記結(jié)算公司負(fù)全部責(zé)任
答案：B
證券法規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在證券交易活動中，按其所屬的證券公司的指令或者利用職務(wù)違反交易規(guī)則的，由所屬的證券公司承擔(dān)全部責(zé)任。
32.債券的公開招標(biāo)定價方式中，如果以募滿發(fā)行額為止所有投標(biāo)者的最低中標(biāo)價格作為中標(biāo)價格，全體中標(biāo)者的中標(biāo)價格是單一的，這叫做( )。
A.以價格為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
B.以價格為標(biāo)的的美式招標(biāo)
C.以收益率為標(biāo)的的荷蘭式招標(biāo)
D.以收益率為標(biāo)的的美式招標(biāo)
答案：A
掌握A、B、C、D四種招標(biāo)方式的含義。B選項的含義是：以募滿發(fā)行額為止中標(biāo)者各自的投標(biāo)價格作為各中標(biāo)者的最終中標(biāo)價，各中標(biāo)者的認(rèn)購價格是不相同的。
33.某一國家借款人在本國以外的某一國家發(fā)行以該國貨幣為面值的債券屬于( )。
A.歐洲債券
B.美洲債券
C.外國債券
D.亞洲債券
答案：C
34.關(guān)于投資證券投資基金的市場風(fēng)險描述錯誤的是( )。
A 。能在一定程度上消除來自個別公司的非系統(tǒng)風(fēng)險
B 。無法消除市場的系統(tǒng)風(fēng)險
C 。證券市場價格因經(jīng)濟因素、政治因素等各種因素的影響而產(chǎn)生波動時，將導(dǎo)致基金收益水平和凈值發(fā)生變化
D 。投資者購買基金相對債券來言，能有效地分散投資和利用專家優(yōu)勢，對控制風(fēng)險有利
答案：D
35.金融期貨通過在現(xiàn)貨市場與期貨市場建立相反的頭寸，從而鎖定未來現(xiàn)金流的功能稱為( )。
A.套期保值功能
B.價格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機功能
D.套利功能
答案：A
36.下列有關(guān)金融期貨敘述不正確的是( )。
A.金融期貨必須在有組織的交易所進(jìn)行集中交易
B.在世界各國，金融期貨交易至少要受到1家以上的監(jiān)管機構(gòu)監(jiān)管，交易品種、交易者行為均須符合監(jiān)管要求
C.金融期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化交易
D.金融期貨交易實行保證金制度和每日結(jié)算制度
答案：C
37.( )屬于財政政策的手段。
A.調(diào)節(jié)稅率
B.存款準(zhǔn)備金制度
C.再貼現(xiàn)政策
D.公開市場業(yè)務(wù)
答案：A
38.《基金法》，關(guān)于基金的募集，下列說法正確的是( )。
A.基金份額上市交易的條件
B.基金份額發(fā)售及宣傳推介活動的規(guī)定
C.基金管理人的職責(zé)及禁止行為
D.基金運作方式轉(zhuǎn)換的要求
答案：B
39.英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是( )。
A.金融時報證券交易所指數(shù)(也譯為“富時指數(shù)”)
B.日經(jīng)225股價指數(shù)
C.NASDAQ指數(shù)
D.道一瓊斯指數(shù)
答案：A
金融時報指數(shù)金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)。
40.( )是指金融衍生工具的價值與基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動。
A.聯(lián)動性
B.跨期性
C.杠桿性
D.不確定性
答案：A
41.( )不屬于證券投資的非系統(tǒng)風(fēng)險。
A.購買力風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.信用風(fēng)險
D.財務(wù)風(fēng)險
答案：A
購買力風(fēng)險屬于系統(tǒng)性風(fēng)險。信用風(fēng)險是非系統(tǒng)性的風(fēng)險
42.下列關(guān)于公司資產(chǎn)凈值的敘述，錯誤的是( )。
A.資產(chǎn)凈值又稱為凈資產(chǎn)，是公司現(xiàn)有的實際資產(chǎn)
B.資產(chǎn)凈值是總資產(chǎn)減去固定資產(chǎn)的凈值
C.資產(chǎn)凈值是全體股東的權(quán)益，也是決定股票的重要基準(zhǔn)
D.一般而言，每股凈值應(yīng)與股價保持一定比例，即凈值增加，股價上漲，凈值減少，股價下跌
答案：B
43.英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)是( )。
A.道一瓊斯股價指數(shù)
B.金融時報指數(shù)
C.日經(jīng)225股價指數(shù)
D.恒生指數(shù)
答案：B
金融時報指數(shù)是英國最具權(quán)威性的股價指數(shù)，由《金融時報》編制和公布。以1962年4月10日為基期，基期指數(shù)為100點，以倫敦股市上精選700多種股票為樣本的綜合股票指數(shù)。
44.發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：C
45.對平衡型基金認(rèn)識不正確的是( )。
A 。將資產(chǎn)分別投資于兩種不同特性的證券上
B 。在以取得收入為目的的債券及優(yōu)先股和以資本增值為目的的普通股之間進(jìn)行平衡
C 。一般是將一定比例的資產(chǎn)投資于債券，其余的投資于優(yōu)先股
D 。特點是風(fēng)險比較低，缺點是成長的潛力不大
答案：C
46.有價證券是( )的一種形式。
A.商品證券
B.虛擬資本
C.權(quán)益資本
D.債務(wù)資本
答案：B
47.下列財政、貨幣政策中，通常會造成股價上升的是( )。
A 。中央銀行提高法定存款準(zhǔn)備金率
B 。中央銀行提高再貼現(xiàn)率
C 。中央銀行通過公開市場業(yè)務(wù)大量買入證券
D 。政府大幅提高稅率
答案：C
48.( )是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證。
A.貨幣證券
B.資本證券
C.有價證券
D.商品證券
答案：D
此題考查商品證券的概念：商品證券，如提貨單、運貨單等，是證明持有人擁有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?？忌€應(yīng)掌握相關(guān)的兩個概念：貨幣證券是指使受益人取得貨幣索取權(quán)的有價證券;資本證券是指與金融投資相關(guān)的證券。
49.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯誤的是( )。
A 。采取記名股票形式
B 。以外幣標(biāo)明面值
C 。以外幣認(rèn)購
D 。境內(nèi)居民個人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
答案：B
50.( )不同于其他股息，它不是來自公司的盈利，而是對公司未來盈利的預(yù)分，實質(zhì)上是一種負(fù)債分配，也是無盈利無股息原則的一個例外。
A.財產(chǎn)股息
B.負(fù)債股息
C.股票股息
D.建業(yè)股息
答案：D
51.從2007年3月12日起，恒生指數(shù)的成分股有( )只。
A.24
B.31
C.42
D.38
答案：D
本題考查基本常識。
52.證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個工作日內(nèi)，向證監(jiān)會、注冊地證監(jiān)會派發(fā)機構(gòu)和證券交易所書面報告的當(dāng)月情況不正確的有( )。
A.融資融券業(yè)務(wù)客戶的開戶數(shù)據(jù)
B.對全體客戶和前5名客戶的融資融券余額
C.客戶交存的擔(dān)保物種類和數(shù)量
D.有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)值
答案：B
對全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
53.一般情況下，虛擬資本的價格總額總是( ) 實際資本額
A.大于
B.等于
C.小于
D.不等于
答案：A
54.按發(fā)行方式分類。結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為( )。
A.公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品
B.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品和商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
C.收益保證型和非收益保證型
D.保本型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品
答案：A
55.在票面上不標(biāo)明利率，發(fā)行時按一定折扣率，以低于票面金額發(fā)行的債券叫( )。
A.單利債券
B.復(fù)利債券
C.貼現(xiàn)債券
D.累進(jìn)利率債券
答案：C
貼現(xiàn)債券的發(fā)行價格與票面價值的差價即為貼現(xiàn)債券的利息。
56.不得進(jìn)入證券交易所交易的證券商是( )。
A.會員證券商
B.非會員證券商
C.會員承銷商
D.會員證券自營商
答案：B
證券交易所實行會員制，非會員不得進(jìn)入。只能在場外進(jìn)行交易。
57.《證券法》確立了證券公司以( )為核心的風(fēng)險制指標(biāo)體系的法律地位，有助于提高證券公司規(guī)范經(jīng)營和風(fēng)險控制意識。
A.總資本
B.凈資本
C.負(fù)債率
D.利潤率
答案：B
本題考查基本常識。
58.累積優(yōu)先股的股息發(fā)放應(yīng)該包括( )。
A.當(dāng)年的固定股息
B.當(dāng)年加上一年的固定股息
C.當(dāng)年加以前營業(yè)年度內(nèi)的未付固定股息
D.當(dāng)年加下一營業(yè)年度內(nèi)的固定股息
答案：C
59.無記名股票持有人出席股東大會會議的，應(yīng)當(dāng)于會議召開( )日前至股東大會閉幕時將股票交存于公司。
A.3
B.5
C.10
D.15
答案：B
60.關(guān)于公司發(fā)行新股的條件：公司要具備健全且運行良好韻組織結(jié)構(gòu)，具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良 ，最近( )年內(nèi)財務(wù)會計文件無虛假記載，且在最近3年內(nèi)無其他重大違法行為。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：C
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