一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.在自營(yíng)業(yè)務(wù)操作流程方面，以下說(shuō)法不正確的是( )。[2015年5月真題]
A.投資組合的制定和交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負(fù)責(zé)
B.禁止從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金
C.交易指令需要強(qiáng)制留痕
D.交易指令執(zhí)行前應(yīng)經(jīng)過(guò)審核
【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的出入必須以公司名義進(jìn)行，禁止以個(gè)人名義從自營(yíng)賬戶中調(diào)入調(diào)出資金，禁止從自營(yíng)賬戶中提取現(xiàn)金。
2.證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由( )根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施。[2015年3月真題]
A.董事會(huì) B.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)
C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén) D.證券自營(yíng)部門(mén)
【答案】C
【解析】證券公司應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制，由風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的檢查情況和評(píng)估結(jié)果，提出整改意見(jiàn)和糾正措施，并對(duì)落實(shí)情況進(jìn)行跟蹤檢查。
3.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定，證券公司自營(yíng)持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )。[2015年3月真題]
A.10% B.20% C.5% D.30%
【答案】C
【解析】中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定：①自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的100%;②自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的500%;③持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%;④持有一種權(quán)益類(lèi)證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷(xiāo)導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
4.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。
A.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)”的二級(jí)體制
【答案】C
5.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)決策中，應(yīng)力求避免( )。
A.分級(jí)授權(quán) B.分散經(jīng)營(yíng) C.分級(jí)決策 D.分級(jí)管理
【答案】B
6.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制中重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。
A.規(guī)模失控、決策失誤 B.變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)
C.操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易 D.信用交易
【答案】D
【解析】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點(diǎn)防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營(yíng)、賬外自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。
7.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn) C.經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D.操作風(fēng)險(xiǎn)
【答案】A
【解析】所謂自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)性或高風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)主要是指市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損，這也是證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)。
8.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的( )，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A.風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo) B.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C.敏感性指標(biāo) D.風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
【答案】B
9.證券公司自營(yíng)權(quán)益類(lèi)證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.50% B.60% C.80% D.100%
【答案】D
10.證券公司自營(yíng)固定收益類(lèi)證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.50% B.100% C.200% D.500%
【答案】D
11.下列各項(xiàng)不屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制內(nèi)容的是( )。
A.通過(guò)建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制
B.審計(jì)部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告
C.建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制
D.建立完備的業(yè)績(jī)考核和激勵(lì)制度
【答案】B
【解析】稽核部門(mén)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。
12.以下說(shuō)法不正確的是( )。
A.證券公司應(yīng)按要求公開(kāi)擺放風(fēng)險(xiǎn)教育手冊(cè)
B.證券公司應(yīng)加強(qiáng)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制
C.證券公司應(yīng)安裝必要的設(shè)施及時(shí)揭示上市公司的公開(kāi)信息
D.證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理要求一致
【答案】D
【解析】由于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)小于自營(yíng)業(yè)務(wù)，因此證券公司對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理要求要嚴(yán)于經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
13.證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的防范應(yīng)遵循( )相結(jié)合的原則。
A.重點(diǎn)防范和部分防范 B.外部防范和綜合防范
C.重點(diǎn)防范和綜合防范 D.外部防范和部分防范
【答案】C
14.證券公司下列自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)中，屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.證券公司因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.證券公司因?qū)⒆誀I(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.證券公司因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)而造成的自營(yíng)損失
D.證券公司由于市場(chǎng)調(diào)研或經(jīng)營(yíng)水平的差異而導(dǎo)致對(duì)市場(chǎng)變化把握不準(zhǔn)，投資決策或操作失誤而導(dǎo)致的自營(yíng)損失
【答案】C
【解析】AB兩項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);D項(xiàng)屬于經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
15.證券公司向外部報(bào)送的自營(yíng)業(yè)務(wù)信息報(bào)告中，不包括( )。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)席位情況
B.證券公司的資產(chǎn)狀況
C.自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告
D.涉及自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置等方面的重大決策
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)管部門(mén)和證券交易所的要求報(bào)送自營(yíng)業(yè)務(wù)信息，報(bào)告的內(nèi)容包括：①自營(yíng)業(yè)務(wù)賬戶、席位情況;②涉及自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策;③自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告;④其他需要報(bào)告的事項(xiàng)。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.證券公司董事會(huì)應(yīng)根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本是否充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)( )。[2015年5月真題]
A.資產(chǎn)配置策略 B.規(guī)模
C.可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額 D.投資品種
【答案】BC
【解析】董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，在嚴(yán)格遵守監(jiān)管法規(guī)中關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)規(guī)定的基礎(chǔ)上，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。
2.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)( )事務(wù)。
A.具體投資項(xiàng)目的決策 B.確定具體的資產(chǎn)配置策略
C.確定投資事項(xiàng) D.確定投資品種
【答案】BCD
【解析】投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。A項(xiàng)屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的事務(wù)。
3.關(guān)于證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)，以下表述正確的有( )。
A.董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)
B.投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)
D.研發(fā)部門(mén)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作機(jī)構(gòu)
【答案】ABC
4.自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及( )、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
A.自營(yíng)內(nèi)容 B.自營(yíng)規(guī)模 C.風(fēng)險(xiǎn)限額 D.資產(chǎn)配置
【答案】BCD
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)中涉及自營(yíng)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)限額、資產(chǎn)配置、業(yè)務(wù)授權(quán)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)集體決策并采取書(shū)面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。
5.證券公司根據(jù)自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )。
A.開(kāi)戶管理 B.登記記錄
C.資金的調(diào)度管理 D.會(huì)計(jì)核算
【答案】CD
6.自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理的重點(diǎn)主要有( )。
A.控制運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn) B.確定運(yùn)作原則
C.建立運(yùn)作流程 D.專(zhuān)人負(fù)責(zé)清算
【答案】ABCD
7.在我國(guó)，根據(jù)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求，自營(yíng)業(yè)務(wù)必須與( )等業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離。
A.資產(chǎn)管理 B.投資銀行 C.經(jīng)紀(jì) D.物業(yè)管理
【答案】ABC
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制要求建立“防火墻”制度，確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)、資產(chǎn)管理、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上嚴(yán)格分離。
8.證券公司應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)( )的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.已知 B.可測(cè) C.可控 D.可承受
【答案】BCD
【解析】證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機(jī)制、操作流程和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，在風(fēng)險(xiǎn)可測(cè)、可控、可承受的前提下從事自營(yíng)業(yè)務(wù)。
9.下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A.因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
B.由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
C.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
D.由于管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
【答案】BD
【解析】經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失。A項(xiàng)屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);C項(xiàng)屬于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
10.關(guān)于自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，以下表述正確的是( )。
A.要建立“防火墻”制度
B.要加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的集中管理和訪問(wèn)權(quán)限控制
C.應(yīng)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度
D.應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
【答案】ABCD
11.證券公司稽核部門(mén)應(yīng)定期對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)的( )等情況進(jìn)行全面稽核，出具稽核報(bào)告。
A.合規(guī)運(yùn)作 B.盈虧 C.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控 D.交易狀況
【答案IABC
12.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的( )。
A.保密意識(shí) B.合規(guī)操作意識(shí) C.合作意識(shí) D.風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)
【答案】ABD
【解析】加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠(chéng)信教育，強(qiáng)化自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。
13.自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括( )。
A.投資決策執(zhí)行情況 B.自營(yíng)資產(chǎn)質(zhì)量
C.自營(yíng)盈虧情況 D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控情況
【答案】ABCD
14.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》中的權(quán)益類(lèi)證券包括( )。
A.股票 B.股票基金 C.債券 D.債券基金
【答案】AB
【解析】《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》中的權(quán)益類(lèi)證券是指股票和主要以股票為投資對(duì)象的證券類(lèi)金融產(chǎn)品，包括股票、股票基金以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他證券。
15.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控包括( )。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)的規(guī)模控制 B.自營(yíng)業(yè)務(wù)的比例控制
C.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制 D.自營(yíng)業(yè)務(wù)的外部控制
【答案】ABC
16.在自營(yíng)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制中，要確保自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等在機(jī)構(gòu)、人員、( )等方面嚴(yán)格分離。
A.信息 B.賬戶 C.資金 D.會(huì)計(jì)核算
【答案】ABCD
17.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)應(yīng)能夠正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對(duì)( )進(jìn)行有效監(jiān)控。
A.證券持倉(cāng) B.盈虧狀況 C.風(fēng)險(xiǎn)狀況 D.證券買(mǎi)賣(mài)
【答案】ABC
18.完善風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整基礎(chǔ)上的績(jī)效考核機(jī)制，遵循( )原則，對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)人員的投資能力、業(yè)績(jī)水平等情況進(jìn)行評(píng)價(jià)。
A.客觀 B.公平 C.公正 D.可量化
【答案】ACD
19.自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度包括( )。
A.自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度
B.自營(yíng)內(nèi)部監(jiān)督與檢查制度
C.自營(yíng)操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序
D.自營(yíng)操作指令的請(qǐng)示報(bào)告程序
【答案】ABCD
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制制度包括：自營(yíng)業(yè)務(wù)決策制度、自營(yíng)操作原則(包括操作指令的權(quán)限及下達(dá)程序、自營(yíng)操作指令的請(qǐng)示報(bào)告程序)、自營(yíng)內(nèi)部監(jiān)督與檢查制度等。
20.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的下列風(fēng)險(xiǎn)中，屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A.證券公司因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
B.證券公司因發(fā)生操縱市場(chǎng)行為受到處罰而導(dǎo)致的損失
C.證券公司因自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)超規(guī)模、超比例受到處罰而導(dǎo)致的損失
D.證券公司因?qū)⒆誀I(yíng)業(yè)務(wù)與客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導(dǎo)致的損失
【答案】ABCD
【解析】合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則等行為，如從事內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等行為可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
21.自營(yíng)業(yè)務(wù)的決策制度要求做到( )。
A.有專(zhuān)門(mén)的經(jīng)營(yíng)部門(mén)集中統(tǒng)一經(jīng)營(yíng)
B.根據(jù)管理層次明確不同的經(jīng)營(yíng)決策權(quán)限
C.投資額較大的決策由公司總經(jīng)理決定
D.建立健全決策程序
【答案】ABD
22.某證券公司自營(yíng)證券種類(lèi)涉及5個(gè)行業(yè)(金融、鋼鐵、房地產(chǎn)、網(wǎng)絡(luò)、商業(yè))的15種股票，以下屬于該公司面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
A.中央銀行調(diào)整利率 B.證監(jiān)會(huì)發(fā)布漲跌停板制度
C.網(wǎng)絡(luò)泡沫破滅 D.出現(xiàn)通貨膨脹
【答案】ABD
【解析】系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)主要來(lái)源于政治、經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化;非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是由于特定行業(yè)或特定企業(yè)的某些因素發(fā)生變化，從而對(duì)個(gè)別行業(yè)或個(gè)別企業(yè)的證券價(jià)格產(chǎn)生影響的一類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。C項(xiàng)網(wǎng)絡(luò)泡沫風(fēng)險(xiǎn)的影響范圍僅是對(duì)網(wǎng)絡(luò)行業(yè)，屬于非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的20%。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類(lèi)證券的成本不得超過(guò)凈資本的30%。
2.自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專(zhuān)用自營(yíng)席位進(jìn)行，并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理，包括開(kāi)戶、銷(xiāo)戶、使用登記等。
3.從一定意義上來(lái)說(shuō)，證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)就是通常所說(shuō)的證券投資風(fēng)險(xiǎn)。這種風(fēng)險(xiǎn)往往通過(guò)主觀的努力是可以避免的。( )[2009年11月真題]
【答案】B
【解析】證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損，是不能通過(guò)主觀努力避免的。
4.在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等。( )
【答案】B
【解析】題中描述的為投資決策機(jī)構(gòu)的職責(zé)。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行工作。
5.自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)決定。( )
【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)具體投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。
6.非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)可以開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。( )
【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)專(zhuān)職負(fù)責(zé)，非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)。
7.在自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作管理中，證券公司應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。( )
【答案】A
8.投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離，并由不同人員負(fù)責(zé)。( )
【答案】A
9.對(duì)自營(yíng)資金不必獨(dú)立清算，自營(yíng)清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。( )
【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專(zhuān)門(mén)負(fù)責(zé)結(jié)算托管的部門(mén)指定專(zhuān)人完成。
10.計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類(lèi)別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。( )
【答案】B
【解析】計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類(lèi)別按成本價(jià)與公允價(jià)值孰高原則計(jì)算。
11.證券公司加強(qiáng)自律管理的措施之一是使為上市公司提供服務(wù)的人員與自營(yíng)業(yè)務(wù)決策的人員分離。( )
【答案】A
12.自營(yíng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門(mén)進(jìn)行審計(jì)。( )
【答案】A
13.證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)自己負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。( )
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度和會(huì)計(jì)核算。
14.自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)建立證券池制度，自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)只能在確定的自營(yíng)規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。( )
【答案】A
15.自營(yíng)部門(mén)應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺(tái)賬，詳細(xì)記錄每日交易情況，并定期與財(cái)會(huì)部門(mén)對(duì)賬。( )
【答案】A
16.自營(yíng)業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)中，由于投資決策或操作失誤，管理不善或內(nèi)控不嚴(yán)而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失。( )
【答案】B
【解析】市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)主要是指因不可預(yù)見(jiàn)和控制的因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)，造成證券公司自營(yíng)虧損;題中描述的是經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。
17.證券公司同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)與代理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將經(jīng)營(yíng)兩類(lèi)業(yè)務(wù)的資金和賬戶分開(kāi)，但是人員可以一起管理。( )
【答案】B
【解析】自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶、資金、會(huì)計(jì)核算上應(yīng)保持嚴(yán)格分離。
18.在證券的自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司自己作為投資者，買(mǎi)賣(mài)的收益與損失完全由證券公司自身承擔(dān)。而在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量、內(nèi)容都由證券委托人決定，由此而產(chǎn)生的收益和損失也由委托人承擔(dān)。( )
【答案】B
【解析】在代理買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)中，證券公司僅充當(dāng)代理人的角色，證券買(mǎi)賣(mài)的時(shí)機(jī)、價(jià)格、數(shù)量都由證券委托人決定，但不決定證券買(mǎi)賣(mài)的內(nèi)容。
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