一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由( )指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。[2015年5月真題]
A.證券業(yè)協(xié)會(huì) B.證券交易所 C.上市公司協(xié)會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
【答案】B
【解析】股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
2.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)的是( )。[2015年3月真題]
A.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
B.辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜
C.發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告
D.對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
【答案】A
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商的代辦業(yè)務(wù)包括：①開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶;②受托辦理股份轉(zhuǎn)讓公司股權(quán)確認(rèn)事宜;③向投資者提示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù);④根據(jù)協(xié)會(huì)或相關(guān)主辦券商的要求，協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng);⑤協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。BCD三項(xiàng)均屬于主辦券商的主辦業(yè)務(wù)。
3.按照現(xiàn)行代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定，股份轉(zhuǎn)讓公司的股份在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的( )。[2009年11月真題]
A.2% B.5% C.7% D.10%
【答案】B
【解析】股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%。證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。
4.下列關(guān)于股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦股份轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。[2009年5月真題]
A.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓
B.股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)與證券公司簽訂委托協(xié)議
C.代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份
D.退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由證券公司依照公司章程規(guī)定的程序做出決定
【答案】D
【解析】D項(xiàng)退市公司要終止股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)由股東依照《公司法》和公司章程規(guī)定的程序作出決定。
5.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)是指證券公司為( )提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
A.境內(nèi)上市公司 B.海外上市公司 C.非上市公司 D.民營(yíng)企業(yè)
【答案】C
【解析】2001年6月12日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》。所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
6.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A.10 B.15 C.20 D.25
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，對(duì)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)條件之一：“具有20家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理?！?BR> 7.代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以( )方式配對(duì)成交。
A.集合競(jìng)價(jià) B.撮合方式定價(jià) C.連續(xù)競(jìng)價(jià) D.交易所定價(jià)
【答案】A
8.根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過(guò)同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在交易日( )分之前輸入交易系統(tǒng)。由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。
A.11：25 B.13：30 C.14：55 D.15：00
【答案】C
【解析】根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，買(mǎi)賣(mài)雙方就大宗交易的價(jià)格和數(shù)量達(dá)成一致后，通過(guò)同一證券商席位，以大宗交易申報(bào)的形式在深圳證券交易所交易日14：55分之前輸入交易系統(tǒng)，由交易所交易系統(tǒng)確認(rèn)后成交。每筆大宗交易申報(bào)一經(jīng)深圳證券交易所交易系統(tǒng)接收，證券商不能取消該筆申報(bào)。
9.根據(jù)現(xiàn)行證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓的規(guī)則，對(duì)于不能滿足每周5次股份轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周( )。
A.星期一、星期三、星期五 B.星期五
C.星期二、星期四 D.星期一至星期五
【答案】A
【解析】不能滿足每周5天股份轉(zhuǎn)讓條件的公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，即星期一、星期三、星期五。
10.下列關(guān)于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是( )。
A.投資者轉(zhuǎn)讓掛牌公司股份，須委托報(bào)價(jià)券商辦理
B.投資者賣(mài)出股份，須委托代理其買(mǎi)入該股份的報(bào)價(jià)券商辦理
C.報(bào)價(jià)券商接受投資者委托的時(shí)間為每周一至周五
D.主辦報(bào)價(jià)券商可以買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份
【答案】D
【解析】D項(xiàng)投資者委托報(bào)價(jià)券商辦理股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費(fèi)。主辦報(bào)價(jià)券商不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。
11.下列不屬于掛牌公司至少應(yīng)披露的財(cái)務(wù)信息的是( )。
A.資產(chǎn)負(fù)債表 B.利潤(rùn)表 C.現(xiàn)金流量表 D.年度報(bào)告
【答案】D
【解析】掛牌公司披露的信息至少應(yīng)當(dāng)包括股份掛牌報(bào)價(jià)說(shuō)明書(shū)、年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告;掛牌公司披露的財(cái)務(wù)信息至少應(yīng)當(dāng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表以及主要項(xiàng)目的附注。
12.投資者買(mǎi)賣(mài)掛牌公司(指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的非上市公司)股份，應(yīng)持有( )。
A.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶
B.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司人民幣特種股票賬戶
C.中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司人民幣特種股票賬戶
D.中國(guó)結(jié)算公司上海分公司人民幣普通股票賬戶
【答案】A
13.掛牌公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)公開(kāi)發(fā)行股票并上市的，主辦券商應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式受理其申請(qǐng)材料的( )起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。
A.當(dāng)日 B.下一報(bào)價(jià)日 C.前一報(bào)價(jià)日 D.第二個(gè)報(bào)價(jià)日
【答案】B
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，以下描述正確的有( )。[2015年5月真題]
A.股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的10%
B.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股
C.證券公司不得自營(yíng)所主(代)辦公司的股份
D.股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日為每周星期一至星期五
【答案】BC
【解析】A項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的5%;D項(xiàng)股份轉(zhuǎn)讓的轉(zhuǎn)讓日根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓公司質(zhì)量，實(shí)行區(qū)別對(duì)待，分類轉(zhuǎn)讓。同時(shí)滿足相關(guān)條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周5次(周一至周五)的轉(zhuǎn)讓方式;不能同時(shí)滿足相關(guān)條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實(shí)行每周3次的轉(zhuǎn)讓方式，為每周星期一、星期三、星期五。
2.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，下列各項(xiàng)中，屬于證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件的有( )。[2015年3月真題]
A.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制
B.有20家以上的營(yíng)業(yè)部，且布局合理
C.凈資本不低于人民幣2億元
D.最近2年內(nèi)不存在重大違法、違規(guī)行為
【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)，證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格條件之一：最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元。
3.按照現(xiàn)行規(guī)定，下列關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的說(shuō)法中，正確的有( )。[2009年11月真題]
A.從基本特征看，代辦股份轉(zhuǎn)讓并沒(méi)有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易
B.目前證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的監(jiān)督管理由中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)
C.代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理
【答案】AB
【解析】C項(xiàng)代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù);D項(xiàng)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
4.下列屬于現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓股票的有( )。
A.原STAQ系統(tǒng)掛牌的公司 B.原NET系統(tǒng)掛牌的公司
C.中關(guān)村科技園區(qū)非上市掛牌公司 D.退市公司
【答案】ABD
【解析】現(xiàn)階段進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓的股票，主要分為兩大類：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司;二是中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司。
5.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法(試行)》規(guī)定，主辦券商的主辦業(yè)務(wù)包括( )。
A.對(duì)擬推薦在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的公司全體董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員進(jìn)行輔導(dǎo)
B.開(kāi)立非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶
C.指導(dǎo)和督促股份轉(zhuǎn)讓公司依照相關(guān)法律、法規(guī)和協(xié)議，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息
D.對(duì)股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問(wèn)題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時(shí)處理并報(bào)協(xié)去備案
【答案】ACD
【解析】除ACD三項(xiàng)外，主辦券商的主辦業(yè)務(wù)還包括：①辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜;②發(fā)布關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告;③根據(jù)協(xié)會(huì)要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng);④協(xié)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)。B項(xiàng)屬于代辦業(yè)務(wù)的內(nèi)容。
6.根據(jù)2009年7月6日起施行的《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)主要體現(xiàn)在( )。
A.股份掛牌 B.股份轉(zhuǎn)讓 C.主辦券商 D.信息披露
【答案】ABCD
7.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，投資者委托可以分為( )。
A.意向委托 B.定價(jià)委托 C.成交確認(rèn)委托 D.成交委托
【答案】ABC
8.股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件有( )。
A.必須為合法存續(xù)的股份有限公司
B.有健全的公司組織結(jié)構(gòu)
C.登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%
D.必須為有限責(zé)任公司
【答案】ABC
【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司委托代辦轉(zhuǎn)讓?xiě)?yīng)具備的條件包括：①為合法存續(xù)的股份有限公司;②有健全的公司組織結(jié)構(gòu);③登記托管的股份比例不低于可代辦轉(zhuǎn)讓股份的50%;④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求的其他條件。股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。
9.實(shí)行每周5次(周一至周五)轉(zhuǎn)讓方式的股份轉(zhuǎn)讓公司，需要滿足的條件有( )。
A.規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股東權(quán)益為正值或凈利潤(rùn)為正值
C.有相應(yīng)的從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的設(shè)施
D.最近年度財(cái)務(wù)報(bào)告未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具否定意見(jiàn)或拒絕發(fā)表意見(jiàn)
【答案】ABD
10.按照我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定，關(guān)于證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，下列說(shuō)法正確的有( )。
A.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，其委托指令以連續(xù)競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交
B.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息
C.投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，按規(guī)定要繳納手續(xù)費(fèi)
D.投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，按規(guī)定不必繳納印花稅
【答案】BC
【解析】證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格;投資者委托股份轉(zhuǎn)讓和非轉(zhuǎn)讓過(guò)戶(掛失除外)，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定繳納印花稅和手續(xù)費(fèi)。
11.下列關(guān)于股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓“委托”環(huán)節(jié)的說(shuō)法，錯(cuò)誤的有( )。
A.委托的股份數(shù)量以“股”為單位
B.投資者股份賬戶某一股份余額不足3萬(wàn)股的，可以分次委托賣(mài)出
C.股份的報(bào)價(jià)單位為“每百股價(jià)格”
D.每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3萬(wàn)股以上
【答案】BC
【解析】B項(xiàng)投資者股份賬戶某一股份余額不足3萬(wàn)股的，只能一次性委托賣(mài)出;C項(xiàng)股份的報(bào)價(jià)單位為“每股價(jià)格”。
12.非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓與代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股份轉(zhuǎn)讓和證券交易所市場(chǎng)的股票交易有所不同，主要體現(xiàn)在( )等方面。
A.掛牌公司屬性不同 B.轉(zhuǎn)讓方式不同
C.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同 D.結(jié)算方式不同
【答案】ABCD
13.證券公司營(yíng)業(yè)部必須在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所發(fā)布股份轉(zhuǎn)讓的價(jià)格信息，轉(zhuǎn)讓日當(dāng)天的價(jià)格信息發(fā)布內(nèi)容有( )。
A.股份編碼和名稱 B.上一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
C.轉(zhuǎn)讓股份指數(shù) D.當(dāng)日轉(zhuǎn)讓價(jià)格和數(shù)量
【答案】ABD
14.在股份轉(zhuǎn)讓期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)專門(mén)網(wǎng)站發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息。下列既屬于報(bào)價(jià)信息又屬于成交信息的有( )。
A.股份名稱 B.股份代碼 C.擬買(mǎi)賣(mài)價(jià)格 D.聯(lián)系方式
【答案】AB
【解析】在股份轉(zhuǎn)讓期間，報(bào)價(jià)系統(tǒng)通過(guò)專門(mén)網(wǎng)站發(fā)布最新的報(bào)價(jià)和成交信息：報(bào)價(jià)信息包括股份名稱、股份代碼、報(bào)價(jià)券商、買(mǎi)賣(mài)類別、擬買(mǎi)賣(mài)價(jià)格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式;成交信息包括股份名稱、股份代碼、成交價(jià)格、股份數(shù)量、買(mǎi)方代理報(bào)價(jià)券商和賣(mài)方代理報(bào)價(jià)券商。
15.掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌( )。
A.進(jìn)入破產(chǎn)清算程序
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)
C.北京市政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià)
D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形
【答案】ABCD
16.下列關(guān)于主辦券商的說(shuō)法，正確的有( )。
A.證券公司從事非上市公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格
B。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進(jìn)行盡職調(diào)查和內(nèi)核，認(rèn)真編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任
C.主辦券商與投資者簽署代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時(shí)，應(yīng)對(duì)投資者身份進(jìn)行核查，充分了解其財(cái)務(wù)狀況和投資需求
D.主辦券商應(yīng)采取適當(dāng)方式，持續(xù)向投資者揭示非上市公司股份投資風(fēng)險(xiǎn)
【答案】ABCD
17.下列關(guān)于信息披露的說(shuō)法，正確的有( )。
A.掛牌公司應(yīng)按照相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則、通知等規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)
B.股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)
C.股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告
D.股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露年度報(bào)告、半年度報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告
【答案】ABD
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：具有從事網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】證券公司申請(qǐng)代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)資格的條件之一是：同時(shí)具備承銷業(yè)務(wù)、外資股業(yè)務(wù)和網(wǎng)上證券委托業(yè)務(wù)資格。
2.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，投資者委托分為意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托。委托當(dāng)日有效。意向委托、定價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷，但已經(jīng)報(bào)價(jià)系統(tǒng)確認(rèn)成交的委托不得撤銷或變更。
3.按照現(xiàn)行規(guī)定，代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。代辦轉(zhuǎn)讓的股份僅限于股份轉(zhuǎn)讓公司在原交易場(chǎng)所掛牌交易的流通股份。
4.根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)辦法(暫行)》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)掛牌公司公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng)的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，主辦報(bào)價(jià)券商應(yīng)終止其股份掛牌報(bào)價(jià)：①進(jìn)入破產(chǎn)清算程序;②中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)其公開(kāi)發(fā)行股票申請(qǐng);③北京市政府有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)其申請(qǐng)終止股份掛牌報(bào)價(jià);④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他情形。
5.股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，一手等于100股。申報(bào)買(mǎi)人股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為一手的整數(shù)倍。不足一手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。( )[2009年11月真題]
【答案】A
【解析】股份轉(zhuǎn)讓的委托申報(bào)時(shí)間為轉(zhuǎn)讓日9：30～11：30、13：00～15：00，之后進(jìn)行集合競(jìng)價(jià)配對(duì)成交。股份轉(zhuǎn)讓以“手”為單位，1手等于100股。申報(bào)買(mǎi)入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報(bào)賣(mài)出。
6.所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。( )[2009年11月真題]
【答案】B
【解析】所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。
7.股份轉(zhuǎn)讓公司只能在2所證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。( )[2009年5月真題]
【答案】B
【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托1家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
8.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，可以在證券交易所掛牌，也可以通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。( )
【答案】B
【解析】代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，從基本特征看，并不在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易。
9.代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商代辦業(yè)務(wù)之一是向投資者揭示股份轉(zhuǎn)讓風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書(shū)，接受投資者委托辦理股份轉(zhuǎn)讓。( )
【答案】A
10.按照中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定，辦理所推薦的股份轉(zhuǎn)讓公司掛牌事宜是代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)的主辦業(yè)務(wù)之一。( )
【答案】A
11.證券公司在代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中不可以接受投資者的限價(jià)委托和全權(quán)委托。( )
【答案】B
【解析】證券公司在代辦轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中可以接受投資者的限價(jià)委托，但不得接受全權(quán)委托。
12.股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)托管在證券公司，并且托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。( )
【答案】B
【解析】股份轉(zhuǎn)讓公司已確認(rèn)的可進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓的股份應(yīng)托管在證券登記結(jié)算公司，并且托管后方可開(kāi)始轉(zhuǎn)讓。
13.股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。( )
【答案】B
【解析】股份每周轉(zhuǎn)讓5次的公司，信息披露參照上市公司標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行;股份每周轉(zhuǎn)讓3次的公司，在會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，必須公布經(jīng)具有證券業(yè)從業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告。
14.符合條件的園區(qū)公司可以直接向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)股份進(jìn)人代辦系統(tǒng)掛牌報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓。( )
【答案】B
【解析】中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司申請(qǐng)股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行推薦。
15.非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部或部分股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。( )
【答案】B
【解析】非上市公司在股份掛牌前應(yīng)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。
16.主辦報(bào)價(jià)券商可以買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。( )
【答案】B
【解析】主辦報(bào)價(jià)券商屬于托管人，不得買(mǎi)賣(mài)所推薦掛牌公司的股份。
17.投資者參與股份轉(zhuǎn)讓，必須開(kāi)立非上市股份公司股份轉(zhuǎn)讓賬戶。( )
【答案】A
18.掛牌公司披露的年度財(cái)務(wù)報(bào)告應(yīng)當(dāng)經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。其披露的信息應(yīng)當(dāng)通過(guò)專門(mén)網(wǎng)站發(fā)布。( )
【答案】A
19.主辦券商在與投資者簽署代理報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓協(xié)議之前，應(yīng)著重向投資者說(shuō)明投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則，提醒投資者特別關(guān)注非上市公司股份的投資風(fēng)險(xiǎn)。( )
【答案】A
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