二、多項選擇題(本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的選項中，有一項或一項以上符合題目要求。)
1.證券交易所的特征有( )。
A.有固定的交易所和交易時間
B.通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格
C.參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制
D.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
【答案：ABCD】
2.按基金投資的分散化程度，可將股票基金劃分為( )。
A.場內(nèi)股票基金
B.一般股票基金
C.場外股票基金
D.專門化股票基金
【答案：BD】
3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為( )。
A.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
B.利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利
C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
【答案：ABC】
4.確定債券票面幣種主要的方法是( )。
A.在國內(nèi)發(fā)行的債券通常以本國本位貨幣作為面值的計量單位
B.國際金融市場籌資，則通常以債券發(fā)行地所在國家或地區(qū)的貨幣或以國際上通用的貨幣為計量標(biāo)準(zhǔn)
C.還應(yīng)考慮債券發(fā)行者本身對幣種的需要
D.主要考慮承銷商對幣種的需要
【答案：ABC】
5.當(dāng)上市公司出現(xiàn)( )情況時，證券交易所應(yīng)當(dāng)暫停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有關(guān)信息。
A.公司的股票交易發(fā)生異常波動
B.有投資者發(fā)出收購該公司股票的公開要約
C.上市公司依據(jù)上市協(xié)議提出停牌申請
D.未按規(guī)定履行信息披露義務(wù)
【答案：ABC】
6.屬于證券投資基金、股票與債券的區(qū)別是( )。
A.反映的經(jīng)濟(jì)關(guān)系不同
B.風(fēng)險水平不同
C.所籌集資金的投向不同
D.收益不同
【答案：ABC】
7.關(guān)于利率風(fēng)險的描述，正確的是( )。
A.利率風(fēng)險是指市場利率變動引起證券投資收益變動的可能性
B.利率風(fēng)險是固定收益證券的主要風(fēng)險，特別是債券的主要風(fēng)險
C.債券面臨的利率風(fēng)險由價格變動風(fēng)險和息票利率風(fēng)險兩方面組成
D.利率從兩方面影響證券價格：一是改變資金的流向;二是影響公司的盈利
【答案：ABCD】
8.2004年 2月 7日，中國證監(jiān)會發(fā)布 《 關(guān)于加強(qiáng)社會公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定 》 ，指出在股權(quán)分置的情形下，作為一項過渡措施，上市公司應(yīng)建立和完善社會公眾股股東對重大事項的表決制度。其規(guī)定的上市公司重大事項包括( )。
A.增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)債、配股
B.重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計的賬面凈值溢價達(dá)到或超過 20%的
C.股東以其持有的上市公司股權(quán)償還其所欠該公司的債務(wù)
D.對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市
【答案：ABCD】
9.試點證券公司必須在中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站上公開披露( )。
A.具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度報告和重大事4-V公告
B.公司章程、注冊資本金、注冊地址和為其審計的會計事務(wù)所等事項的變更
C.公司高級管理人員發(fā)生變動或者受到重大處罰
D.公司遭受重大虧損或者遭受超過凈資產(chǎn)8%以上的重大損失
【答案：ABC】
10.普通股股東的權(quán)利是( )。
A.公司重大決策參與權(quán)
B.公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C.優(yōu)先分配公司盈余和剩余資產(chǎn)權(quán)
D.對公司財產(chǎn)有直接支配權(quán)
【答案：AB】
11.債券按照其券面形態(tài)可分為( )。
A.實物債券
B.附息債券
C.憑證式債券
D.記賬式債券
【答案：ACD】
12.享有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的股東可以有( )的選擇。
A.行使認(rèn)股權(quán)認(rèn)購新發(fā)行的股票
B.將權(quán)利轉(zhuǎn)讓給他人
C.不行使認(rèn)股權(quán)而使其失效
D.將權(quán)利向公司兌現(xiàn)
【答案：ABC】
13.指數(shù)基金的優(yōu)勢是( )。
A.可以作為避險套利的工具
B.管理費較低，尤其交易費用較低
C.可以完全消除投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險
D.指數(shù)基金可獲得市場平均收益率，可以為股票投資者提供比較穩(wěn)定的投資回報
【答案：ABCD】
14.新 《 證券法 》 的主要修訂內(nèi)容包括( )。
A.完善了上市公司的監(jiān)管制度，提高上市公司質(zhì)量
B.加強(qiáng)對證券公司監(jiān)管，防范和化解證券市場風(fēng)險
C.加強(qiáng)對投資者特別是中小投資者權(quán)益的保護(hù)力度，建立證券投資者保護(hù)基金制度
D.對分業(yè)經(jīng)營和管理、現(xiàn)貨交易、融資融券、禁止國企和銀行資金違規(guī)進(jìn)入股市等問題進(jìn)行了修訂
【答案：ABCD】
15.股票投資的收益由( )組成。
A.股息收入
B.資本利得
C.利息
D.公積金轉(zhuǎn)增股本
【答案：ABD】
16.欺詐客戶行為包括( )。
A.違背客戶的委托為其買賣證券
B.不在規(guī)定時間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
C.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券
D.利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
【答案：ABCD】
17.場外交易的特點有( )。
A.是一個分散的無形市場
B.組織方式是做市商制度
C.以議價方式進(jìn)行證券交易
D.管理比證券交易所嚴(yán)格
【答案：ABC】
場外交易的管理比證券交易所要寬松，所以D選項不正確。
18.關(guān)于優(yōu)先股票的論述正確的是( )。
A.優(yōu)先股票是指股東享有某些優(yōu)先權(quán)利的股票
B.相對于普通股票而言，優(yōu)先股票在其股東權(quán)利上附加了一些特殊條件。是特殊股票中最重要的一個品種
C.優(yōu)先股票作為一種股權(quán)證書，代表著對公司的所有權(quán)
D.優(yōu)先股票也兼有債券的若干特點，它在發(fā)行時事先確定固定的股息率，像債券的利息率事先固定一樣
【答案：ABCD】
19.證券投資咨詢公司面臨的風(fēng)險主要有( )。
A.人員風(fēng)險
B.市場預(yù)測風(fēng)險
C.咨詢意見風(fēng)險
D.購買力風(fēng)險
【答案：ABC】
20.關(guān)于外匯期貨敘述正確的有( )。
A.外匯期貨是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約
B.外匯期貨主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險
C.外匯期貨只能規(guī)避商業(yè)性匯率風(fēng)險，不能規(guī)避金融性匯率風(fēng)險
D.外匯期貨交易由1972年芝加哥商業(yè)交易所(CME)所屬的國際貨幣市場(IMM)率先推出
【答案：ABD】
21. 以下屬于貨幣證券的是( )。
A：銀行匯票
B：支票
C：銀行本票
D：商業(yè)匯票
【答案：ABCD】
22. 通常情況下，關(guān)于債券，以下說法中正確的是( )。
A：不同發(fā)債主體的債券利率不同，這是對利率風(fēng)險的補償
B：在通貨膨脹嚴(yán)重的情況下，債券票面利率會提高或發(fā)行浮動利率債券
C：同一發(fā)行主體的債券，長期債券利率比短期債券高
D：利率風(fēng)險是債券的主要風(fēng)險
【答案：BCD】
23. 期貨市場上的投機(jī)者利用對未來期貨價格走勢的預(yù)期進(jìn)行投機(jī)交易，()。
A：預(yù)計價格下跌的投機(jī)者會建立期貨多頭
B：預(yù)計價格下跌的投機(jī)者會建立期貨空頭
C：預(yù)計價格上漲的投機(jī)者會建立期貨多頭
D：預(yù)計價格上漲的投機(jī)者會建立期貨空頭
【答案：BC】
24. 從內(nèi)容上看，中國證券市場對外開放可分為( )等不同層次。
A：在國際資本市場募集資金
B：開放國內(nèi)資本市場
C：有條件地開放境內(nèi)企業(yè)投資境外資本市場
D：在國際資金市場借貸
【答案：ABC】
25. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)主要包括( )等。
A：證券業(yè)協(xié)會
B：證券投資咨詢公司
C：律師事務(wù)所
D：證券信用評級機(jī)構(gòu)
【答案：BCD】
26. 證券市場的產(chǎn)生和發(fā)展，主要歸因于( )
A：股份制的發(fā)展
B：信用制度的發(fā)展
C：社會分工的日益復(fù)雜，商品經(jīng)濟(jì)日益發(fā)展
D：社會化大生產(chǎn)產(chǎn)生了對巨額資金的需求
【答案：ABCD】
27. 以下對外國債券的描述正確的是( )。
A：外國債券的發(fā)行人與發(fā)行市場屬于一個國家
B：外國債券的面值貨幣與發(fā)行市場屬于一個國家
C：在日本發(fā)行的外國債券稱為武士債券
D：在美國發(fā)行的外國債券稱為揚基債券
【答案：BCD】
28. 證券公司會計系統(tǒng)的內(nèi)部控制內(nèi)容包括( )。
A：強(qiáng)化會計監(jiān)督
B：提高會計信息質(zhì)量
C：加強(qiáng)會計基礎(chǔ)工作
D：建立健全會計核算辦法
【答案：ABCD】
29. 根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為( )。
A：成長型基金
B：效益型基金
C：收入型基金
D：平衡型基金
【答案：ACD】
30. 契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A：基金管理人
B：基金承銷人
C：基金托管人
D：基金份額持有人
【答案：ACD】
31. 金融機(jī)構(gòu)積極參與金融衍生工具業(yè)務(wù)的主要原因是( )。ABC
A：金融衍生工具業(yè)務(wù)能帶來手續(xù)費收入
B：金融衍生工具業(yè)務(wù)屬于表外業(yè)務(wù)，不影響資產(chǎn)負(fù)債表狀況
C：金融機(jī)構(gòu)可以進(jìn)行金融衍生工具自營交易，擴(kuò)大利潤來源
D：逃避監(jiān)管
【答案：ABC】
32. 中國證監(jiān)會是國務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國( )的主管部門。
A：期貨市場
B：證券市場
C：貨幣市場
D：外匯市場
【答案：AB】
33. 在我國，基金性質(zhì)機(jī)構(gòu)投資者包括( )。
A：證券投資基金
B：社保基金
C：社會公益基金
D：企業(yè)年金
【答案：ABCD】
34. 在境外發(fā)行一級存托憑證的國內(nèi)企業(yè)主要分兩類( )。
A： 含A股的國內(nèi)上市公司
B：含B股的國內(nèi)上市公司
C：含S股的國內(nèi)上市公司
D：在我國香港上市的內(nèi)地公司
【答案：BD】
35. 記名股票的特點包括( )。
A：可以掛失
B：轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜
C：可以一次或分次交納出資
D：股東權(quán)利歸屬于記名股東
【答案：ABCD】
36. 根據(jù)我國《基金法》的規(guī)定，基金托管人的職責(zé)是( )。
A：對基金財務(wù)會計報告出具意見
B：安全保管基金財產(chǎn)
C：計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金份額資產(chǎn)凈值
D：按照規(guī)定召集基金份額持有人大會
【答案：ABD】
37. 一般意義的收益公司債的特點有( )。
A：清償時排序先于股票
B：到期日固定
C：債券的未付利息可以累加
D：公司有盈利時才付息
【答案：ABCD】
38. 以下導(dǎo)致上市公司經(jīng)營風(fēng)險的內(nèi)部因素有( )
A：技術(shù)更新遲緩
B：市場調(diào)查不充分
C：項目投資決策失誤
D：銷售決策失誤
【答案：ABCD】
39. 開放式基金與封閉式基金的區(qū)別表現(xiàn)在( )等方面。
A：交易費用不同
B：基金份額資產(chǎn)凈值公布時間不同
C：投資策略不同
D：投資對象不同
【答案：ABC】
40. 我國《證券法》規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)履行的職責(zé)包括( )。
A：證券交易所上市證券交易的清算和交收
B：證券持有人名冊登記
C：為證券發(fā)行出具法律意見書
D：證券的存管和過戶
【答案：ABD】
41.對股票定義的描述，正確的是( )。
A.股票是一種有價證券
B.股票發(fā)行人定期支付利息并到期償付本金
C.股票實質(zhì)上代表了股東對股份公司的所有權(quán)
D.股票是股份有限公司簽發(fā)的證明股東所持股份的憑證
【答案：ACD】
42.基金利潤(收益)分配方式通常有( )。
A.分配現(xiàn)金
B.分配基金份額
C.抵繳基金管理費
D.抵繳基金托管費
【答案：AB】
43.《 證券公司風(fēng)險處置條例 》 的基本原則是( )。
A.化解證券市場風(fēng)險，保證證券市場交易正常運行，促進(jìn)證券業(yè)健康發(fā)展
B.保護(hù)投資者合法權(quán)益和社會公共利益，維護(hù)社會穩(wěn)定
C.細(xì)化落實《 證券法 》、《 企業(yè)保護(hù)法 》 ，完善證券公司市場退出法律制度
D.嚴(yán)肅市場法紀(jì)，懲處違法違規(guī)的證券公司和責(zé)任人
【答案：ABCD】
44.債券具有( )的基本性質(zhì)。
A.債券屬于有價證券
B.債券是一種虛擬資本
C.債券是債權(quán)的體現(xiàn)
D.一種綜合權(quán)利證券
【答案：ABC】
45.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的描述，正確的是( )。
A.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 3%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備
B.按托管客戶的交易結(jié)算資金總額的 5%計算經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險資本準(zhǔn)備
C.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬元
D.證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬元
【答案：AC】
46.下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險的關(guān)系的說法中，正確的包括( )。
A.同一主體發(fā)行的債券之所以利率不同是因為利率風(fēng)險不同
B.期限相同的同類型債券利率不同是因為信用風(fēng)險不同
C.同一主體發(fā)行的同期限浮動利率債券與固定利率債券利率不同是因為購買力風(fēng)險不同
D.同一主體發(fā)行的不同品種證券收益率不同是因為信用風(fēng)險不同
【答案：BC】
47.證券交易所的職能包括( )。
A.提供證券交易的場所和設(shè)施
B.制定征券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
C.接受上市申請、安排證券上市
D.組織、監(jiān)督證券交易
【答案：ABCD】
48.下面關(guān)于無面額股票的闡述正確的是( )。
A.無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無面額股票也稱為比例股票或份額股票
C.無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國的 《 公司法 》 允許發(fā)行無面額股票
【答案：ABC】
49.股東大會的權(quán)力包括( )。
A.修改公司章程
B.對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議
C.制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案
D.對發(fā)行公司債券作出決議
【答案：ABD】
50.關(guān)于證券發(fā)行市場論述正確的是( )。
A.證券發(fā)行市場是發(fā)行人向投資者出售證券的市場
B.證券發(fā)行市場是發(fā)行人以發(fā)行證券的方式籌集資金的場所
C.證券發(fā)行市場通常無固定場所，是一個無形的市場
D.證券發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提
【答案：ABCD】
51.新 《 證券法 》 完善了證券監(jiān)管制度，加強(qiáng)對證券市場的監(jiān)管力度，從而使證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)有權(quán)( )。
A.查詢有關(guān)單位和個人的銀行賬戶
B.查閱和復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的工商登記、稅務(wù)、海關(guān)等資料
C.對有轉(zhuǎn)移或者隱藏涉案財產(chǎn)或者偽造、毀滅重要證據(jù)跡象的，可以凍結(jié)或者查封
D.限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣
【答案：ABCD】
52.下面關(guān)于股權(quán)分置改革的表述，正確的是( )。
A.股權(quán)分置是指 A 股市場上的上市公司股份按能否在證券交易所上市交易，被區(qū)分為非流通股和流通股
B.2005 年 4 月 29 日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國證監(jiān)會發(fā)布《 關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知 》 ，股權(quán)分置改革的試點工作啟動
C.中國證監(jiān)會和銀監(jiān)會共同依法對股權(quán)分置改革各方主體及其相關(guān)活動實行監(jiān)督管理，組織、指導(dǎo)和協(xié)商推進(jìn)股權(quán)分置改革工作
D.公司股權(quán)分置改革的動議，原則上應(yīng)當(dāng)由全體非流通股股東一致同意提出
【答案：ABD】
53.按照中國證監(jiān)會發(fā)布的 《 貨幣市場基金管理暫行辦法 》 以及其他有關(guān)規(guī)定，目前我國貨幣市場基金能夠進(jìn)行投資的金融工具主要包括( )。
A.1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單
B.期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的債券回購
C.期限在 1 年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)
D.剩余期限在 397 天以內(nèi)(含 397 天)的債券
【答案：ABCD】
54.目前我國介紹經(jīng)紀(jì)商表述正確的是( )。
A.不允許接受委托為投資者進(jìn)行買賣
B.不得辦理期貨保證金業(yè)務(wù)
C.不承擔(dān)期貨交易的代理、結(jié)算
D.不承擔(dān)期貨交易風(fēng)險控制
【答案：ABCD】
55.債券與股票的比較正確的是( )。
A.債券通常有規(guī)定的利率，股票的股息紅利不固定
B.債券是一種有期投資，股票是一種無期投資
C.股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小
D.發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體很多，但能發(fā)行股票的經(jīng)濟(jì)主體只有股份有限公司
【答案：ABCD】
56.證券市場是( )直接交換的場所。
A.商品
B.價值
C.財產(chǎn)權(quán)利
D.風(fēng)險
【答案：BCD】
57.境外上市外資股包括( )。
A.H 股
B.B 股
C.N 股
D.S 股
【答案：ACD】
58.《 證券公司監(jiān)督管理條例 》 中對證券公司業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制的規(guī)定包括( )。
A.公司業(yè)務(wù)的了解客戶原則與適當(dāng)性原則
B.從事業(yè)務(wù)必須按實際行情承諾收益、必須有效隔離風(fēng)險
C.從業(yè)人員不得直接或間接持股
D.對自營業(yè)務(wù)，明確業(yè)務(wù)范圍，要求賬戶實名，防止賬外經(jīng)營、內(nèi)幕交易、操縱市場等，明確從事業(yè)務(wù)的風(fēng)險控制指標(biāo)
【答案：ACD】
59.以下不屬于我國目前發(fā)行的普通國債的是( )。
A.財政債券
B.長期建設(shè)國債
C.記賬式國債
D.儲蓄國債(電子式)
【答案：AB】
60.下列關(guān)于證券交易所特征表述正確的有( )。
A.有固定的交易場所和交易時間
B.交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市公司
C.實行“公平、公正、公開”原則，并對證券加以嚴(yán)格管理
D.管理比場外交易市場更加寬松
【答案：ACD】
?
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |