一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是( )。[2015年5月真題]
A.證券交易所 B.中國人民銀行
C.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu) D.中國證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
【答案】A
【解析】《證券交易所管理辦法》第四十五條規(guī)定，證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。
2.證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要材料應(yīng)至少妥善保存( )年。[2015年3月真題]
A.3 B.5 C.20 D.10
【答案】C
【解析】中國證監(jiān)會(huì)對(duì)自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管要求之一：證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
3.自2008年6月1日起施行的《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
A.1 B.2 C.3 D.4
【答案】C
4.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)( )向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送年報(bào)。
A.每半年 B.每年 C.每月 D.每季
【答案】B
5.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下 B.1倍以上5倍以下
C.2倍以上3倍以下 D.2倍以上5倍以下
【答案】B
6.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以( )的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。
A.5萬元以上10萬元以下 B.5萬元以上30萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下 D.10萬元以上50萬元以下
【答案】C
7.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上5倍以下 B.2倍以上5倍以下
C.3倍以上10倍以下 D.5倍以上10倍以下
【答案】A
8.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、( )的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
A.3萬元以上5萬元以下 B.3萬元以上10萬元以下
C.5萬元以上10萬元以下 D.10萬元以上30萬元以下
【答案】B
9.《證券法》規(guī)定，單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處10萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.50 B.60 C.80 D.100
【答案】B
10.《證券法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人建議他人買賣該內(nèi)幕信息證券，沒有違法所得或者違法所得不足( )萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款。
A.3 B.5 C. 10 D.20
【答案】A
11.《證券法》規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.60 B.100 C.200 D.300
【答案】D
12.《證券法》規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上( )萬元以下的罰款。
A.10 B.30 C.60 D.100
【答案】A
13.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告 B.罰款
C.沒收非法所得 D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
【答案】D
【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
14.根據(jù)《刑法》有關(guān)規(guī)定，有( )行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
A.單獨(dú)或者合作，集中利用資金優(yōu)勢(shì)買賣證券，操縱證券交易價(jià)格的
B.以與他人事先約定的時(shí)間進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
C.以他人為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的
D.編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場(chǎng)的
【答案】D
【解析】《刑法》規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)臁N毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司將自營與其他業(yè)務(wù)混合操作可能會(huì)受到下列處罰( )。[2015年5月真題]
A.追究刑事責(zé)任 B.罰款
C.沒收違法所得 D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
【答案】BCD
【解析】證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
2.禁止從事證券自營業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)幕交易的主要措施包括( )。[2015年5月真題]
A.中國證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
B.中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管
C.證券公司加強(qiáng)自律
D.新聞媒體加強(qiáng)監(jiān)督
【答案】ABC
【解析】禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括：①加強(qiáng)自律管理，證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理;②加強(qiáng)監(jiān)管，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
3.下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)中如何在禁止內(nèi)幕交易方面加強(qiáng)自律管理的表述中，正確的有( )。[2015年3月真題]
A.嚴(yán)肅保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息，非參與公司決策的人員不打聽內(nèi)幕信息
B.為上市公司提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離
C.加強(qiáng)員工的內(nèi)部管理，嚴(yán)禁證券從業(yè)人員買賣股票
D.在思想上提高認(rèn)識(shí)，自覺地不利用內(nèi)幕信息從事證券自營買賣，維護(hù)市場(chǎng)的正常交易秩序
【答案】ABCD
【解析】證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，為上市公司提供多種服務(wù)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。主要措施包括題中ABCD四項(xiàng)。
4.下列說法正確的有( )。[2015年3月真題]
A.證券公司開展自營業(yè)務(wù)應(yīng)每月向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況
B.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理
C.中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)的資料
D.自營業(yè)務(wù)情況是證券公司向證券交易所報(bào)送年檢報(bào)告主要內(nèi)容之一
【答案】CD
【解析】A項(xiàng)根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況;B項(xiàng)對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)實(shí)行日常監(jiān)督管理的是證券交易所而不是證監(jiān)會(huì)。
5.下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管的說法中，錯(cuò)誤的有( )。[2009年5月真題]
A.證券交易所會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會(huì)員應(yīng)按季度編制庫存證券報(bào)表，并于規(guī)定的時(shí)間內(nèi)報(bào)送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實(shí)施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D.不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
【答案】BCD
【解析】B項(xiàng)證券交易所的會(huì)員應(yīng)每月編制庫存證券報(bào)表;C項(xiàng)規(guī)范作息不屬于自律管理的措施;D項(xiàng)不接受、不配合證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)辦法》的處罰。
6.中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的( )對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。
A.會(huì)計(jì)師事務(wù)所 B.審計(jì)事務(wù)所 C.律師事務(wù)所 D.咨詢公司
【答案】AB
【解析】中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核。證券公司對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)的稽核，應(yīng)視同為中國證監(jiān)會(huì)的檢查并予以配合。
7.專設(shè)自營賬戶的意義有( )。
A.完善了證券公司內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制
B.為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件
C.對(duì)防范內(nèi)幕交易等違法行為的發(fā)生有重要作用
D.有利于提高自營業(yè)務(wù)的收益
【答案】ABC
【解析】專設(shè)自營賬戶是證券公司完善內(nèi)部監(jiān)控機(jī)制的重要舉措，同時(shí)也為證券管理部門對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)審計(jì)和檢查提供了有利條件，對(duì)于防范內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為的發(fā)生有重要作用。
8.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管內(nèi)容有( )。
A.中國證監(jiān)會(huì)對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行定期或不定期檢查，并可要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)從事證券自營業(yè)務(wù)過程中涉嫌違反國家有關(guān)法規(guī)的證券公司，將進(jìn)行調(diào)查，并可要求其提供、復(fù)制或封存有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表、憑證和其他必要的資料
C.中國證監(jiān)會(huì)可聘請(qǐng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所、審計(jì)事務(wù)所等專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)，對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況進(jìn)行稽核
D.中國證監(jiān)會(huì)可要求證券公司有關(guān)人員在指定時(shí)間和地點(diǎn)提供有關(guān)證據(jù)
【答案】ABCD
9.證券交易所根據(jù)國家關(guān)于證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理的內(nèi)容不包括( )。
A.要求會(huì)員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶，并采取技術(shù)手段嚴(yán)格管理
B.檢查開設(shè)自營賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營資格
C.要求會(huì)員按季編制庫存證券報(bào)表
D.對(duì)自營業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)證券交易所備案
【答案】CD
【解析】C項(xiàng)應(yīng)為要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表;D項(xiàng)應(yīng)為報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。
10.關(guān)于《證券法》對(duì)證券自營業(yè)務(wù)違規(guī)行為的規(guī)定，下列說法正確的有( )。
A.個(gè)人從事內(nèi)幕交易的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款
B.單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款
C.證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務(wù)許可
D.證券公司對(duì)其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開辦理，混合操作的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
【答案】ABCD
11.《刑法》規(guī)定適用于下列行為中的( )。
A.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
B.以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券，情節(jié)嚴(yán)重
C.單獨(dú)或者合謀，集中利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的，情節(jié)嚴(yán)重
D.以自己為交易對(duì)象，進(jìn)行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的自買自賣，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的，情節(jié)嚴(yán)重
【答案】ACD
12.對(duì)自營違規(guī)處罰的意義有( )。
A.是落實(shí)檢查、加大監(jiān)管力度的必要手段
B.有利于證券交易“三公”原則的貫徹
C.有利于保護(hù)投資者的利益和維護(hù)證券市場(chǎng)的正常秩序
D.為證券市場(chǎng)健康、規(guī)范的發(fā)展提供保證
【答案】ABCD
13.證券公司有( )行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。
A.不接受、不配合中國證監(jiān)會(huì)的檢查、調(diào)查
B.不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料和情況報(bào)告
C.由上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有5%以上股份的證券公司自營買賣該上市公司的股票
D.以自己名義為他人或以他人名義為自己買賣證券
【答案】ABD
【解析】C項(xiàng)當(dāng)上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時(shí)，自營買賣該上市公司的股票才構(gòu)成禁止行為。
14.為股票發(fā)行出具( )等文件的有關(guān)人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿6個(gè)月內(nèi)，不得購買或持有該股票。
A.財(cái)務(wù)報(bào)告 B.審計(jì)報(bào)告 C.資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告 D.法律意見書
【答案】BCD
【解析】《證券法》規(guī)定，為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告或者法律意見書等文件的專業(yè)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。
15.給予證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)警告的處罰通常出現(xiàn)在下列( )情況下。
A.不配合證監(jiān)會(huì)調(diào)查
B.不按規(guī)定上報(bào)自營業(yè)務(wù)資料
C.委托其他證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)代為買賣證券
D.偽造、變?cè)臁N毀交易記錄
【答案】ABC
【解析】《刑法》規(guī)定，編造、傳播影響證券交易的虛假信息，或偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄，擾亂證券交易市場(chǎng)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證據(jù)公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，將被追究刑事責(zé)任。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】《證券法》規(guī)定，證券公司假借他人名義或者以個(gè)人名義從事證券自營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷證券自營業(yè)務(wù)許可。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。關(guān)于刑事責(zé)任，如果有相關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)在《刑法》中。
2.證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu)，能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息，這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。( )
【答案】A
3.根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每年向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，證券公司應(yīng)每月、每半年、每年向中國證監(jiān)會(huì)和交易所報(bào)送自營業(yè)務(wù)情況。
4.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要求會(huì)員將其每月編制的庫存證券報(bào)表于次月10日前報(bào)送證券交易所。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券交易所要求會(huì)員將其每月編制的庫存證券報(bào)表于次月5日前報(bào)送證券交易所。
5.證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的15日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。( )
【答案】B
【解析】證券交易所應(yīng)當(dāng)于每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送各家會(huì)員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況。
6.證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)。( )
【答案】A
【解析】證券公司處于證券交易的中介地位，可以對(duì)可能形成的內(nèi)幕交易行為進(jìn)行審查把關(guān)，通過交易的異常行為發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易。
7.證券業(yè)協(xié)會(huì)必須對(duì)證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況每個(gè)季度進(jìn)行定期檢查，并要求證券公司報(bào)送其證券自營業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。( )
【答案】B
【解析】題中描述的屬于中國證監(jiān)會(huì)的職責(zé)。
8.證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。( )
【答案】A
9.證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以10萬元以上30萬元以下的罰款。( )
【答案】B
【解析】證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款。
10.證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款。( )
【答案】B
【解析】證券公司未按照規(guī)定將證券自營賬戶報(bào)證券交易所備案的，沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
11.通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，不得繼續(xù)收購。( )
【答案】B
【解析】《證券法》第八十八條規(guī)定，通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購要約。
12.《證券法》規(guī)定，有下列行為的將受處罰：證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。( )
【答案】A
13.《證券法》規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場(chǎng)的，責(zé)令依法處理其非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款。單位操縱證券市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以1萬元以上20萬元以下的罰款。( )
【答案】B
【解析】單位操縱證券市場(chǎng)的，應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。
14.《證券法》規(guī)定，有下列行為的將受處罰：證券公司對(duì)其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不依法分開辦理，混合操作。( )
【答案】A
15.《刑法》規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，情節(jié)嚴(yán)重的，將給予警告或沒收非法所得的處罰。( )
【答案】B
【解析】《刑法》第一百八十條規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲得證券交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前買人或賣出該證券，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
16.《刑法》規(guī)定，有下列行為，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任：單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格的。( )
【答案】A
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