二、多項(xiàng)選擇題(本大題共40小題，每小題l分，共40分。以下各小題所給出的選項(xiàng)中，有一項(xiàng)或一項(xiàng)以上符合題目要求。)
1.下列關(guān)于證券的說(shuō)法中，不正確的有( )。
A.開放式基金不存在二級(jí)交易市場(chǎng)
B.證券次級(jí)市場(chǎng)是證券投資者之間的交易
C.向投資者出售新證券所形成的市場(chǎng)是初級(jí)市場(chǎng)
D.按證券進(jìn)入市場(chǎng)的秩序，可劃分為場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)和場(chǎng)外市場(chǎng)
【答案：AD】
2.金融期貨的功能主要有( )。
A.投資功能
B.套期保值功能
C.籌資功能
D.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
【答案：BD】
3.金融衍生工具伴隨的風(fēng)險(xiǎn)主要有( )。
A.匯率風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)
【答案：BCD】
4.股息的分配可以采用( )。
A.現(xiàn)金的形式
B.股票的形式
C.現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)的形式
D.債券或應(yīng)付票據(jù)等負(fù)債的形式
【答案：ABCD】
5.根據(jù)《 關(guān)于從事證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)有關(guān)管理問(wèn)題的通知 》 ，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)爭(zhēng)取評(píng)估資格，應(yīng)當(dāng)符合( )。
A.具有不少于30名注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師，其中最近3年持有注冊(cè)資產(chǎn)評(píng)估師證書且連續(xù)持業(yè)的不少于20人
B.凈資產(chǎn)不少于200萬(wàn)元
C.按規(guī)定購(gòu)買職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，或者提取職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金
D.最近3年評(píng)估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬(wàn)元，且每年不少于500萬(wàn)元
【答案：ABCD】
6.我國(guó)的基金指數(shù)由( )組成。
A.恒生墓金指數(shù)
B.中證基金指數(shù)系列
C.上證基金指數(shù)
D.深證基金指數(shù)
【答案：BCD】
7.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的條件是( )。
A.經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年的創(chuàng)新試點(diǎn)類證券公司
B.公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證 監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間
C.財(cái)務(wù)狀況良好，最近兩年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，最近6個(gè)月凈資本均在12億元以上
D.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實(shí)現(xiàn)第三方存管
【答案：ACD】
8.金融期貨的基本功能有( )。
A.套期保值功能
B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能
C.投機(jī)功能
D.套利功能
【答案：ABCD】
9.對(duì)《公司法》的修訂，起到完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部監(jiān)督制約機(jī)制，提高公司運(yùn)作效率作用的是( )。
A.從總體要求公司應(yīng)當(dāng)建立權(quán)責(zé)規(guī)范、制度完善、各負(fù)其責(zé)、有效制衡的內(nèi)部管理機(jī)制
B.健全董事會(huì)制度，突出董事會(huì)集體決策作用，強(qiáng)化對(duì)董事長(zhǎng)權(quán)力的制約，細(xì)化董事會(huì)會(huì)議制度和工作程序
C.強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)作用
D.明確了董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的義務(wù)和責(zé)任
【答案：ABCD】
10.分析宏觀經(jīng)濟(jì)對(duì)股價(jià)影響時(shí)主要考察的因素有( )。
A.物價(jià)水平與匯率
B.經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
C.經(jīng)濟(jì)周期
D.經(jīng)濟(jì)政策
【答案：ABCD】
11.關(guān)于股票流動(dòng)性的敘述，正確的是( )。
A.股票的流動(dòng)性是指投資者在較少資本損失前提下將股票變現(xiàn)的特性
B.通常情況下，大盤股流動(dòng)性強(qiáng)于小盤股，上市公司股票的流動(dòng)性強(qiáng)于非上市公司股票
C.如果買賣盤在每個(gè)價(jià)位上均有較大報(bào)單，則投資者無(wú)論買進(jìn)或是賣出股票都會(huì)較容易成交，從而對(duì)市場(chǎng)價(jià)格形成較大沖擊
D.買賣盤各價(jià)位之間的價(jià)差，若價(jià)差較小，則新的買賣發(fā)生時(shí)對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的沖擊也會(huì)比較小，股票流動(dòng)性就比較強(qiáng)偉
【答案：ABD】
12.證券投資基金的作用有( )。
A.基金為中小投資者拓寬了投資渠道
B.豐富和活躍了證券市場(chǎng)
C.有利于證券市場(chǎng)的穩(wěn)定和發(fā)展
D.有利于證券市場(chǎng)的國(guó)際化
【答案：ABC】
13.證券收益性的多少通常取決于( )。
A.資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.該證券的需求狀況
C.證券市場(chǎng)的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
【答案：ABC】
14.導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有兩種情況，分別是( )。
A.債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌面承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
【答案：AC】
15.基金份額持有人必須承擔(dān)一定的義務(wù)，這些義務(wù)包括( )。
A.在封閉式基金存續(xù)期間，不得要求贖回基金份額
B.繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定的費(fèi)用
C.承擔(dān)基金虧損或終止的有限責(zé)任
D.不從事任何有損基金及其他基金投資人合法權(quán)益的活動(dòng)
【答案：ABCD】
16.發(fā)行金融債券和吸收存款是銀行等金融機(jī)構(gòu)擴(kuò)大信貸資金來(lái)源的手段，與存款相比它有( )的特點(diǎn)。
A.專用性
B.集中性
C.高利性
D.流動(dòng)性
【答案：ABCD】
17.下列關(guān)于公司型基金的說(shuō)法中正確的有( )。
A.設(shè)有董事會(huì)
B.持有人大會(huì)也就是股東大會(huì)
C.擁有法人資格
D.直接進(jìn)行基金資產(chǎn)的運(yùn)作
【答案：ABC】
18.按交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，證券市場(chǎng)可分為( )。
A.有形市場(chǎng)
B.上市市場(chǎng)
C.無(wú)形市場(chǎng)
D.非上市市場(chǎng)
【答案：AC】
19.債券的性質(zhì)可以概括為( )。
A.債券是有價(jià)證券
B.債券是真實(shí)資本
C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)
D.債券是借貸資本
【答案：AC】
20.基金托管人更換的條件有( )。
A.收益連續(xù)半年下降
B.被基金份額持有人大會(huì)解任
C.被依法取消托管人資格
D.基金托管人解散或破產(chǎn)
【答案：BCD】
21.下面關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是( )。
A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無(wú)面額股票也稱為比例股票或份額股票
C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票
【答案：ABC】
22.債券與股票相同的地方表現(xiàn)在( )。
A.兩者都是有價(jià)證券
B.兩者都是籌資手段
C.兩者收益率相互影響
D.兩者的風(fēng)險(xiǎn)差不多
【答案：ABC】
23.我國(guó)基金管理公司申請(qǐng)開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)需具備的基本條件有( )。
A.凈資產(chǎn)不低于 2 億元人民幣
B.在最近一個(gè)季度末資產(chǎn)管理規(guī)模不低于 200 億元人民幣或等值外匯資產(chǎn)
C.管理證券投資基金 2 年以上
D.最近 1 年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或被監(jiān)管機(jī)構(gòu)責(zé)令整改，沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
【答案：ABCD】
24.恒生流通綜合指數(shù)系列包括( )。
A.恒生綜合指數(shù)
B.恒生流通綜合指數(shù)
C.恒生香港流通指數(shù)
D.恒生中國(guó)內(nèi)地流通指數(shù)
【答案：BCD】
25.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素有( )。
A.償還能力
B.市場(chǎng)利率變化
C.資金使用方向
D.債券變現(xiàn)能力
【答案：BCD】
26.我國(guó)證券交易所的理事會(huì)具有以下職權(quán)( )。
A.制定和修改證券交易所章程
B.執(zhí)行會(huì)員大會(huì)的決議
C.制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
D.審定對(duì)會(huì)員的接納
【答案：BCD】
27.單獨(dú)或合并持有證券公司5%以上股權(quán)的股東，可以( )。
A.修改公司章程
B.推選經(jīng)理候選人
C.向股東會(huì)提名董事(包括獨(dú)立董事)、監(jiān)事候選人
D.向股東會(huì)提出議案
【答案：CD】
28.發(fā)放股票股息的目的是( )。
A.增加公司資產(chǎn)總額
B.增加公司股東權(quán)益總額
C.使公司保留現(xiàn)金，解決公司發(fā)展對(duì)現(xiàn)金的需要
D.使公司股票數(shù)量增加、股價(jià)下降，有利于股票的流通
【答案：CD】CD
29.在21世紀(jì)，在世界經(jīng)濟(jì)一體化的推動(dòng)下，證券市場(chǎng)將出現(xiàn)( )幾大趨勢(shì)。
A.金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化
B.發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的證券市場(chǎng)國(guó)際化將有較大的發(fā)展
C.證券交易所的合并與上市
D.證券市場(chǎng)的網(wǎng)絡(luò)化發(fā)展趨勢(shì)
【答案：ABCD】
30.下列對(duì)非上市證券認(rèn)識(shí)正確的是( )。
A.非上市證券指未申請(qǐng)上市或不符合證券交易所上市條件的證券
B.非上市證券不允許在證券交易所內(nèi)交易
C.非上市證券不可以在其他證券交易市場(chǎng)交易
D.憑證式國(guó)債和普通開放式基金份額屬于非上市證券
【答案：ABD】
31.根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)證券業(yè)在5年過(guò)渡期對(duì)外開放的內(nèi)容主要包括( )。
A.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)可以(不通過(guò)中方中介)直接從事B股交易
B.外國(guó)證券機(jī)構(gòu)駐華代表處可以成為所有中國(guó)證券交易所的特別會(huì)員
C.允許外國(guó)機(jī)構(gòu)設(shè)立合營(yíng)公司，從事我國(guó)證券投資基金管理業(yè)務(wù)，外資比例不超過(guò)33%;加入后3年內(nèi)，外資比例不超過(guò)49%
D.加入后3年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，外資比例不超過(guò)1/3，合營(yíng)公司可以(不通過(guò)中方中介)從事A股的承銷，從事B股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金
【答案：ABCD】
32.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括( )。
A.政策風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
D.信用風(fēng)險(xiǎn)
【答案：AB】
33.下列關(guān)于ETF(上市開放式基金)的說(shuō)法中，正確的有( )。
A.可以在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行基金份額的申購(gòu)、贖回
B.申購(gòu)、贖回均以現(xiàn)金的形式進(jìn)行
C.申購(gòu)、贖回均以一攬子股票的形式進(jìn)行
D.深圳證券交易所推出的1OF在世界范圍內(nèi)具有首創(chuàng)性
【答案：ABD】
34.籌資者在確定債券期限時(shí)，主要需要考慮的因素為( )。
A.償還能力
B.資金使用方向
C.市場(chǎng)利率變化
D.債券變現(xiàn)能力
【答案：BCD】
35.債券與股票比較，兩者的相同點(diǎn)有( )。
A.兩者都屬于有價(jià)證券
B.兩者都是籌措資金的手段
C.兩者的收益率相互影響
D.兩者的發(fā)行目的相同
【答案：ABC】
36.試點(diǎn)證券公司必須在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站上公開披露( )。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度報(bào)告和重大事件公告
B.公司章程、注冊(cè)資本金、注冊(cè)地址和為其審計(jì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所等事項(xiàng)的變更
C.公司高級(jí)管理人員發(fā)生變動(dòng)或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過(guò)凈資產(chǎn)5%以上的重大損失
【答案：ABC】
37.信息披露的意義在于( )。
A.有利于價(jià)值判斷
B.防止信息濫用
C.有利于監(jiān)督經(jīng)營(yíng)管理
D.防止不正當(dāng)競(jìng)業(yè)
【答案：ABCD】
38.普通股票有( )基本特征。
A.比其他股票更基本。更重要的股票
B.是最標(biāo)準(zhǔn)的股票
C.風(fēng)險(xiǎn)最大的股票
D.和其他股票相比沒有特點(diǎn)
【答案：ABC】
39.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》中重點(diǎn)規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度，下面關(guān)于詢價(jià)制度敘述正確的是( )。
A.對(duì)在深交所中小企業(yè)板上市的公司。必須經(jīng)過(guò)初步詢價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)兩個(gè)階段定價(jià)
B.在主板市場(chǎng)上市的公司規(guī)定可以通過(guò)初步詢價(jià)直接定價(jià)
C.只有參與初步詢價(jià)的詢價(jià)對(duì)象才能參與網(wǎng)下申購(gòu)
D.所有詢價(jià)對(duì)象均可自主選擇是否參與初步誨價(jià)，主承銷商不得拒絕詢價(jià)對(duì)象參與初步詢價(jià)
【答案：CD】
40.2006年實(shí)施的新《證券法》對(duì)證券公司進(jìn)行了較為全面的規(guī)定，其中包括( )。
A.完善了證券公司設(shè)立制度，對(duì)股東特別是大股東的資格作出規(guī)定
B.對(duì)證券公司實(shí)行按業(yè)務(wù)分類監(jiān)管，不再將證券公司分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
C.建立以凈資本為核心的監(jiān)管指標(biāo)體系
D.確立證券公司高級(jí)管理人員任職資格管理制度
【答案：ABCD】
?
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