一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.集合資產(chǎn)管理計劃中證券公司享有的權(quán)利包括( )。[2015年5月真題]
A.收取交易印花稅 B.收取客戶資產(chǎn)管理報酬
C.將管理的資產(chǎn)用于資金拆借 D.分享投資收益
【答案】B
【解析】A項收取交易印花稅屬于國家稅務(wù)機關(guān)的權(quán)利;C項證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，未經(jīng)客戶允許，不得將定向資產(chǎn)管理客戶委托資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;D項屬于客戶享有的權(quán)利。
2.集合資產(chǎn)管理計劃的管理人不保證集合計劃一定盈利( )。[2015年5月真題]
A.也不保證最低收益
B.但保證最低收益不低于說明書的預(yù)測收益
C.但保證最低收益不低于銀行同期存款利率
D.但保證投資者的本金不受損失
【答案】A
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃的管理人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。
3.集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管銀行應(yīng)當(dāng)至少每( )向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告。[2015年3月真題]
A.2個月 B.3個月 C.1個月 D.6個月
【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少每3個月向客戶提供一次集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告，并報中國證監(jiān)會及注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。
4.在集合資產(chǎn)管理合同中，管理人應(yīng)( )。[2009年11月真題]
A.保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法
B.承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)
C.保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失
D.承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)
【答案】B
【解析】管理人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益;托管人承諾以誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則履行托管職責(zé)，保護(hù)集合計劃資產(chǎn)的安全，但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失，不保證最低收益。
5.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中錯誤的是( )。[2009年5月真題]
A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃
B.證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進(jìn)行托管
C.證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
D.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運作管理
【答案】C
【解析】C項應(yīng)分為兩種情況，證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)事先報中國證監(jiān)會備案;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
6.集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行( )。
A.審計 B.稽核 C.驗資 D.評估
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣活動結(jié)束后，證券公司應(yīng)當(dāng)聘請具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行驗資，并出具驗資報告。
7.下列可以列入集合資產(chǎn)管理計劃費用的是( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用
B.管理人和托管人未履行義務(wù)導(dǎo)致的費用支出
C.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的損失
D.集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用
【答案】D
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支;集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中作出明確的約定。
8.證券公司應(yīng)于每個會計年度結(jié)束后( )個月內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。
A.1 B.2 C.4 D.6
【答案】C
9.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)符合的要求之一是最近( )年不存在挪用客戶交易結(jié)算資金等客戶資產(chǎn)的情形。
A.1 B.2 C.3 D.5
【答案】A
10.各會員應(yīng)設(shè)立或指定專門的部門負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，集合資產(chǎn)管理計劃使用的專用席位應(yīng)歸屬其名下，并在集合資產(chǎn)管理計劃運作前( )個工作日通過上海證券交易所網(wǎng)站會員會籍辦理系統(tǒng)，完成部門信息的填報和專用席位變更的手續(xù)。
A.1 B.2 C.3 D.5
【答案】D
11.托管銀行應(yīng)當(dāng)為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，其賬戶名稱為( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱
B.證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
C.證券公司一集合資產(chǎn)管理計劃名稱
D.證券公司名稱
【答案】A
【解析】托管銀行應(yīng)當(dāng)按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃代理開立專門的資金賬戶，賬戶名稱為“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”;同時，為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)(上海、深圳分公司)代理開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱為“證券公司一托管銀行一集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
12.證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起( )個月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A.1 B.2 C.4 D.6
1答案】D
13.上海證券交易所規(guī)定：集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后( )個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。
A.5 B.10 C.15 D.20
【答案】A
14.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯誤的是( )。
A.客戶按其所擁有的份額在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險
B.證券公司應(yīng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
C.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶，經(jīng)證券公司批準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
D.證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃
【答案】C
【解析】參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
15.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的是( )。
A.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可接受的客戶資產(chǎn)形式包括貨幣資金、股票資產(chǎn)、債券資產(chǎn)、基金資產(chǎn)等
B.在集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金
C.證券公司在進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運作時，為調(diào)劑資金頭寸，可將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中的國債通過回購拆入資金
D.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定的席位上進(jìn)行
【答案】D
16.根據(jù)中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃終止后，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費用后，分派給客戶的資產(chǎn)只能是( )。
A.股票資產(chǎn) B.債券資產(chǎn) C.基金資產(chǎn) D.現(xiàn)金資產(chǎn)
【答案】D
17.按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會出具無異議意見或做出批準(zhǔn)集合資產(chǎn)管理計劃決定之日起( )日內(nèi)，完成集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立工作并開始投資運作。
A.30 B.60 C.90 D. 180
【答案】B
18.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)事先報( )。
A.證券交易所批準(zhǔn) B.中國證監(jiān)會備案
C.證券登記結(jié)算公司備案 D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
【答案】B
19.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)( )。
A.證券交易所批準(zhǔn) B.中國證監(jiān)會備案
C.證監(jiān)會進(jìn)行合規(guī)性審核 D.中國證監(jiān)會批準(zhǔn)
【答案】D
20.集合資產(chǎn)管理計劃說明書中風(fēng)險揭示的內(nèi)容不包括( )。
A.市場風(fēng)險 B.管理風(fēng)險 C.自營風(fēng)險 D.流動性風(fēng)險
【答案】C
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說明書中風(fēng)險揭示的內(nèi)容包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險及其他風(fēng)險。
21.集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明的內(nèi)容不包括( )。
A.委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排
B.風(fēng)險揭示
C.資產(chǎn)管理事務(wù)的報告和有關(guān)信息查詢
D.集合資產(chǎn)管理計劃的名稱
【答案】D
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風(fēng)險揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人作出委托決定的全部事項，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人作出委托決定。
22.投資決策與風(fēng)險控制是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容之一，但這一部分不包含下面的( )。
A.決策依據(jù) B.投資程序 C.收益分配 D.風(fēng)險控制
【答案】C
【解析】收益分配屬于集合資產(chǎn)管理計劃說明書的主要內(nèi)容之一。
23.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中，由( )代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)義務(wù)。
A.登記結(jié)算公司 B.證券公司 C.證券交易所 D.資產(chǎn)托管機構(gòu)
【答案】B
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所擁有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司與客戶之間的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃及合同中約定。
24.集合資產(chǎn)管理合同可以約定，當(dāng)客戶在單個開放日申請退出的金額超過集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)一定比例時，證券公司可以按比例辦理退出申請，并暫停接受超過部分退出申請或暫緩支付，但暫?；驎壕徠谙薏坏贸^( )個工作日。
A.10 B.15 C.20 D.30
【答案】C
25.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定對申報材料進(jìn)行審查，并自中國證監(jiān)會決定受理其申報材料后( )個工作日內(nèi)，將對申報材料的書面意見報送到中國證監(jiān)會。
A.5 B.10 C.15 D.20
【答案】B
26.下列關(guān)于資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括的基本事項說明，不正確的是( )。
A.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
B.投資范圍、投資限制和投資額度
C.違約責(zé)任和糾紛的解決方式
D.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
【答案】B
【解析】B項的基本事項應(yīng)為投資范圍、投資限制和投資比例。
27.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人中對管理人應(yīng)說明的事項不包括( )。
A.身份證號碼 B.名稱、住所 C.法定代表人 D.聯(lián)系方式
【答案】A
28.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容不包括( )。
A.集合計劃展期
B.集合計劃終止和清算
C.違約責(zé)任與爭議處理
D.客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限
【答案】D
【解析】D項屬于定向資產(chǎn)管理合同的主要內(nèi)容。
29.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，下列項目不屬于客戶義務(wù)的是( )。
A.按合同約定支付管理費、托管費
B.保存交易記錄等資料至少7年
C.對資產(chǎn)來源及用途的合法性做出承諾
D.按合同約定承擔(dān)投資的風(fēng)險
【答案】B
30.會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)不包括( )。
A.每個交易日上午9：00之前在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線——資產(chǎn)管理”欄目下報備經(jīng)托管機構(gòu)復(fù)核的前一交易日的集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值
B.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的情形，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所
C.每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的管理報告和托管報告、集合資產(chǎn)管理計劃的交易監(jiān)控報告(如有)
D.每個會計年度結(jié)束后5個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見
【答案】D
【解析】D項應(yīng)為每個會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)以書面形式向深圳證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，證券公司可以( )。[2015年5月真題]
A.自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃
B.通過報刊宣傳集合資產(chǎn)管理計劃的收益
C.通過廣播向投資者宣傳集合資產(chǎn)管理計劃的收益
D.委托證券公司的客戶資金存管銀行向客戶宣傳集合資產(chǎn)管理計劃
【答案】AD
【解析】在證券公司集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，嚴(yán)禁證券公司通過報刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
2.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申報材料，并報送至( )。[2015年5月真題]
A.中國證券業(yè)協(xié)會
B.證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會
D.證券交易所
【答案】BC
【解析1證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作申請材料(以下簡稱“申報材料”)，并聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的真實性、準(zhǔn)確性、完整性出具法律意見。上述申報材料一式三份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會兩份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。
3.集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明計劃資產(chǎn)管理計劃的( )等內(nèi)容。[2015年3月真題]
A.風(fēng)險揭示 B.投資目標(biāo) C.盈利預(yù)期 D.特點
【答案】ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃說明書應(yīng)當(dāng)清晰地說明集合資產(chǎn)管理計劃的特點、投資目標(biāo)、投資范圍、投資組合設(shè)計、委托人參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃的安排、風(fēng)險揭示、資產(chǎn)管理事務(wù)的報告和有關(guān)信息查詢等內(nèi)容，最大限度地披露影響委托人做出委托決定的全部事項，以充分保護(hù)委托人利益，方便委托人做出委托決定。
4.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有( )。[2009年5月真題]
A.按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險
B.不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃
C.按照合同約定支付管理費、托管費及其他費用
D.根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
【答案】ABC
【解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險;②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
5.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持必要的( )以備支付客戶的分紅或退出款項。
A.現(xiàn)金 B.股票
C.到期日在1年內(nèi)的政府債券 D.國債
【答案】AC
6.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法正確的有( )。
A.證券公司應(yīng)對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，嚴(yán)禁分支機構(gòu)對外獨立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜，負(fù)責(zé)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)的高級管理人員不得由同一人兼任
C.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，該集合資產(chǎn)管理計劃的投資主辦人員不得管理其他集合資產(chǎn)管理計劃
D.集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)必須進(jìn)行第三方托管，證券公司可選擇任一商業(yè)銀行作為集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管機構(gòu)
【答案】ABC
【解析】D項在試點階段，證券公司應(yīng)當(dāng)選擇有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行對集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)進(jìn)行托管。
7.證券公司申報設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)按規(guī)定編制集合資產(chǎn)管理計劃說明書。其中，集合計劃介紹的內(nèi)容包括( )等。
A.集合計劃的名稱 B.集合計劃的投資目標(biāo)和特點
C.集合計劃的投資范圍 D.集合計劃的目標(biāo)規(guī)模
【答案】ABCD
8.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，內(nèi)控制度的內(nèi)容有( )。
A.對集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中統(tǒng)一管理，建立嚴(yán)格的業(yè)務(wù)隔離制度
B.建立集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員制度，即應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個集合資產(chǎn)管理計劃的投資管理事宜
C.嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)會計制度的要求，為集合資產(chǎn)管理計劃建立獨立完整的賬戶、核算、報告、審計和檔案管理制度，集合資產(chǎn)管理計劃的會計核算由財務(wù)部門專人負(fù)責(zé)，集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管和清算由結(jié)算托管部門負(fù)責(zé)
D.證券公司、托管銀行及推廣機構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確對客戶的后續(xù)服務(wù)分工，并建立健全檔案管理制度，妥善保管集合資產(chǎn)管理計劃的合同、協(xié)議、客戶明細(xì)、交易記錄等文件資料
【答案】ABC
【解析】D項屬于推廣安排的內(nèi)容。
9.根據(jù)上海證券交易所規(guī)定，下列說法錯誤的有( )。
A.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起4個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況
B.因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在20個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況
C.發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起6個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況
D.集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi)首次達(dá)到合同約定比例的，應(yīng)于次日以書面形式向上海證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況
【答案】ABC
【解析】A項應(yīng)為集合資產(chǎn)管理規(guī)模在開始運作之日起6個月內(nèi);B項應(yīng)為在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整;C項應(yīng)為2個工作日內(nèi)報告。
10.會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃運作期間向深圳證券交易所履行的持續(xù)報告義務(wù)有( )。
A.專用證券賬戶發(fā)生變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
B.托管機構(gòu)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員變更的，應(yīng)于變更當(dāng)日在深圳證券交易所網(wǎng)站“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下更新相關(guān)資料
C.自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起3個月內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于次日以書面形式向深圳證券交易所報告達(dá)到的日期及投資組合情況
D.集合資產(chǎn)管理計劃投資于會員自身、托管機構(gòu)及與該會員、托管機構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所
【答案】AB
【解析】C項應(yīng)為自集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作之日起6個月內(nèi);D項應(yīng)于有關(guān)事實發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式將有關(guān)情況報告深圳證券交易所。
11.資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
A.監(jiān)督證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)要求改正;未能改正的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，并向中國證監(jiān)會報告
B.執(zhí)行投資人的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來
C.出具資產(chǎn)托管報告
D.安全保管集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
【答案】ACD
【解析】B項應(yīng)為執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負(fù)責(zé)辦理集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)運營中的資金往來。
12.證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)對( )進(jìn)行明確界定。
A.客戶的條件 B.客戶的背景
C.集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍 D.集合資產(chǎn)管理計劃的推廣人
【答案】AC
13.關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，按照中國證監(jiān)會《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有( )。
A.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣
B.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
C.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于5萬元人民幣
D.證券公司設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于10萬元人民幣
【答案】BD
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
14.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作備案材料或申請材料，并聘請律師事務(wù)所對擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的合規(guī)性和申報材料的( )出具法律意見。
A.真實性 B.準(zhǔn)確性 C.時效性 D.完整性
【答案】ABD
15.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作備案材料或申請材料的主要內(nèi)容有( )。
A.備案報告或者申請書、集合資產(chǎn)管理計劃說明書
B.集合資產(chǎn)管理合同的擬定文本、集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)托管協(xié)議
C.推廣方案及推廣代理協(xié)議、關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃運作中利益沖突防范和風(fēng)險控制措施的特別說明
D.管理人負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及該集合資產(chǎn)管理計劃投資主辦人員的情況登記表、管理人最近兩期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表
【答案】ABC
【解析】D項應(yīng)為管理人最近一期的凈資本計算表和經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報表。
16.深圳證券交易所規(guī)定：會員應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計劃成立后5個工作日內(nèi)向深圳證券交易所提交的書面材料包括( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃托管協(xié)議
B.集合資產(chǎn)管理計劃推廣、設(shè)立情況
C.集合資產(chǎn)管理計劃驗資報告(復(fù)印件加蓋會員公章)
D.中國證監(jiān)會出具的集合資產(chǎn)管理計劃批準(zhǔn)文件或無異議函
【答案】ABCD
17.上海證券交易所規(guī)定：在集合資產(chǎn)管理計劃投資運作前5個工作日，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)報備的材料有( )。
A.集合資產(chǎn)管理計劃名稱、設(shè)立日期、存續(xù)期、類別(限定性或非限定性)、組合投資比例
B.集合資產(chǎn)管理合同
C.專用證券賬戶代碼和名稱、專用席位編號
D.負(fù)責(zé)資產(chǎn)管理計劃主辦人員情況
【答案】BD
【解析】AC兩項屬于會員應(yīng)當(dāng)在深圳證券交易所網(wǎng)站(www.szse.Cn)“會員之家”網(wǎng)頁的“業(yè)務(wù)在線一資產(chǎn)管理”欄目下報備的信息。
18.在集合資產(chǎn)管理計劃說明書中，集合計劃有關(guān)當(dāng)事人介紹包括( )。
A.管理人簡介 B.托管人簡介 C.推廣機構(gòu)簡介 D.上市公司簡介
【答案】ABC
19.集合資產(chǎn)管理計劃說明書里關(guān)于集合計劃介紹的內(nèi)容有( )。
A.集合計劃的目標(biāo)規(guī)模 B.集合計劃存續(xù)期間
C.投資限制 D.集合計劃的推廣時間
【答案】ABD
【解析】C項是集合資產(chǎn)管理計劃說明書的內(nèi)容。
20.集合資產(chǎn)管理計劃說明書關(guān)于投資決策與風(fēng)險控制的說明有( )。
A.決策依據(jù) B.決策程序 C.投資程序 D.風(fēng)險控制
【答案】ACD
21.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人有( )。
A.委托人 B.管理人 C.托管人 D.推廣人
【答案】ABC
22.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人中委托人中應(yīng)說明的事項包括( )。
A.名稱、住所 B.法定代表人/自然人的姓名
C.身份證號碼 D.有效聯(lián)系方式
【答案】ABCD
【解析】集合資產(chǎn)管理合同中應(yīng)包括：集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人即委托人、管理人、托管人的名稱(自然人委托人的姓名、身份證號碼)、住所、法定代表人、有效聯(lián)系方式等。
23.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)明確委托人參與本集合計劃的( )及最終確認(rèn)等。
A.時間 B.方式 C.金額 D.程序
【答案】ABD
【解析】集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)明確委托人參與本集合計劃的時間、方式、價格、程序及最終確認(rèn)等。
24.集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括的主要內(nèi)容有( )。
A.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
B.集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人
C.委托人的權(quán)利與義務(wù)、管理人的權(quán)利與義務(wù)、托管人的權(quán)利與義務(wù)
D.集合計劃存續(xù)期間委托人的退出
【答案】BCD
【解析】A項屬于資產(chǎn)管理合同包括的基本事項之一。
25.因( )等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
A.證券市場波動 B.投資對象合并
C.集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動 D.證券公司管理不當(dāng)
【答案】ABC
26.證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循以下( )等方面的業(yè)務(wù)規(guī)范。
A.內(nèi)控制度 B.推廣安排
C.投資風(fēng)險承擔(dān)和證券公司資金參與 D.登記托管與結(jié)算
【答案】ABCD
27.客戶資產(chǎn)管理合同包括的基本事項有( )等。
A.與客戶資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式
B.合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜
C.違約責(zé)任和糾紛的解決方式
D.中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他事項
【答案】ABC
【解析】D項應(yīng)為中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
28.根據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要享有的權(quán)利有( )。
A.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.知情的權(quán)利
D.客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利
【答案】ABC
【解析】D項屬于客戶在辦理定向資產(chǎn)管理計劃時享有的權(quán)利之一。
29.以下( )屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中受托人的義務(wù)。
A.對委托人的財產(chǎn)、風(fēng)險承受能力及投資偏好等進(jìn)行調(diào)查
B.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)會計賬冊按照國家規(guī)定的保存年限進(jìn)行保存
C.按月編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報告
D.確保所接受的委托未利用銀行信貸資金，并對委托投資資產(chǎn)來源的合法性進(jìn)行調(diào)查
【答案】ABC
【解析】D項屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)受托人的權(quán)利。
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.證券公司根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】托管機構(gòu)根據(jù)中國證監(jiān)會出具的批準(zhǔn)決定到證券登記結(jié)算機構(gòu)(中國結(jié)算公司上海、深圳分公司)開立集合資產(chǎn)管理計劃的證券賬戶。
2.中國證監(jiān)會自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后，對申報材料的真實性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】中國證監(jiān)會自收到證券公司集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料后，對申報材料的齊備性進(jìn)行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
3.公司分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和分管自營業(yè)務(wù)的高級管理人員不得由同一人兼任，分支機構(gòu)經(jīng)公司總部批準(zhǔn)方可對外獨立開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)，同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負(fù)責(zé)人，同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。
4.在集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)立完成、開始投資運作之前，任何人不得動用集合資產(chǎn)管理計劃的資金。( )[2009年5月真題]
【答案】A
5.證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。( )
【答案】B
【解析】證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。在該集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期間，證券公司不得收回所投入的資金。
6.集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。( )
【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時，不設(shè)申購上限，但所申報的金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)，所申報的數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
7.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。( )
【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，不得從集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中列支;集合資產(chǎn)管理計劃運作期間發(fā)生的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支，但應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理合同中做出明確的約定。
8.證券公司、托管銀行、推廣機構(gòu)不得采用低于成本收費的方式進(jìn)行不正當(dāng)競爭。( )
【答案】A
9.證券公司已申報的集合資產(chǎn)管理計劃尚在審核期間時，中國證監(jiān)會暫不受理其設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃的申請。( )
【答案】A
10.集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。( )
【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應(yīng)在中國證監(jiān)會批復(fù)同意后5個工作日內(nèi)通過會籍辦理系統(tǒng)向上海證券交易所報備。
11.證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)集中在固定席位上進(jìn)行，并向證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)備案。( )
【答案】A
12.證券公司可將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為不均等份額。( )
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額?？蛻舭雌渌鶕碛械姆蓊~在集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)中所占的比例享有利益、承擔(dān)風(fēng)險。
13.證券公司只可委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣集合資產(chǎn)管理計劃，不可自行推廣。( )
【答案】B
【解析】證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司或者商業(yè)銀行代為推廣?？蛻粼趨⑴c集合資產(chǎn)管理計劃之前，應(yīng)當(dāng)已經(jīng)是證券公司自身或者其他推廣機構(gòu)的客戶。
14.集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由托管銀行負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。( )
【答案】A
15.證券公司已依法設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃且仍存續(xù)的，在申請設(shè)立新的集合資產(chǎn)管理計劃時，應(yīng)當(dāng)就擬設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃與公司目前所管理的集合資產(chǎn)管理計劃進(jìn)行比較分析，并對其差異進(jìn)行說明。( )
【答案】A
16.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。( )
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、集合資產(chǎn)管理合同及其他有關(guān)規(guī)定，投資限制包括但不限于下列投資行為：①將集合計劃資產(chǎn)中的債券用于回購;②將集合計劃資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保等用途;③將集合計劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資;④將集合計劃資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券超過集合計劃資產(chǎn)凈值的10%;⑤證券公司所管理的客戶資產(chǎn)(含本集合計劃資產(chǎn))投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，超過該證券發(fā)行總量的10%。
17.投資主辦人員須具有5年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。( )
【答案】B
【解析】投資主辦人員須具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無不良行為記錄。
18.上海證券交易所規(guī)定單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，不可以共用一個專用席位。( )
【答案】B
【解析】單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，可以共用一個專用席位。
19.因證券市場波動、投資對象合并、集合資產(chǎn)管理計劃規(guī)模變動等外部因素致使集合資產(chǎn)管理計劃的組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，證券公司應(yīng)當(dāng)在15個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。( )
【答案】B
【解析】應(yīng)為在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整。
20.證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)集合資產(chǎn)管理計劃的情況，保持必要的現(xiàn)金或到期日在一年以內(nèi)的政府債券，以備支付客戶的分紅或退出款項。( )
【答案】A
21.上海證券交易所規(guī)定：集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月前5個工作日內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值(包括上月中每個工作日的資產(chǎn)凈值);在會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)，向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。( )
【答案】B
【解析】應(yīng)在會計年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃單項審計意見。
22.集合計劃終止之日起一個工作日內(nèi)，管理人和托管人應(yīng)當(dāng)在扣除管理費、托管費等費用后。將集合計劃資產(chǎn)按照委托人持有集合計劃份額的比例或集合資產(chǎn)管理合同的約定，以證券形式分派給委托人。( )
【答案】B
【解析】集合計劃應(yīng)以貨幣形式分派給委托人，而不是證券形式。
23.管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設(shè)置賬戶，明確管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理，保證集合計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合計劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)、不同集合計劃的資產(chǎn)相互獨立。( )
【答案】A
24.集合計劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，投資人與托管人必須按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、本合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。( )
【答案】B
【解析】集合計劃資產(chǎn)交由托管人負(fù)責(zé)托管，管理人與托管人必須按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》、本合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議。
25.管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作為管理費直接扣除。( )
【答案】B
【解析】管理人在集合計劃運作期間投資所發(fā)生的交易手續(xù)費、印花稅等有關(guān)稅費，作為交易成本直接扣除。
26.在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的來源及用途是委托人的內(nèi)部事務(wù)，委托人沒有必要就其來源及用途的合法性向證券公司做出承諾。( )
【答案】B
【解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：①按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險;②保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性;③不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃;④不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計劃的份額;⑤按照合同的約定支付管理費、托管費及其他費用。
27.證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作備案材料或申請材料，申報材料一式四份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會一份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)三份。( )
【答案】B
【解析】證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的內(nèi)容與格式制作備案材料或申請材料，申報材料一式四份(至少一份為原件)，其中報送中國證監(jiān)會三份，報送證券公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)一份。
28.中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料，經(jīng)審核符合條件的，作出無保留或批準(zhǔn)的決定;經(jīng)審核不符合條件的，作出保留或不予批準(zhǔn)的決定。( )
【答案】B
【解析】中國證監(jiān)會對證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的申報材料，經(jīng)審核符合條件的，作出無異議或批準(zhǔn)的決定;經(jīng)審核不符合條件的，作出不予批準(zhǔn)的決定并說明理由。
29.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義
務(wù)。證券公司與客戶之間的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃及合同中約定。( )
【答案】B
【解析】證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由證券公司代表客戶行使集合資產(chǎn)管理計劃所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。證券公司與客戶之間的權(quán)利與義務(wù)應(yīng)在集合資產(chǎn)管理計劃及合同中約定。
30.集合資產(chǎn)管理合同由證券公司與單個客戶雙方共同簽署。( )
【答案】B
【解析】集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點之一是集合性，即證券公司與客戶是“一對多”，證券公司與多個客戶簽署。
31.資產(chǎn)管理合同中不涉及客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式。( )
【答案】B
【解析】客戶資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式屬于資產(chǎn)管理合同中的基本事項之一。
32.資產(chǎn)管理合同不包括管理報酬的計算方法和支付方式這一事項。( )
【答案】B
【解析】管理報酬的計算方法和支付方式屬于資產(chǎn)管理合同中的基本事項之一。
33.資產(chǎn)管理合同必須包括合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。( )
【答案】A
34.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶享有的權(quán)利之一是：除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益。( )
【答案】A
35.在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。( )
【答案】B
【解析】在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃。
36.集合資產(chǎn)管理計劃中，委托人應(yīng)了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風(fēng)險，自行承擔(dān)投資風(fēng)險。( )
【答案】A
37.證券公司、托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每月披露一次集合計劃份額凈值。( )
【答案】B
【解析】應(yīng)為至少每周披露一次集合計劃份額凈值。
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