一、單項(xiàng)選擇題(以下各題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有1項(xiàng)最符合題目要求，請將正確選項(xiàng)的代碼填入空格內(nèi)。共60題，每題0.5分)
1.通常，期貨交易所規(guī)定的大戶報(bào)告限額( )限倉限額。
A.小于
B.大于
C.不固定
D.等于
答案：A
2.關(guān)于證券公司凈資本的敘述，錯(cuò)誤的是( )。
A.凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動(dòng)性特點(diǎn)，在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項(xiàng)目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
B.凈資本基本計(jì)算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-金融資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-其他資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整一或有負(fù)債的風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整-/+中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定或核準(zhǔn)的其他調(diào)整項(xiàng)目
C.凈資本指標(biāo)反映了凈資產(chǎn)中的高流動(dòng)性部分，表明證券公司可變現(xiàn)以滿足支付需要和應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)的資金數(shù)
D.計(jì)算凈資本的目的只有一個(gè)，那就是要求證券公司保持充足、易于變現(xiàn)的流動(dòng)性資產(chǎn)，以滿足緊急需要并抵御潛在的市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、營運(yùn)風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等，從而保證客戶資產(chǎn)的安全
答案：D
3.某投資者以26元一股的價(jià)格買入甲公司股票，持有1年，分得現(xiàn)金1.30元，則股利收益率是( )。
A.2%
B.4%
C.7%
D.5%
答案：D
4.因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進(jìn)行時(shí)，證券交易所將采取( )的措施。
A.技術(shù)性停牌
B.政策性停牌
C.臨時(shí)停市
D.休市
答案：A
5.通過各種通訊方式、不通過集中的交易所、實(shí)行分散的、一對一交易的衍生工具屬于( )。
A.內(nèi)置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創(chuàng)造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
答案：D
6.證券從業(yè)人員的保證性行為包括( )。
A.向客戶提供證券價(jià)格上漲或者下跌的肯定性意見
B.勸說客戶參與證券交易
C.接受客戶買賣證券的全權(quán)委托
D.準(zhǔn)確執(zhí)行客戶命令，為客戶保密。
答案：D
7.世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。
A.荷蘭的阿姆斯特丹
B.美國的紐約
C.美國的華盛頓
D.英國的倫敦
答案：A
8.證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)不包括( )。
A.保證經(jīng)營的合法合規(guī)及證券公司內(nèi)部規(guī)章制度的貫徹執(zhí)行
B.防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)
C.保證客戶及證券公司資產(chǎn)的最低獲利水平
D.保證證券公司業(yè)務(wù)記錄、財(cái)務(wù)信息和其他信息的可靠、完整、及時(shí)
答案：C
9.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)敘述錯(cuò)誤的是( )。
A.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
B.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣1億元
D.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5億元
答案：D
10.股份過戶和資金交收采取逐筆結(jié)算的方式辦理，股份和資金( )日到賬。
A.T+1
B.T+2
C.T+3
D.T+7
答案：A
11.附權(quán)益權(quán)證債券允許權(quán)證持有人( )。
A.以與主債券相同的價(jià)格和收益率向發(fā)行人購買額外的債券
B.以特定的價(jià)格即固定匯率，將一種貨幣兌換成另一種貨幣
C.按約定條件向債券發(fā)行人購買黃金
D.以約定的價(jià)格購買發(fā)行人的普通股票
答案：D
12.關(guān)于記賬式債券的論述不正確的是( )。
A.我國1994年開始發(fā)行記賬式債券
B.上海證券交易所和深圳證券交易所已為證券投資者建立了電子證券賬戶，發(fā)行人可以利用證券交易所的交易系統(tǒng)來發(fā)行債券
C.投資者進(jìn)行記賬式債券買賣，必須在證券交易所設(shè)立賬戶
D.記賬式債券是有實(shí)物形態(tài)的票券，所以可以記名、掛失，安全性較高
答案：D
13.特定目的機(jī)構(gòu)或特定目的受托人(SPV)在資產(chǎn)證券化中的作用不包括( )。
A.接受發(fā)起人轉(zhuǎn)讓的資產(chǎn)，或受發(fā)起人委托持有資產(chǎn)
B.以持有資產(chǎn)為基礎(chǔ)發(fā)行證券化產(chǎn)品
C.具有“破產(chǎn)隔離”的作用，即發(fā)起人破產(chǎn)對其不產(chǎn)生影響
D.負(fù)責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級
答案：D
14.證券交易所交易基金是一種在證券交易所交易的代表( )股票投資信托所有權(quán)的有價(jià)證券。
A.短期
B.中期
C.中長期
D.長期
答案：D
15.下列屬于交易所交易的衍生工具的是( )。
A.公司債券條款中包含的贖回條款
B.公司債券條款中包含的返售條款
C.公司債券條款中包含的轉(zhuǎn)股條款
D.在期貨交易所交易的期貨合約
答案：D
16.基金按( )，可分為封閉式基金和開放式基金。
A.投資標(biāo)的劃分
B.基金的組織形式不同
C.投資目標(biāo)劃分
D.基金運(yùn)作方式不同
答案：D
17.我國《證券法》規(guī)定，社會(huì)募集公司申請股票上市的條件之一是向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上。公司股本總額超過人民幣4億元的，向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
答案：A
18.下列屬于證券委托買賣中委托****利的是( )。
A.選擇經(jīng)紀(jì)商
B.如實(shí)填寫開戶書
C.使用正確的委托手段
D.了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式
答案：A
19.除按規(guī)定分得本期固定股息外，還可以再參與本期剩余盈利分配的優(yōu)先股，稱為( )。
A.累積優(yōu)先股
B.非參與優(yōu)先股
C.參與優(yōu)先股
D.非累積優(yōu)先股
答案：C
20.按證券的募集方式分類，有價(jià)證券可分為( )。
A.上市證券與非上市證券
B.國內(nèi)證券和國際證券
C.公募證券和私募證券
D.固定收益證券和變動(dòng)收益證券
答案：C
21.關(guān)于股票價(jià)格指數(shù)期貨論述不正確的是( )。
A.股票價(jià)格指數(shù)期貨是以股票價(jià)格指數(shù)為基礎(chǔ)變量的期貨交易
B.價(jià)指數(shù)期貨的交易單位等于基礎(chǔ)指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點(diǎn)價(jià)值之乘積
C.股價(jià)指數(shù)是以實(shí)物結(jié)算方式來結(jié)束交易的
D.股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的
答案：C
22.關(guān)于上證紅利指數(shù)論述不正確的是( )。
A.上證紅利指數(shù)挑選在上證所上市的現(xiàn)金股息率高、分紅比較穩(wěn)定、具有一定規(guī)模及流動(dòng)性的 180 只股票作為樣本
B.反映上海證券市場高紅利股票的整體狀況和走勢
C.上證紅利指數(shù)采用派許加權(quán)綜合價(jià)格指數(shù)公式計(jì)算，以樣本股的調(diào)整股本數(shù)為權(quán)數(shù)，并采用流通股本占總股本比例分級靠檔加權(quán)計(jì)算方法
D.上證紅利指數(shù)的計(jì)算方法、修正方法、調(diào)整方法與上證成分股指數(shù)相同
答案：A
23.我國的一次還本付息債券可視為( )。
A.附息債券
B.貼現(xiàn)債券
C.無息債券
D.以上都不是
答案：C
24.我國《公司法》規(guī)定，股東大會(huì)一年召開( )次年會(huì)。
A.1
B.2
C.4
D.沒有規(guī)定
答案：A
25.關(guān)于證券投資基金與股票、債券區(qū)別的描述錯(cuò)誤的是( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.投資主體不同
C.所籌集資金的投向不同
D.風(fēng)險(xiǎn)水平不同
答案：B
26.下列關(guān)于債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。
A.債券和股票都屬于有價(jià)證券
B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，兩者的收益率是相互影響的
C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定
D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債
答案：D
27.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》還明確了擬在主板市場上市的公司的發(fā)行前股本規(guī)模，即發(fā)行人發(fā)行前的股本總額不少于( )元。
A.3000萬
B.5000萬
C.1億
D.3億
答案：A
28.下面不屬于股票的特征是( )。
A.參與性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.期限性
D.收益性
答案：C
股票并無C選項(xiàng)所說的“期限性”;相反，由于股東不能要求退股，所以股票具有永久性。
29.根據(jù)《公司法》的規(guī)定，上市公司董事會(huì)成員中應(yīng)當(dāng)有( )以上的獨(dú)立董事。
A.1/5
B.1/4
C.1/3
D.1/2
答案：C
30.證券公司獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司應(yīng)當(dāng)分別向( )和股東會(huì)提供書面說明。
A.國務(wù)院
B.證券監(jiān)管部門
C.證券交易所
D.所有股東
答案：B
31. 無記名股票與記名股票的差別主要表現(xiàn)在( )。
A：股東權(quán)利
B：股票的記載方式
C：股票名稱
D：股票編號
答案：B
32. NASDAQ利用現(xiàn)代電子計(jì)算機(jī)技術(shù)，將美國6000多個(gè)證券商網(wǎng)點(diǎn)聯(lián)接在一起。開成了一個(gè)全美統(tǒng)一的()?！ ：場內(nèi)主板市場
B：場外二級市場
C：場外主板市場
D：場內(nèi)二級市場
答案：B
33. 根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，取得證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員變更聘用機(jī)構(gòu)的，新聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情況發(fā)生后()內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告，由中國證券業(yè)協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記。
A： 30日
B： 15日
C： 45日
D： 10日
答案：D
34. 債券利息支出屬于公司的( )。
A：營銷經(jīng)費(fèi)
B：利潤
C：費(fèi)用范圍
D：直接成本
答案：C
35. 根據(jù)我國政府對WTO的承諾，我國加入WTO的承諾，我國加入WTO后3年內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過()。C
A： 1/
B： 1/4
C： 1/3
D： 2/3
答案：C
36. 債券發(fā)行的定價(jià)方式以( )最典型。
A：溢價(jià)發(fā)行
B：折價(jià)發(fā)行
C：協(xié)商定價(jià)
D：公開招標(biāo)
答案：D
37. ( )起，我國允許符合條件的國際開發(fā)機(jī)構(gòu)在國內(nèi)發(fā)行人民幣債券。C
A： 2002年
B： 2004年
C： 2005年
D： 2006年
答案：C
38. 狹義的有價(jià)證券是指( )。
A：資本證券
B：商品證券
C：貨幣證券
D：憑證證券
答案：A
39. 注冊資本最低限額為人民幣五千萬元的證券公司可以從事( )業(yè)務(wù)。
A：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
B：證券資產(chǎn)管理
C：證券自營
D：證券承銷與保薦
答案：A
40. 中央銀行的貨幣政策對股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。
A：存款準(zhǔn)備金制度
B：發(fā)行國債
C：調(diào)節(jié)稅率
D：國家預(yù)算
答案：A
41. 1997年7月爆發(fā)的東南亞金融危機(jī)是下列哪一事件作為開始的?( )
A：韓國政府被迫宣布貨幣貶值
B：俄羅斯發(fā)生債務(wù)危機(jī)
C：泰銖貶值、泰國政府放棄實(shí)行多年的固定匯率
D：日本泡沫經(jīng)濟(jì)破滅
答案：C
42. 龍債券的投資者主要來自于( )。
A：北美洲
B：歐洲
C：亞洲
D：南美洲
答案：C
43. 以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。
A：信用風(fēng)險(xiǎn)
B：利率風(fēng)險(xiǎn)
C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
D：政策風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
44. 在美國存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的( )。
A：存券銀行發(fā)出ADR
B：存券銀行命令托管銀行移送證券
C：將所購買的證券存放在托管銀行
D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購買非美國公司證券
答案：B
45. 我國《證券法》規(guī)定，證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務(wù)中的任何兩項(xiàng)以上的業(yè)務(wù)，注冊資本最低限額為人民幣()。
A：五億元
B：五千萬元
C：一億元
D：三千萬元
答案：A
46. 各國對股票基金投資比例限制的主要目的是( )。
A：提高基金的變現(xiàn)性
B：保持基金的流動(dòng)性
C：防止基金操縱股市
D：防止內(nèi)部人控制
答案：C
47.根據(jù)( ) 的不同。債券可以分為政府債券、金融債券和公司債券
A.發(fā)行主體
B 付息方式
C 債券的形態(tài)
D 債券的性質(zhì)
答案：A
48.截止2015年3月，中國證監(jiān)會(huì)已經(jīng)于42個(gè)國家(地區(qū))的證券(期貨)監(jiān)管機(jī)構(gòu)簽署了( )個(gè)監(jiān)管合作備忘錄
A：46
B：52
C：42
D：37
答案：A
49. 中國指數(shù)期貨是標(biāo)準(zhǔn)化合約，代號為CX,最小變動(dòng)單位為 ( )
A:0.5
B:0.1
C:0.01
D:0.05
答案：D
50. 按( )不同，基金可分為封閉式基金和開放式基金
A:投資標(biāo)的
B:基金的組織形式
C:基金運(yùn)作方式
D:投資目標(biāo)
答案：C
51.在分配公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)的分配順序上，( )處于優(yōu)先地位。
A.普通股股東
B.優(yōu)先股股東
C.債權(quán)人
D.控股股東
答案：C
52.證券持有者可以獲得一定數(shù)額的收益，這是投資者轉(zhuǎn)讓資金使用權(quán)的報(bào)酬。此報(bào)酬的最終源泉是( )。
A.買賣差價(jià)
B.利息或紅利
C.生產(chǎn)經(jīng)營過程中的資產(chǎn)增殖
D.虛擬資本價(jià)值
答案：C
53.證券交易所的“衛(wèi)星市場”是( )。
A.證券投資基金市場
B.政府債券市場
C.金融衍生工具市場
D.場外交易市場
答案：D
54.對注冊會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為( )。
A.財(cái)政部和中國證監(jiān)會(huì)
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會(huì)
C.司法部和中國證監(jiān)會(huì)
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)
答案：A
55.中國證監(jiān)會(huì)對各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對于規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的出 120%：對于規(guī)定“不得超過”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的( )。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
答案：C
56.按照《證券投資基金管理辦法》的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的( )。
A.70%
B.90%
C.60%
D.80%
答案：B
57.證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時(shí)，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式是( )。
A.代銷
B.余額包銷
C.全額包銷
D.包銷
答案：A
58.下列關(guān)于債券的性質(zhì)闡述，不正確的是( )。
A.債券是一種真實(shí)資本
B.債券反映和代表一定的價(jià)值
C.債券與其代表的權(quán)利聯(lián)系在一起，擁有債券也就擁有了債券所代表的權(quán)利，轉(zhuǎn)讓債券也就將債券代表的權(quán)利一并轉(zhuǎn)移
D.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財(cái)產(chǎn)權(quán)，也不以資產(chǎn)所有權(quán)表現(xiàn)，而是一種債權(quán)
答案：A
59.2004年6月1日，以法律形式確認(rèn)了基金業(yè)在資本市場及社會(huì)主義市場經(jīng)濟(jì)中的地位和作用，成為中國基金業(yè)發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑的事件是( )正式實(shí)施。
A.《管理暫行辦法》
B.《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》
C.《貨幣市場基金管理暫行辦法》
D.《中華人民共和國證券投資基金法》
答案：D
60.買賣封閉式基金在基金價(jià)格之外要支付費(fèi)用為( )。
A.手續(xù)費(fèi)
B.印花稅
C.申購費(fèi)
D.贖回費(fèi)
答案：A
61.下列關(guān)于無記名股票特點(diǎn)的敘述不正確的是( )。
A.無記名股票轉(zhuǎn)讓相對簡便
B.無記名股票安全性較差
C.無記名股票認(rèn)購股票時(shí)可以分次繳納出資
D.股東權(quán)利歸屬股票的持有人
答案：C
62.如果市場利率提高，則期權(quán)價(jià)格的變化是：( )。
A.上升
B.下降
C.不變
D.不確定
答案：D
63.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定，如果在初步詢價(jià)階段參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足( )家，發(fā)行4億股以上的、參與報(bào)價(jià)的詢價(jià)對象不足( )家，發(fā)行人不得定價(jià)并應(yīng)中止發(fā)行。
A.50，100
B.20，50
C.10，30
D.20，100
答案：B
64.資本市場是融通長期資金的市場，它又可以分為( )。
A.股票市場和債券市場
B.中長期信貸市場和證券市場
C.證券市場和貨幣市場
D.短期資金市場和長期資金市場
答案：B
65.下面對參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試需符合的條件說法錯(cuò)誤的是( )。
A.年滿18周歲。
B.完全民事行為能力。
C.具有高中以上文化程度。
D.至少具有本科以上文化程度。
答案：D
66.證券交易價(jià)格是通過( )確定的。
A.證券商與投資者協(xié)商
B.一級市場上的公開競價(jià)
C.證券供求雙方共同作用
D.發(fā)行者與證券商協(xié)商
答案：C
67.公司申請其股票上市應(yīng)有( )記錄。
A.最近3年連續(xù)盈利
B.3年盈利
C.5年盈利
D.最近5年連續(xù)盈利
答案：A
68.依照法律規(guī)定，股份有限公司進(jìn)行破產(chǎn)清算時(shí)，資產(chǎn)清償?shù)南群箜樞驊?yīng)是( )。
A.普通股東、優(yōu)先股東、債權(quán)人
B.債權(quán)人、普通股東、優(yōu)先股東
C.債權(quán)人、優(yōu)先股東、普通股東
D.優(yōu)先股東、普通股東、債權(quán)人
答案：C
69.證券專營機(jī)構(gòu)在英國稱( )。
A.投資銀行
B.商人銀行
C.證券公司
D.證券商
答案：B
70.當(dāng)套期保值者沒能找到與現(xiàn)貨頭寸在品種、期限、數(shù)量上均恰好匹配的規(guī)貨合約，在選用替代合約進(jìn)行套期保值操作時(shí)，由于不能完全鎖定未來現(xiàn)金流，就產(chǎn)生了( )。
A.信用風(fēng)險(xiǎn)
B.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C.法律風(fēng)險(xiǎn)
D.基差風(fēng)險(xiǎn)
答案：D
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