一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時，由( )行使其所持有證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)。[2015年5月真題]
A.證券公司 B.客戶 C.托管銀行 D.交易所
【答案】B
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，由客戶自行行使其所持證券的權(quán)利，履行相應(yīng)的義務(wù)，客戶書面委托證券公司行使權(quán)利的除外。
2.關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，下列表述不正確的是( )。[2015年5月真題]
A.證券公司應(yīng)根據(jù)自身的管理能力及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模
B.證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向證券交易所報告
C.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以從事場外交易、網(wǎng)下申購等特殊交易
D.證券公司應(yīng)當(dāng)由專門的部門負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【答案】B
【解析】證券公司發(fā)現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)出現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
3.定向資產(chǎn)管理合同一般不包括( )。[2015年3月真題]
A.客戶的風(fēng)險承受能力 B.客戶資產(chǎn)的數(shù)額
C.資產(chǎn)管理報酬的計算與支付方式 D.投資目標(biāo)和管理期限
【答案】A
【解析】除BCD三項外，定向資產(chǎn)管理合同還應(yīng)當(dāng)包括：①客戶資產(chǎn)的種類;②投資范圍、投資限制和投資比例;③客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限;④各類風(fēng)險揭示;⑤資產(chǎn)管理信息的提供及查詢方式;⑥當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù);⑦客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務(wù)的履行;⑧管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間;⑨合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜;⑩違約責(zé)任和糾紛的解決方式;11中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。
4.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起( )個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。[2015年3月真題]
A.3 B.5 C.10 D.15
【答案】A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)自專用證券賬戶開立之日起3個交易日內(nèi)，將專用證券賬戶報證券交易所備案。未報備前，不得使用該賬戶進行交易。
5.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作，應(yīng)當(dāng)建立( )。[2015年3月真題]
A.研究與交易之間的交流制度 B.投資對象備選庫制度
C.有效的投資風(fēng)險評估制度 D.完善的交易記錄制度
【答案】B
【解析】證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的研究工作應(yīng)當(dāng)符合下列要求：①保持獨立、客觀;②建立嚴密的研究工作業(yè)務(wù)流程，運用科學(xué)、有效的研究方法;③建立和完善投資對象備選庫制度，建立和維護備選庫;④建立研究與投資決策之間的交流制度，保持交流渠道暢通。
6.定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后( )日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶。[2009年5月真題]
A.3 B.5 C.10 D.15
【答案】D
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第二十二條第一款規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，證券公司應(yīng)當(dāng)代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請注銷專用證券賬戶;或者根據(jù)客戶要求，代理客戶向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請將專用證券賬戶轉(zhuǎn)換為客戶普通證券賬戶。
7.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、( )的原則，禁止任何形式的利益輸送。
A.平等 B.公開 C.誠信 D.自愿
【答案】C
8.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險由( )承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。
A.客戶自行 B.證券公司
C.資產(chǎn)托管機構(gòu) D.客戶與證券公司按照比例承擔(dān)
【答案】A
9.下列人員中可以作為證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶的是( )。
A.證券公司董事 B.證券公司監(jiān)事
C.證券公司從業(yè)人員 D.證券公司法律顧問
【答案】D
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第九條規(guī)定，定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶應(yīng)當(dāng)是符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。證券公司董事、監(jiān)事、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。
10.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動由( )監(jiān)督管理。
A.中國證券業(yè)協(xié)會 B.證券交易所
C.中國證監(jiān)會 D.國務(wù)院
【答案】C
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第七條規(guī)定，中國證監(jiān)會依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》和本細則的規(guī)定，監(jiān)督管理證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動。
11.證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)( )。
A.履行報告義務(wù) B.直接沒收該資產(chǎn)
C.追究其刑事責(zé)任 D.對其進行罰款
【答案】A
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第十五條第三款規(guī)定，證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關(guān)規(guī)定履行報告義務(wù)。
12.下列選項中屬于定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)的的是( )。
A.房屋 B.土地
C.古董 D.證券投資基金份額
【答案】D
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第十四條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會允許的其他金融資產(chǎn)。
13.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括( )制定的合同必備條款。
A.中國證監(jiān)會 B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.證券交易所 D.商務(wù)部
【答案】B
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第十一條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，與客戶、資產(chǎn)托管機構(gòu)簽訂定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)包括中國證券業(yè)協(xié)會制定的合同必備條款。
14.證券公司應(yīng)當(dāng)依據(jù)中國證監(jiān)會有關(guān)證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理的規(guī)定，根據(jù)自身( )及風(fēng)險控制水平，合理控制定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)模。
A.管理能力 B.財務(wù)狀況 C.經(jīng)營規(guī)模 D.安全監(jiān)管能力
【答案】A
15.證券公司應(yīng)當(dāng)為每個客戶建立業(yè)務(wù)臺賬，按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定進行會計核算，
與( )定期對賬。
A.客戶 B.證監(jiān)會 C.證券交易所 D.資產(chǎn)托管機構(gòu)
【答案】D
16.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.10 B.15 C.20 D.30
【答案】C
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.定向資產(chǎn)管理合同由( )共同簽署。[2015年5月真題]
A.證券登記結(jié)算機構(gòu) B.資產(chǎn)托管機構(gòu)
C.證券公司 D.客戶
【答案】BCD
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》等規(guī)定，與客戶、托管機構(gòu)簽訂書面定向資產(chǎn)管理合同，約定客戶、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)的權(quán)利義務(wù)。
2.證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列( )行為。[2009年5月真題]
A.挪用客戶資產(chǎn)
B.以欺詐手段或者其他不正當(dāng)方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
C.接受單一客戶委托資產(chǎn)凈值低于中國證監(jiān)會規(guī)定的最低限額
D.以自有資金參與本公司的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
【答案】ABCD
3.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循以下基本原則( )。
A.公平公正，誠實守信 B.健全制度，規(guī)范運作
C.投資風(fēng)險，客戶自擔(dān) D.信息公開
【答案】ABC
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有：公平公正，誠實守信;健全內(nèi)控，規(guī)范運作;投資風(fēng)險，客戶自擔(dān)。
4.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全( )制度，加強業(yè)務(wù)風(fēng)險的防范、控制和檢查，規(guī)范運作。
A.內(nèi)部控制 B.財務(wù)管理 C.風(fēng)險管理 D.安全監(jiān)管
【答案】AC
5.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行( )等職責(zé)。
A.安全保管客戶委托資產(chǎn) B.資金的投資運作
C.辦理資金收付事項 D.監(jiān)督證券公司投資行為
【答案】ACD
【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。B項是證券公司的業(yè)務(wù)。
6.下列有權(quán)對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)的機構(gòu)有( )。
A.證券交易所 B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.中國證監(jiān)會 D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】ABD
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第八條規(guī)定，證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)法律、行政法規(guī)相關(guān)規(guī)則，對證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動進行自律管理和行業(yè)指導(dǎo)。
7.客戶委托資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的( )托管。
A.商業(yè)銀行
B.證券公司
C.中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)
D.基金公司
【答案】AC
8.代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。證券公司辦理專用證券賬戶時，應(yīng)當(dāng)提交( )。
A.證券賢產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可證明
B.與客戶簽訂的定向資產(chǎn)管理合同
C.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資格證書
D.證券登記結(jié)算機構(gòu)規(guī)定的其他文件
【答案】ABD
9.甲欲委托乙證券公司對其價值200萬元的長期國債辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，乙證券管理公司要求甲對該債券的來源及用途的合法性做出承諾，但甲認為這種做法是對其人格的侮辱，拒絕做出承諾。關(guān)于此案，下列說法錯誤的有( )。
A.甲不作出承諾，乙公司就不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同
B.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但必須約定法律后果由甲承擔(dān)
C.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但效力待定
D.甲不作出承諾，乙公司可以與甲簽訂資產(chǎn)管理合同，但引起的法律后果由雙方承擔(dān)連帶責(zé)任
【答案】BCD
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第十五條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)以真實身份參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，委托資產(chǎn)的來源、用途應(yīng)當(dāng)符合法律法規(guī)的規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同中對此作出明確承諾?？蛻粑醋鞒兄Z，或者證券公司明知客戶身份不真實、委托資產(chǎn)來源或用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
10.下列各項中屬于定向資產(chǎn)管理合同中應(yīng)當(dāng)明確約定的事項的有( )。
A.管理費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)
B.管理費、業(yè)績報酬等費用的支付方法
C.管理費、業(yè)績報酬等費用的計算方法
D.管理費、業(yè)績報酬等費用的支付時間
【答案】ABCD
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第二十八條規(guī)定，定向資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對管理費、業(yè)績報酬等費用的支付標(biāo)準(zhǔn)、計算方法、支付方式和支付時間等作出明確約定。
11.按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括( )。
A.安全保管客戶委托資產(chǎn) B.辦理資金收付事項
C.監(jiān)督證券公司投資行為 D.管理客戶委托資產(chǎn)
【答案】ABC
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第十六條規(guī)定，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
12.甲打算將其100萬元國債委托證券公司管理，但是在尋找資產(chǎn)托管機構(gòu)時卻有些犯難，于是去找一律師咨詢，該律師提供了以下幾條意見，其中正確的有( )。
A.委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定和定向資產(chǎn)管理合同的約定，履行安全保
管客戶委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立
D.資產(chǎn)托管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
【答案】ABCD
13.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括( )。
A.專門、獨立的業(yè)務(wù)運作 B.獨立、客觀的投資研究
C.完善的交易控制機制 D.科學(xué)的風(fēng)險評估
【答案】ABCD
14.甲證券公司是一個剛成立的有權(quán)經(jīng)營資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，當(dāng)?shù)氐淖C監(jiān)會派出機構(gòu)對其例行檢查時，發(fā)現(xiàn)以下現(xiàn)象，其中符合規(guī)定的有( )。
A.該公司采取有力措施使定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)有效隔離
B.為了降低運營成本，該證券公司的總經(jīng)理同時負責(zé)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)
C.投資資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主辦人和投資自營業(yè)務(wù)的主辦人不是同一人
D.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人和其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人也不是同一人
【答案】ACD
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第三十八條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)實現(xiàn)定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與證券自營業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及其他證券業(yè)務(wù)之間的有效隔離，防范內(nèi)幕交易，避免利益沖突。同一高級管理人員不得同時分管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù);同一人不得兼任上述兩類業(yè)務(wù)的部門負責(zé)人;同一投資主辦人不得同時辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)。定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人不得兼任其他資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資主辦人。
15.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策，應(yīng)當(dāng)符合下列要求( )。
A.嚴格遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同約定的投資目標(biāo)、投資范圍和投資限制等要求
B.健全投資決策授權(quán)制度，明確投資權(quán)限，嚴格遵守投資限制，防止越權(quán)決策
C.具有合理的投資依據(jù)，重要投資要有詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持，并有決策記錄
D.建立有效的投資風(fēng)險評估與管理制度
【答案】ABCD
【解析】除ABCD項外，證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資決策要求還包括建立科學(xué)的管理業(yè)績評價體系。
16.證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立投資交易控制體系，主要內(nèi)容包括( )。
A.建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定
B.執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶
C.建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施
D.建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管
【答案】ABCD
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.在定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中，證券公司要保證客戶資產(chǎn)和其自有資產(chǎn)相互獨立，對所有客戶資產(chǎn)設(shè)立統(tǒng)一賬戶，獨立核算。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨立建賬，獨立核算，分賬管理。
2.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國證券業(yè)協(xié)會的規(guī)定。( )
【答案】B
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第三條規(guī)定，證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會的規(guī)定。
3.專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶。( )
【答案】A
4.客戶應(yīng)當(dāng)如實披露或者提供相關(guān)信息和資料，并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實性。( )
【答案】A
5.證券公司應(yīng)當(dāng)制作《風(fēng)險揭示書》，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險及其他風(fēng)險，以及上述風(fēng)險的含義、特征、可能引起的后果?？蛻艉炇稹讹L(fēng)險揭示書》，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險。( )
【答案】A
6.資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司有違規(guī)行為，應(yīng)當(dāng)立即報告證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。( )
【答案】B
【解析】資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反定向資產(chǎn)管理合同的，應(yīng)當(dāng)立即要求證券公司改正;未能改正或者造成客戶委托資產(chǎn)損失的，資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時通知客戶，并報告證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。
7.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶，但可以辦理兩個深圳證券交易所專用證券賬戶。( )
【答案】B
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第十九條第四款規(guī)定，同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。
8.證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用資金賬戶。( )
【答案】B
【解析】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。
9.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由客戶使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。( )
【答案】B
【解析】《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則(試行)》第二十一條規(guī)定，專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定，中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用。
10.客戶開立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，由客戶自行向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。( )
【答案】B
【解析】客戶開立專用證券賬戶，或者將普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)委托證券公司向證券登記結(jié)算機構(gòu)申請辦理。
11.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止定向資產(chǎn)管理計劃運營的，證券公司和資產(chǎn)托管機構(gòu)在扣除合同規(guī)定的各項費用后，必須將定向資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)按照客戶擁有份額的比例或者定向資產(chǎn)管理合同的約定，以貨幣資金的形式全部分派給客戶，并注銷證券賬戶和資金賬戶。( )
【答案】B
【解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由，應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。題中描述的是集合資產(chǎn)管理合同的約定。
12.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資范圍不得超出法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定允許客戶投資的范圍，并應(yīng)當(dāng)與客戶的風(fēng)險認知與承受能力，以及證券公司的投資經(jīng)驗、管理能力和風(fēng)險控制水平相匹配。( )
【答案】A
13.定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定，將客戶資產(chǎn)交還客戶，不得收取任何費用。( )
【答案】B
【解析】定向資產(chǎn)管理合同終止的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定，扣除相關(guān)費用后將資產(chǎn)交還客戶。
14.證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。( )
【答案】B
【解析】證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。
15.證券公司應(yīng)當(dāng)對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資交易行為進行監(jiān)控、分析、評估和核查，監(jiān)督投資交易的過程和結(jié)果，保證公平交易原則的實現(xiàn)。( )
【答案】A
16.證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶持有上市公司股份情況進行監(jiān)控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數(shù)額。( )
【答案】A
17.證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查和事后檢查。( )
【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問題的，應(yīng)當(dāng)及時向公司注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
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