一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.證券公司在從事自營業(yè)務(wù)中可以( )。[2015年5月真題]
A.以個人名義進行自營業(yè)務(wù)
B.以默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買賣幾種證券
C.買人公司在IPO包銷過程中未能售出的股票
D.委托其他證券公司代為買賣證券
【答案】C
【解析】ABD三項屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。
2.( )屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。[2015年5月真題]
A.以明示的方式約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進一只股票
B.發(fā)行人委托證券公司代為買賣證券
C.非內(nèi)幕人員通過不正當手段或其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息建議他人買賣證券
D.上市公司與其他公司進行關(guān)聯(lián)交易
【答案】C
【解析】常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：①內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;②內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進行內(nèi)幕交易;③非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者建議他人買賣證券。
3.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，( )不屬于證券交易內(nèi)幕信息的知情人。[2015年3月真題]
A.持有上市公司3%股份的自然人 B.上市公司的監(jiān)事
C.證券監(jiān)督管理機構(gòu)的工作人員 D.證券交易所的有關(guān)人員
【答案】A
【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：①發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;③發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員;④由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;⑤證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員以及由于法定職責對證券的發(fā)行、交易進行管理的其他人員;⑥保薦機構(gòu)、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、證券服務(wù)機構(gòu)的有關(guān)人員;⑦國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人。
4.證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括( )。
A.內(nèi)幕交易 B.專設(shè)自營賬戶
C.操縱市場 D.假借他人名義進行自營業(yè)務(wù)
【答案】B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：內(nèi)幕交易、操縱市場和其他禁止的行為(假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用;將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為)。
5.在以下尚未公開的信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.證券發(fā)行人訂立重要合同，該合同可能對公司的資產(chǎn)、負債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生顯著影響
B.發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
C.因業(yè)務(wù)需要，發(fā)行人計劃購置1輛價值約20萬元的小轎車
D.發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
【答案】C
6.操縱市場的行為，是證券公司自營業(yè)務(wù)所禁止的。下列行為中，不屬于操縱市場行為的是( )。
A.以散布謠言等手段，影響證券交易
B.出售并不持有的證券
C.將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作
D.以默示的方式，約定與其他投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
【答案】C
【解析】自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：①禁止內(nèi)幕交易;②禁止操縱市場;③其他禁止行為。C項屬于其他禁止行為。
7.證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的( )，從而造成證券價格異常波動。
A.供求關(guān)系 B.交易價格 C.市場秩序 D.交易量
【答案】A
【解析】操縱市場的行為會對證券市場構(gòu)成嚴重危害。操縱市場是人為地創(chuàng)造虛假的證券供給和需求，擾亂正常的供求關(guān)系，造成證券價格異常波動，從而破壞市場秩序，損害廣大投資者利益。因此，證券公司在從事自營業(yè)務(wù)過程中不得有操縱市場的行為。
8.在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下( )不屬于禁止行為。
A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.賬外自營
【答案】A
【解析】建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴禁將自營賬戶借給他人使用，嚴禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。
9.在證券公司的自營業(yè)務(wù)中，可以( )。
A.以個人名義進行自營業(yè)務(wù) B.將自營賬戶借給他人使用
C.進行批量委托操作 D.與代理業(yè)務(wù)混合操作
【答案】C
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.證券公司操縱市場的行為主要有( )。[2015年5月真題]
A.頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券，導致市場價格發(fā)生異常波動
B.在股票承銷中購入包銷余額，股票上市后在高價位拋出
C.以屬于自己的不同賬戶或與其他投資者串通在相同時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易
D.以明示或默示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種或幾種證券
【答案】AC
【解析】《證券法》明確列示操縱證券市場的手段包括：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。
2.以下尚未公開的信息中，屬于內(nèi)幕信息的是( )。[2015年3月真題]
A.上市公司董事長突然死亡
B.上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化
C.上市公司1/4監(jiān)事發(fā)生變動
D.上市公司發(fā)生重大債務(wù)
【答案】ABD
【解析】C項上市公司1/3以上監(jiān)事發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。
3.下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說法中，錯誤的有( )。[2009年5月真題]
A.對上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息
B.對上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買賣本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易
C.無論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券的，都屬于內(nèi)幕交易
D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上
【答案】ABD
【解析】A項內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息;B項只有所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員購買本公司的證券才屬于內(nèi)幕交易;D項內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上，而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上。
4.內(nèi)幕交易的不利后果有( )。
A.嚴重違背了證券市場公開、公平和公正的交易原則
B.損害投資者的利益
C.破壞證券市場的穩(wěn)定
D.造成證券流動性減弱
【答案】ABC
5.常見的內(nèi)幕交易包括( )。
A.內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券
B.內(nèi)幕信息的知情人根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券
C.內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使其利用該信息進行交易
D.非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買賣證券
【答案】ABCD
6.可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件，不包括( )。
A.公司發(fā)生重大虧損或者重大損失
B.公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生重大變化
C.公司的董事、1/2以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動
D.持有公司3%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
【答案】CD
【解析】C項應(yīng)為公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動;D項應(yīng)為持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化。
7.下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的有( )。
A.公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化
B.公司涉及的重大訴訟
C.公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的10%但不及30%
D.公司債務(wù)擔保的重大變更
【答案】ABD
【解析】C項應(yīng)為公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的30%。
8.內(nèi)幕信息包括( )。
A.證券發(fā)行人訂立的普通購銷合同
B.發(fā)行人的主營業(yè)務(wù)由通信器材拓展到生物制藥領(lǐng)域
C.發(fā)行人將在證券發(fā)行后，投資100萬美元用于購買國外的先進技術(shù)設(shè)備
D.發(fā)行人的經(jīng)營情況出現(xiàn)問題，虧損面達到凈資產(chǎn)的7%
【答案】BC
【解析】B項發(fā)行人的經(jīng)營范圍發(fā)生了重大變化，C項屬于發(fā)行人的重大投資行為，這些可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件都屬于內(nèi)幕信息。
9.下列交易活動屬于內(nèi)幕交易的有( )。
A.某非內(nèi)幕人員獲得內(nèi)幕信息而建議他人買賣證券
B.某上市公司監(jiān)事無意透露了未公布的重要事項，他人利用該信息買賣證券
C.某非內(nèi)幕人員利用市場上的謠傳買賣證券
D.某上市公司的顧問在進行顧問業(yè)務(wù)時獲得的公司即將進入經(jīng)營困境信息而賣出該上市公司股票
【答案】ABD
【解析】內(nèi)幕交易就是利用內(nèi)幕信息先一步對市場做出反應(yīng)，從而形成不公平交易。C項利用謠言買賣證券不屬于內(nèi)幕交易。
10.屬于內(nèi)幕人員的有( )。
A.發(fā)行人的打字員
B.證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報材料的有關(guān)人員
C.通過報刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營狀況的有關(guān)人員
D.為發(fā)行人進行審計的注冊會計師
【答案】ABD
【解析】凡是由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員都是內(nèi)幕人員，發(fā)行人的打字員也不例外。
11.證券公司操縱市場行為對證券市場構(gòu)成的嚴重危害有( )。
A.人為地制造虛假的證券供給和需求
B.破壞市場秩序
C.造成證券價格異常波動
D.損害廣大投資者利益
【答案】ABCD
12.證券公司操縱市場的行為是指( )。
A.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢，或者濫用職權(quán)操縱市場，影響證券市場價格
B.制造證券市場假象
C.誘導或致使投資者在不了解事實真相的情況下做出證券投資決定
D.擾亂證券市場秩序，達到獲利或減少損失的目的
【答案】ABCD
13.( )屬于證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為。
A.非內(nèi)幕人員通過不正當手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買賣證券的行為
B.以自己不同的賬戶在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易行為
C.證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)和經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作的行為
D.違反規(guī)定委托其他證券經(jīng)營機構(gòu)代為買賣證券的行為
【答案】ABCD
【解析】證券經(jīng)營機構(gòu)的禁止行為主要有三方面內(nèi)容：①禁止內(nèi)幕交易，如A項;②禁止操縱市場行為，如B項;③其他的禁止性行為，如CD兩項。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.持有公司5%以上股份的股東屬于內(nèi)幕信息的知情人。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】證券交易內(nèi)幕信息的知情人之一為：發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;②持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員。
2.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人要依法承擔賠償責任。
3.證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員應(yīng)與證券自營業(yè)務(wù)人員保持信息溝通，為自營業(yè)務(wù)提供參考信息。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】證券公司自營業(yè)務(wù)的禁止行為之一是禁止內(nèi)幕交易，題中“證券公司中參與上市公司企業(yè)決策的人員”屬于內(nèi)幕信息持有人，故不能提供參考信息。
4.內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及上市證券發(fā)行人的經(jīng)營、財務(wù)或?qū)υ撟C券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。( )[2015年3月真題]
【答案】A
5.根據(jù)內(nèi)幕消息買賣某上市公司股票，但是交易卻造成損失的行為不屬于內(nèi)幕交易行為。( )[2009年11月真題]
【答案】B
【解析】所謂內(nèi)幕交易，是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動，定義內(nèi)幕交易與交易事后是否造成損失無關(guān)。
6.內(nèi)幕交易在操作程序上往往與正常操作程序相同，也是在市場上公開買賣證券。( )[2009年5月真題]
【答案】A
7.內(nèi)幕信息知情人本身未利用內(nèi)幕信息從事或建議他人從事證券買賣，而只是泄密而被他人利用，不屬于內(nèi)幕交易。( )
【答案】B
【解析】《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。題中知情人已將該信息泄露，屬于內(nèi)幕交易。
8.發(fā)行人內(nèi)部某位監(jiān)事發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。( )
【答案】B
【解析】所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，其中公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動才構(gòu)成內(nèi)幕信息。
9.只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。( )
【答案】B
【解析】任何情況下，證券公司的從業(yè)人員禁止私自進行股票交易。
10.持有公司6%股份的股東，其持有股份發(fā)生較大變化，這不屬于內(nèi)幕信息。( )
【答案】B
【解析】持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員發(fā)生較大變動屬于內(nèi)幕信息，因此題中所述屬于內(nèi)幕信息。
11.買賣基金是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的禁止行為。( )
【答案】B
【解析】買賣基金是證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)中的正常業(yè)務(wù)。
12.如果公司遭受各種程度虧損的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。( )
【答案】B
【解析】只有公司發(fā)生重大虧損或者重大損失才構(gòu)成內(nèi)幕信息。
13.在與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕人員。( )
【答案】B
【解析】內(nèi)幕人員的具體內(nèi)容包括：持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人或者與發(fā)行人有密切關(guān)系的公司中擔任董事、監(jiān)事、高級管理人員，或者由于其會員地位、管理地位、監(jiān)督地位和職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。
14.發(fā)行人注冊地址的變更屬重大內(nèi)幕信息。( )
【答案】B
【解析】內(nèi)幕信息應(yīng)當涉及公司的經(jīng)營、財務(wù)或者對該公司證券的市場價格有重大影響。
15.以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易不屬于操縱市場行為。( )
【答案】B
【解析】操縱市場的具體行為包括：①以明示或默示的方式，若干投資者約定在同一段時間共同買進或賣出某一種證券或某幾種證券;②以自己的不同賬戶或與其他交易者串通在相同的時間內(nèi)進行價格和數(shù)量相近、方向相反的交易;③在一定時間內(nèi)頻繁、大量買賣某一種或幾種證券導致市價異動;④其他行為，如散布不實信息影響證券價格。
16.證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于操縱市場行為。( )
【答案】B
【解析】證券公司違反規(guī)定委托其他證券公司代為買賣證券的，屬于除內(nèi)幕交易和操縱市場行為之外的其他禁止行為。
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