一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其( )。[2015年5月真題]
A.集合競價 B.發(fā)行價
C.主承銷商計算出的開盤參考價 D.發(fā)行人計算出的開盤參考價
【答案】B
【解析】對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。
2.證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向( )報告。[2015年5月真題]
A.證券登記結(jié)算公司 B.中國證監(jiān)會
C.證券承銷商 D.證券交易所
【答案】D
【解析】證券交易所會員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為之一，且可能嚴重影響證券交易秩序的，應當予以提醒，并及時向證券交易所報告。
3.我國證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。[2015年3月真題]
A.高效準確 B.簡便易用 C.公開透明 D.公平及時
【答案】C
【解析】證券指數(shù)的編制遵循公開透明的原則。證券指數(shù)設置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。
4.上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發(fā)布包括證券交易即時行情、股價指數(shù)等交易信息。[2015年3月真題]
A.每旬 B.每周 C.每個交易日 D.每月
【答案】C
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在每個交易日都要發(fā)布包括證券交易即時行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場成交情況的各類日報表、周報表、月報表和年報表，并及時向社會公布。
5.證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為( )。[2009年11月真題]
A.機構(gòu)開戶所使用的名稱 B.機構(gòu)專用
C.機構(gòu)所使用的交易席位號 D.交易席位所屬的公司名稱
【答案】B
【解析】證券交易公開信息涉及機構(gòu)的，公布名稱為“機構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開信息的內(nèi)容。
6.收盤價格漲跌幅偏離值的計算公式為( )。[2009年5月真題]
A.單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B.(當日最高價-當日最低價)/當日最低價×100%
C.當日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%
D.單只股票漲跌點數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點數(shù)
【答案】A
【解析】B項為日價格振幅的計算公式;C項為換手率的計算公式;D項為對應中小企業(yè)板分類的收盤價格漲跌幅偏離值。
7.連續(xù)競價期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時行情內(nèi)容包括：實時最高( )個買入申報價格和數(shù)量。
A.5 B.6 C.7 D.8
【答案】A
【解析】實時最高5個買入申報價格和數(shù)量、實時最低5個賣出申報價格和數(shù)量。
8.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形的，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額：日價格振幅達到( )的前3只股票(基金)。
A.5% B.10% C.15% D.20%
【答案】C
9.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到( )的，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
A.±10% B.±15% C.±18% D.±20%
【答案】D
10.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅偏離值超過( )的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額。
A.5% B.7% C.10% D.3%
【答案】B
【解析】對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
11.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對一些可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是：( )固定的或涉嫌關聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易。
A.2個 B.2個或2個以上
C.3個 D.3個或3個以上
【答案】B
12.當日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過限定比例的，交易所將按照( )的原則確定平倉順序。
A.后買先賣 B.即買即賣
C.成交價格低者先賣 D.成交價格高者先賣
【答案】A
【解析】根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機構(gòu)投資者證券交易實施細則》，當日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
13.合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時，單個境外投資者通過合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.5% B.10% C.15% D.20%
【答案】B
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。[2015年5月真題]
A.中小企業(yè)板指數(shù) B.深證B股指數(shù) C.深證基金指數(shù) D.上證180指數(shù)
【答案】ABC
【解析】深圳證券交易所目前公布的股票價格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。樣本指數(shù)類包括深證成分股指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、深證100指數(shù);綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù);分類指數(shù)類包括農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運輸倉儲指數(shù)、信息技術指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)、社會服務指數(shù)、傳播文化指數(shù)、綜合類指數(shù)。D項屬于上海證券交易所公布的指數(shù)。
2.合格投資者投資運作的一般規(guī)定包括( )。
A.合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者可以委托3個托管人
B.合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進行證券交易
C.合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個合格投資者只能委托1個托管人
D.合格投資者應當委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動，每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易
【答案】CD
【解析】合格投資者應當委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個合格投資者只能委托1個托管人，并可以更換托管人)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易)。中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券投資實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。
3.上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B.股份統(tǒng)計信息
C.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額
D.成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量
【答案】BCD
【解析】上海證券交易所對涉嫌違法違規(guī)交易的證券實施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;②股份統(tǒng)計信息;③本所認為應披露的其他信息。
4.上海證券交易所開盤集合競價期間即時行情內(nèi)容包括( )等。
A.證券代碼 B.周交易均價 C.前收盤價 D.最新成交價
【答案】AC
【解析】即時行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡稱、前收盤價格、虛擬開盤參考價格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
5.在我國，滬、深證券交易所編制的證券指數(shù)有( )。
A.綜合指數(shù) B.成分指數(shù) C.分類指數(shù) D.合成指數(shù)
【答案】ABC
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價格或某類證券價格的變動和走勢，隨即時行情發(fā)布。
6.對于有價格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列( )情形之一的，證券交易所分別公布相關證券當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日開盤價格比前一交易日收盤價格漲跌幅達到8%的前3只股票(基金)
B.日收盤價格漲跌幅偏離值達到±7%的各前3只股票(基金)
C.日價格振幅達到15%的前3只股票(基金)
D.日換手率達到20%的前3只股票(基金)
【答案】BCD
7.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)( )，屬于異常波動，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動期間累計買入、賣出金額最大5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其累計買入、賣出金額。
A.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±20%的
B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±7%的
C.連續(xù)3個交易日內(nèi)日均換手率與前5個交易日的日均換手率的比值達到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個交易日內(nèi)的累計換手率達到20%的
D.連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價格漲跌幅偏離值累計達到±10%的
【答案】AC
【解析】B項應為累計達到±15%的;D項應為累計達到±20%的。
8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對下列( )可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點監(jiān)控。
A.可能對證券交易價格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關證券
B.以不同身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量進行交易
C.委托、授權給同一機構(gòu)或者同一個人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易
D.大筆申報、連續(xù)申報或者密集申報，以影響證券交易價格
【答案】ACD
【解析】B項應為“以同一身份證明文件、營業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進行互為對手方的交易”。
9.限制證券賬戶交易的措施包括( )。
A.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D.限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不同時允許賣出或買入)
【答案】ABC
10.2006年8月，( )發(fā)布《合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。
A.中國證監(jiān)會 B.中國人民銀行
C.國家外匯管理局 D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】ABC
1 1.關于合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易，以下說法正確的有( )。
A.合格境外機構(gòu)投資者只能委托1家具有交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關證券交易業(yè)務
B.合格境外機構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格境外機構(gòu)投資者持有單個上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的20%
C.當日交易結(jié)束后，如果遇到所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計超過限定比例的，交易所將按照后買先賣的原則確定平倉順序
D.合格境外機構(gòu)投資者對超過持股限定比例的股份未按規(guī)定進行處理的，交易所及結(jié)算公司有權通知受托的證券公司及托管人實施平倉
【答案】CD
【解析】A項中每個合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進行證券交易;B項單獨一個合格境外機構(gòu)投資者持有一家上市公司股票不得超過10%，所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的20%。
12.合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括( )。
A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金 D.在證券交易所掛牌交易的權證
【答案】ABCD
【解析】合格境外機構(gòu)投資者在經(jīng)批準的投資額度內(nèi)，可以投資于中國證監(jiān)會批準的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票;②在證券交易所掛牌交易的債券;③證券投資基金;④在證券交易所掛牌交易的權證;⑤中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】按照我國現(xiàn)行有關制度規(guī)定，合格境外機構(gòu)投資者進行境內(nèi)證券交易時，所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的20%。
2.對于首次公開發(fā)行的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部的名稱。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】對于首次公開發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復上市的股票等在首個交易日不實行價格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當日買入、賣出金額最大的5家會員營業(yè)部(深圳證券交易所是營業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
3.根據(jù)市場發(fā)展需要，證券交易所和證券業(yè)協(xié)會可以自行決定并調(diào)整即時行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)市場發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布證券交易即時行情。
4.異常波動指標自復牌次日起重新計算。( )
【答案】B
【解析】異常波動指標自復牌之日起重新計算。
5.對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價為其發(fā)行價，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001)。( )
【答案】B
【解析】對于首次上市證券在上市首日的前收盤價格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時行情顯示的前收盤價格為其發(fā)行價(證券交易所另有規(guī)定的除外)。題中描述的是深圳證券交易所的規(guī)定。
6.集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。高于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交;低于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交;等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入或賣出申報，根據(jù)買入申報量和賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成交。( )
【答案】B
【解析】集合競價采用最大成交量原則，即以此價格成交能夠得到最大成交量。高于集合競價產(chǎn)生的價格的買入申報全部成交;低于集合競價產(chǎn)生的價格的賣出申報全部成交;等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入或賣出申報，根據(jù)買入申報量和賣出申報量的多少，按少的一方的申報量成交。
7.證券交易所對A股和基金每日漲跌幅比例超過7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會員營業(yè)部或席位的名稱及成交金額;漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。( )
【答案】B
【解析】如果漲幅或跌幅相同，選取證券的標準首先是成交金額，其次為成交量。
8.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無法申報的交易席位數(shù)量超過證券交易所已開通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。( )
【答案】B
【解析】應為超過已開通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實行臨時停市。
9.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對可能影響證券交易價格或者證券交易量的異常交易行為，要予以重點監(jiān)控。( )
【答案】A
10.合格境外機構(gòu)投資者可以委托3家境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，并可以更換托管人。( )
【答案】B
【解析】每個合格投資者只能委托1家境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，并可以更換托管人。
11.中國證監(jiān)會依法對合格投資者的境內(nèi)證券實施監(jiān)督管理，國家外匯管理局依法對合格投資者境內(nèi)證券投資有關的投資額度、資金匯出入等實施外匯管理。( )
【答案】A
12.合格境外機構(gòu)投資者應當委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立最多1個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶對應。( )
【答案】B
【解析】合格投資者應當委托托管人向中國結(jié)算公司申請開立多個證券賬戶，申請開立的證券賬戶應當與國家外匯管理局批準的人民幣特殊賬戶一一對應。
13.所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的15%及其后每增加1%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。( )
【答案】B
【解析】所有合格境外機構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計達到該公司總股本的16%及其后每增加2%時，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
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