一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.上海證券交易所規(guī)定，首次上市股票上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其( )。[2015年5月真題]
A.集合競(jìng)價(jià) B.發(fā)行價(jià)
C.主承銷商計(jì)算出的開(kāi)盤參考價(jià) D.發(fā)行人計(jì)算出的開(kāi)盤參考價(jià)
【答案】B
【解析】對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。
2.證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)異常交易行為，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向( )報(bào)告。[2015年5月真題]
A.證券登記結(jié)算公司 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.證券承銷商 D.證券交易所
【答案】D
【解析】證券交易所會(huì)員如果發(fā)現(xiàn)投資者的證券交易出現(xiàn)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為之一，且可能嚴(yán)重影響證券交易秩序的，應(yīng)當(dāng)予以提醒，并及時(shí)向證券交易所報(bào)告。
3.我國(guó)證券交易所證券指數(shù)的編制遵循( )的原則。[2015年3月真題]
A.高效準(zhǔn)確 B.簡(jiǎn)便易用 C.公開(kāi)透明 D.公平及時(shí)
【答案】C
【解析】證券指數(shù)的編制遵循公開(kāi)透明的原則。證券指數(shù)設(shè)置和編制的具體方法由證券交易所規(guī)定。
4.上海證券交易所和深圳證券交易所( )要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、股價(jià)指數(shù)等交易信息。[2015年3月真題]
A.每旬 B.每周 C.每個(gè)交易日 D.每月
【答案】C
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所在每個(gè)交易日都要發(fā)布包括證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開(kāi)信息等交易信息。證券交易所還要編制反映市場(chǎng)成交情況的各類日?qǐng)?bào)表、周報(bào)表、月報(bào)表和年報(bào)表，并及時(shí)向社會(huì)公布。
5.證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為( )。[2009年11月真題]
A.機(jī)構(gòu)開(kāi)戶所使用的名稱 B.機(jī)構(gòu)專用
C.機(jī)構(gòu)所使用的交易席位號(hào) D.交易席位所屬的公司名稱
【答案】B
【解析】證券交易公開(kāi)信息涉及機(jī)構(gòu)的，公布名稱為“機(jī)構(gòu)專用”。另外，根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所可以調(diào)整證券交易公開(kāi)信息的內(nèi)容。
6.收盤價(jià)格漲跌幅偏離值的計(jì)算公式為( )。[2009年5月真題]
A.單只股票漲跌幅一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌幅
B.(當(dāng)日最高價(jià)-當(dāng)日最低價(jià))/當(dāng)日最低價(jià)×100%
C.當(dāng)日成交股數(shù)/流通股數(shù)×100%
D.單只股票漲跌點(diǎn)數(shù)一中小企業(yè)板塊指數(shù)漲跌點(diǎn)數(shù)
【答案】A
【解析】B項(xiàng)為日價(jià)格振幅的計(jì)算公式;C項(xiàng)為換手率的計(jì)算公式;D項(xiàng)為對(duì)應(yīng)中小企業(yè)板分類的收盤價(jià)格漲跌幅偏離值。
7.連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高( )個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A.5 B.6 C.7 D.8
【答案】A
【解析】實(shí)時(shí)最高5個(gè)買入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量、實(shí)時(shí)最低5個(gè)賣出申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
8.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額：日價(jià)格振幅達(dá)到( )的前3只股票(基金)。
A.5% B.10% C.15% D.20%
【答案】C
9.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到( )的，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A.±10% B.±15% C.±18% D.±20%
【答案】D
10.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅偏離值超過(guò)( )的前3只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及成交金額。
A.5% B.7% C.10% D.3%
【答案】B
【解析】對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形的：日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
11.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)一些可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。其中，異常交易行為之一是：( )固定的或涉嫌關(guān)聯(lián)的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易。
A.2個(gè) B.2個(gè)或2個(gè)以上
C.3個(gè) D.3個(gè)或3個(gè)以上
【答案】B
12.當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額超過(guò)限定比例的，交易所將按照( )的原則確定平倉(cāng)順序。
A.后買先賣 B.即買即賣
C.成交價(jià)格低者先賣 D.成交價(jià)格高者先賣
【答案】A
【解析】根據(jù)上海證券交易所的《合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券交易實(shí)施細(xì)則》，當(dāng)日交易結(jié)束后，如遇所有合格投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，證券交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序，并向其委托的證券公司及托管人發(fā)出通知。
13.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易時(shí)，單個(gè)境外投資者通過(guò)合格投資者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超過(guò)該公司股份總數(shù)的( )。
A.5% B.10% C.15% D.20%
【答案】B
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.深圳證券交易所目前公布的指數(shù)包括( )等。[2015年5月真題]
A.中小企業(yè)板指數(shù) B.深證B股指數(shù) C.深證基金指數(shù) D.上證180指數(shù)
【答案】ABC
【解析】深圳證券交易所目前公布的股票價(jià)格指數(shù)有樣本指數(shù)類、綜合指數(shù)類和分類指數(shù)類三大類。樣本指數(shù)類包括深證成分股指數(shù)、深證A股指數(shù)、深證8股指數(shù)、深證100指數(shù);綜合指數(shù)類包括深證綜合指數(shù)、深證新指數(shù)、中小企業(yè)板指數(shù);分類指數(shù)類包括農(nóng)林牧漁指數(shù)、采掘業(yè)指數(shù)、制造業(yè)指數(shù)、水電煤氣指數(shù)、建筑業(yè)指數(shù)、運(yùn)輸倉(cāng)儲(chǔ)指數(shù)、信息技術(shù)指數(shù)、批發(fā)零售指數(shù)、金融保險(xiǎn)指數(shù)、房地產(chǎn)指數(shù)、社會(huì)服務(wù)指數(shù)、傳播文化指數(shù)、綜合類指數(shù)。D項(xiàng)屬于上海證券交易所公布的指數(shù)。
2.合格投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定包括( )。
A.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者可以委托3個(gè)托管人
B.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托1家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
C.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人
D.合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)，每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易
【答案】CD
【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)(每個(gè)合格投資者只能委托1個(gè)托管人，并可以更換托管人)，委托境內(nèi)證券公司辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)(每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券投資實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó)家外匯管理局依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。
3.上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息( )。
A.轉(zhuǎn)托管數(shù)量最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其托管數(shù)量
B.股份統(tǒng)計(jì)信息
C.成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額
D.成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量
【答案】BCD
【解析】上海證券交易所對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌的，根據(jù)需要可以公布以下信息：①成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出數(shù)量和買入、賣出金額;②股份統(tǒng)計(jì)信息;③本所認(rèn)為應(yīng)披露的其他信息。
4.上海證券交易所開(kāi)盤集合競(jìng)價(jià)期間即時(shí)行情內(nèi)容包括( )等。
A.證券代碼 B.周交易均價(jià) C.前收盤價(jià) D.最新成交價(jià)
【答案】AC
【解析】即時(shí)行情內(nèi)容包括：證券代碼、證券簡(jiǎn)稱、前收盤價(jià)格、虛擬開(kāi)盤參考價(jià)格、虛擬匹配量和虛擬未匹配量。
5.在我國(guó)，滬、深證券交易所編制的證券指數(shù)有( )。
A.綜合指數(shù) B.成分指數(shù) C.分類指數(shù) D.合成指數(shù)
【答案】ABC
【解析】上海證券交易所和深圳證券交易所都編制綜合指數(shù)、成分指數(shù)、分類指數(shù)等證券指數(shù)，以反映證券交易總體價(jià)格或某類證券價(jià)格的變動(dòng)和走勢(shì)，隨即時(shí)行情發(fā)布。
6.對(duì)于有價(jià)格漲跌幅限制的股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列( )情形之一的，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
A.日開(kāi)盤價(jià)格比前一交易日收盤價(jià)格漲跌幅達(dá)到8%的前3只股票(基金)
B.日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值達(dá)到±7%的各前3只股票(基金)
C.日價(jià)格振幅達(dá)到15%的前3只股票(基金)
D.日換手率達(dá)到20%的前3只股票(基金)
【答案】BCD
7.股票、封閉式基金競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)( )，屬于異常波動(dòng)，證券交易所分別公告該股票、封閉式基金交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其累計(jì)買入、賣出金額。
A.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±20%的
B.ST股票和*ST股票連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±7%的
C.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日均換手率與前5個(gè)交易日的日均換手率的比值達(dá)到30倍，并且該股票、封閉式基金連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)的累計(jì)換手率達(dá)到20%的
D.連續(xù)3個(gè)交易日內(nèi)日收盤價(jià)格漲跌幅偏離值累計(jì)達(dá)到±10%的
【答案】AC
【解析】B項(xiàng)應(yīng)為累計(jì)達(dá)到±15%的;D項(xiàng)應(yīng)為累計(jì)達(dá)到±20%的。
8.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列( )可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A.可能對(duì)證券交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息披露前，大量買入或者賣出相關(guān)證券
B.以不同身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量進(jìn)行交易
C.委托、授權(quán)給同一機(jī)構(gòu)或者同一個(gè)人代為從事交易的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易
D.大筆申報(bào)、連續(xù)申報(bào)或者密集申報(bào)，以影響證券交易價(jià)格
【答案】ACD
【解析】B項(xiàng)應(yīng)為“以同一身份證明文件、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他有效證明文件開(kāi)立的證券賬戶之間，大量或者頻繁進(jìn)行互為對(duì)手方的交易”。
9.限制證券賬戶交易的措施包括( )。
A.限制買入指定證券或全部交易品種(但允許賣出)
B.限制賣出指定證券或全部交易品種(但允許買入)
C.限制買入和賣出指定證券或全部交易品種
D.限制買入或賣出指定證券或全部交易品種(不同時(shí)允許賣出或買入)
【答案】ABC
10.2006年8月，( )發(fā)布《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)家外匯管理局 D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】ABC
1 1.關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易，以下說(shuō)法正確的有( )。
A.合格境外機(jī)構(gòu)投資者只能委托1家具有交易所會(huì)員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關(guān)證券交易業(yè)務(wù)
B.合格境外機(jī)構(gòu)投資者從事境內(nèi)證券交易的持股比例，每一合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有單個(gè)上市公司掛牌交易A股數(shù)額不得高于該公司總股本的20%
C.當(dāng)日交易結(jié)束后，如果遇到所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額合計(jì)超過(guò)限定比例的，交易所將按照后買先賣的原則確定平倉(cāng)順序
D.合格境外機(jī)構(gòu)投資者對(duì)超過(guò)持股限定比例的股份未按規(guī)定進(jìn)行處理的，交易所及結(jié)算公司有權(quán)通知受托的證券公司及托管人實(shí)施平倉(cāng)
【答案】CD
【解析】A項(xiàng)中每個(gè)合格投資者可分別在上海、深圳證券交易所委托3家境內(nèi)證券公司進(jìn)行證券交易;B項(xiàng)單獨(dú)一個(gè)合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票不得超過(guò)10%，所有境外投資者對(duì)單個(gè)上市公司A股的持股比例總和，不超過(guò)該上市公司股份總數(shù)的20%。
12.合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括( )。
A.在證券交易所掛牌交易的股票 B.在證券交易所掛牌交易的債券
C.證券投資基金 D.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
【答案】ABCD
【解析】合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括：①在證券交易所掛牌交易的股票;②在證券交易所掛牌交易的債券;③證券投資基金;④在證券交易所掛牌交易的權(quán)證;⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的30%。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，合格境外機(jī)構(gòu)投資者進(jìn)行境內(nèi)證券交易時(shí)，所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌A股的持股比例不得高于該公司總股本的20%。
2.對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】對(duì)于首次公開(kāi)發(fā)行上市的股票(上海證券交易所還包括封閉式基金)、增發(fā)上市的股票、暫停上市后恢復(fù)上市的股票等在首個(gè)交易日不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的證券，證券交易所公布其當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買入、賣出金額。
3.根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，證券交易所和證券業(yè)協(xié)會(huì)可以自行決定并調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方法和內(nèi)容。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展需要，上海證券交易所和深圳證券交易所都可以調(diào)整即時(shí)行情發(fā)布的方式和內(nèi)容。未經(jīng)證券交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布證券交易即時(shí)行情。
4.異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌次日起重新計(jì)算。( )
【答案】B
【解析】異常波動(dòng)指標(biāo)自復(fù)牌之日起重新計(jì)算。
5.對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)為其發(fā)行價(jià)，基金為其前一日基金份額凈值(四舍五入至0.001)。( )
【答案】B
【解析】對(duì)于首次上市證券在上市首日的前收盤價(jià)格，上海證券交易所規(guī)定，首次上市證券上市首日，其即時(shí)行情顯示的前收盤價(jià)格為其發(fā)行價(jià)(證券交易所另有規(guī)定的除外)。題中描述的是深圳證券交易所的規(guī)定。
6.集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交;低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交;等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào)，根據(jù)買入申報(bào)量和賣出申報(bào)量的多少，按少的一方的申報(bào)量成交。( )
【答案】B
【解析】集合競(jìng)價(jià)采用最大成交量原則，即以此價(jià)格成交能夠得到最大成交量。高于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入申報(bào)全部成交;低于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交;等于集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生的價(jià)格的買入或賣出申報(bào)，根據(jù)買入申報(bào)量和賣出申報(bào)量的多少，按少的一方的申報(bào)量成交。
7.證券交易所對(duì)A股和基金每日漲跌幅比例超過(guò)7%(含7%)的前5只證券，要公布其成交金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部或席位的名稱及成交金額;漲幅或跌幅相同的，依次按成交量和成交金額選取證券。( )
【答案】B
【解析】如果漲幅或跌幅相同，選取證券的標(biāo)準(zhǔn)首先是成交金額，其次為成交量。
8.現(xiàn)行交易規(guī)則規(guī)定，出現(xiàn)無(wú)法申報(bào)的交易席位數(shù)量超過(guò)證券交易所已開(kāi)通席位總數(shù)的15%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。( )
【答案】B
【解析】應(yīng)為超過(guò)已開(kāi)通席位總數(shù)的10%以上的交易異常情況，證券交易所要實(shí)行臨時(shí)停市。
9.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，要予以重點(diǎn)監(jiān)控。( )
【答案】A
10.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以委托3家境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，并可以更換托管人。( )
【答案】B
【解析】每個(gè)合格投資者只能委托1家境內(nèi)商業(yè)銀行作為托管人托管資產(chǎn)，并可以更換托管人。
11.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)合格投資者的境內(nèi)證券實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó)家外匯管理局依法對(duì)合格投資者境內(nèi)證券投資有關(guān)的投資額度、資金匯出入等實(shí)施外匯管理。( )
【答案】A
12.合格境外機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立最多1個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶對(duì)應(yīng)。( )
【答案】B
【解析】合格投資者應(yīng)當(dāng)委托托管人向中國(guó)結(jié)算公司申請(qǐng)開(kāi)立多個(gè)證券賬戶，申請(qǐng)開(kāi)立的證券賬戶應(yīng)當(dāng)與國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的人民幣特殊賬戶一一對(duì)應(yīng)。
13.所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的15%及其后每增加1%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。( )
【答案】B
【解析】所有合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有同一上市公司掛牌交易A股數(shù)額，合計(jì)達(dá)到該公司總股本的16%及其后每增加2%時(shí)，證券交易所于該交易日結(jié)束后通過(guò)交易所網(wǎng)站，公布合格投資者已持有該公司掛牌交易A股的總數(shù)及其占公司總股本的比例。
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