一、單選題(以下備選答案中只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1.根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，關(guān)于送股登記，說法正確的是( )。[2015年5月真題]
A.中國結(jié)算公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
B.證券公司根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
C.證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券公司的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
D.證券交易所根據(jù)證券發(fā)行人的送股申請，于權(quán)益登記日登記送股
【答案】A
【解析】中國結(jié)算公司對(duì)證券發(fā)行人的申請材料審核通過后，根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份，于權(quán)益登記日登記送股(轉(zhuǎn)增股)。
2.關(guān)于股份首次發(fā)行登記，下列各項(xiàng)中，由中國結(jié)算公司自動(dòng)完成股份登記的發(fā)行方式是( )。[2015年5月真題]
A.股票認(rèn)購證 B.與儲(chǔ)蓄存款掛鉤
C.“全額預(yù)繳、比例配售” D.網(wǎng)上定價(jià)
【答案】D
【解析】在現(xiàn)階段采用網(wǎng)上定價(jià)公開發(fā)行方式的情況下，投資者申購后，主承銷商根據(jù)股票發(fā)行公告的有關(guān)規(guī)定確定認(rèn)購股數(shù)，然后由中國結(jié)算公司在發(fā)行結(jié)束后根據(jù)成交記錄或配售結(jié)果自動(dòng)完成新股的股份登記。
3.交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，( )應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。[2015年5月真題]
A.投資者 B.基金托管人 C.基金管理人 D.證券交易所
【答案】C
【解析】交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記。
4.上海證券交易所實(shí)行全面指定交易后，中國結(jié)算公司在( )閉市后向各證券營業(yè)部傳送投資者配股明細(xì)數(shù)據(jù)庫。[2015年3月真題]
A.配股登記日 B.配股公告日后一天
C.配股股權(quán)登記日后一天 D.配股公告日
【答案】A
【解析】配股是指股份公司以股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。在配股登記日閉市后，中國結(jié)算公司將根據(jù)持股數(shù)量記錄投資者的配股權(quán)，并將明細(xì)數(shù)據(jù)傳輸給證券公司。
5.下列關(guān)于送配股股權(quán)登記方式的說法，正確的是( )。[2009年3月真題]
A.上海證券交易所對(duì)于未托管的實(shí)物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
B.深圳證券交易所對(duì)未被認(rèn)購且承銷商未予包銷的不予登記，在可配股份總數(shù)中扣除
C.深圳證券交易所對(duì)已托管但未進(jìn)入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機(jī)構(gòu)直接記入股東的證券賬戶下
D.送配股的股權(quán)登記記錄不在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
【答案】C
【解析】A項(xiàng)屬于深圳證券交易所的登記方式;B項(xiàng)屬于上海證券交易所的登記方式;D項(xiàng)該記錄應(yīng)當(dāng)逐筆反映。
6.2006年7月，中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》規(guī)定，電子化證券登記薄記系統(tǒng)的記錄采取__________，記錄證券數(shù)量的最小單位為__________股(份、元)。( )
A.整數(shù)位;1 B.整數(shù)位;100
C.小數(shù)點(diǎn)后一位;1 D.小數(shù)點(diǎn)后一位;100
【答案】A
7.變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)( )過戶的行為。
A.記名證券 B.不記名證券 C.無紙化證券 D.實(shí)物證券
【答案】A
【解析】變更登記指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券過戶的行為，具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。
8.記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程稱為( )。
A.非交易性過戶 B.集中交易性過戶
C.證券賬戶轉(zhuǎn)讓 D.證券賬戶變更
【答案】B
【解析】集中交易過戶登記是指記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶，從而完成證券登記變更的過程。即證券通過證券交易所集中交易的，登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過戶登記。
9.目前，中國結(jié)算公司辦理證券登記業(yè)務(wù)的主要依據(jù)是2006年7月經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)布的( )以及2015年4月7日修訂發(fā)布的《證券持有人名冊服務(wù)業(yè)務(wù)指引》。
A.《證券登記規(guī)則》 B.《證券登記條例》
C.《證券賬戶管理規(guī)則》 D.《證券賬戶管理?xiàng)l例》
【答案】A
10.證券登記實(shí)行( )。
A.證券登記申請人申報(bào)制 B.證券公司代理制
C.自動(dòng)申報(bào)制 D.申請人自愿原則
【答案】A
【解析】證券登記實(shí)行證券登記申請人申報(bào)制。中國結(jié)算公司對(duì)證券登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核。證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
11.證券過戶登記按照( )的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過尸登記。
A.引發(fā)變更登記需求 B.交易形式
C.證券交易公司 D.證券交易的種類
【答案】A
12.證券登記按證券種類劃分，不包括( )。
A.股份登記 B.基金登記 C.期貨登記 D.權(quán)證登記
【答案】C
【解析】證券登記按證券種類劃分，分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等。
13.下列證券品種不在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是( )。
A.股票 B.基金 C.無紙化國債 D.憑證式國債
【答案】D
【解析】在證券登記結(jié)算公司辦理過戶的是記名證券。所謂記名證券，是沒有實(shí)物載體的無紙化證券。其過戶是通過賬戶劃轉(zhuǎn)或登記變更的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移。而D項(xiàng)憑證式國債通過紙質(zhì)媒介，因此不能在結(jié)算公司過戶。
14.下列說法正確的是( )。
A.記名證券申報(bào)時(shí)，申請人不需要輸入證券賬號(hào)
B.交易性過戶在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券
C.交易性過戶在賣方的賬戶上增加相應(yīng)證券
D.交易性過戶在買方的賬戶上減少相應(yīng)證券
【答案】B
【解析】記名證券申報(bào)時(shí)，申請人必須輸入證券賬號(hào)、證券名稱、證券數(shù)量等，在買方的賬戶上增加相應(yīng)證券，在賣方的賬戶上減少相應(yīng)證券。
15.因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于( )。
A.交易性過戶 B.非交易性過戶 C.集中交易過戶 D.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
【答案】B
【解析】非交易過戶登記是指符合法律規(guī)定和程序的因股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓、司法扣劃、行政劃撥、繼承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、公司購并、公司回購股份和公司實(shí)施股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等原因，而發(fā)生的記名證券在出讓人、受讓人或賬戶之間的登記變更過程。
二、多選題(以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求)
1.關(guān)于證券登記，下列說法不正確的有( )。[2015年5月真題]
A.證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券公司建立和維護(hù)持有人名冊的行為
B.證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力
C.證券登記是指證券公司為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為
D.證券登記按性質(zhì)可劃分為初始登記、變更登記和退出登記等
【答案】AB
【解析】A項(xiàng)證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為;B項(xiàng)證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力，而不是具體證券持有人。
2.債券( )的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完結(jié)。[2015年5月真題]
A.修改條款 B.到期兌付 C.終止上市 D.提前贖回
【答案】BD
【解析】股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記辦理完畢后，中國結(jié)算公司在中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告。債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動(dòng)終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。
3.關(guān)于股份登記，下列說法正確的有( )。[2015年3月真題]
A.證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后3個(gè)交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記
B.股份登記包括首次公開發(fā)行、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等
C.配股股份登記的記錄在股票賬戶的過戶記錄中逐筆反映
D.證券發(fā)行人申請送股登記時(shí)，應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合
【答案】BCD
【解析】A項(xiàng)證券發(fā)行人應(yīng)在發(fā)行結(jié)束后2個(gè)交易日內(nèi)向中國結(jié)算公司申請辦理股份發(fā)行登記。
4.下列有關(guān)證券登記的說法，正確的有( )。
A.證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B.證券登記是證券交易所的行為
C.證券登記是證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在
D.證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
【答案]AC
【解析】證券登記是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券發(fā)行人建立和維護(hù)證券持有人名冊的行為。證券登記按證券種類可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開放式指數(shù)基金登記等;按性質(zhì)劃分可以分為初始登記、變更登記、退出登記等。
5.對(duì)送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括( )。
A.上市公司股東人數(shù) B.股利分配方案中送股比例
C.股東的持股數(shù) D.股東認(rèn)購新股繳款額
【答案】BC
【解析】對(duì)送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記，是根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股的股份登記手續(xù)。
6.證券登記按性質(zhì)可以分為( )。
A.初始登記 B.期滿登記 C.變更登記 D.退出登記
【答案】ACD
7.證券初始登記包括( )等。
A.股份初始登記 B.基金募集登記
C.債券發(fā)行登記 D.權(quán)證發(fā)行登記
【答案】ABCD
【解析】按照證券類別和發(fā)行情況，可以對(duì)證券初始登記進(jìn)一步劃分為股份初始登記、基金募集登記、債券發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記和交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記。
8.股份登記包括( )。
A.配股登記 B.首次公開發(fā)行登記
C.增發(fā)新股登記 D.除權(quán)登記
【答案】ABC
【解析】股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股(或轉(zhuǎn)增股本)登記和配股登記等。
9.其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、( )、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售等引起的變更登記。
A.權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷 B.權(quán)證行權(quán)
C.開放式基金發(fā)行 D.交易型開放式指數(shù)基金申購或贖回
【答案]ABD
10.下列屬于證券過戶的有( )。
A.因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B.因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C.因贈(zèng)與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D.因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
【答案】AC
【解析】證券過戶有兩種情況：交易性過戶和非交易性過戶(包括因?yàn)槔^承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決、賬戶掛失等引起的過戶)，但不包括因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少。
11.非交易過戶登記是指因符合法律規(guī)定和程序的( )等原因而發(fā)生的基金、股票、無紙化國債等記名證券的股權(quán)(或債權(quán))在出讓人、受讓人之間的變更。
A.財(cái)產(chǎn)分割 B.繼承
C.賬戶掛失轉(zhuǎn)戶 D.捐贈(zèng)
【答案】ABCD
【解析】非交易過戶是指因?yàn)槔^承、捐贈(zèng)、財(cái)產(chǎn)分割、法院判決、賬戶掛失等引起的證券過戶。
12.債券登記變更的種類有( )。
A.交易性變更 B.賬戶掛失變更
C.非交易性變更 D.托管券商變更
【答案】ABC
【解析】債券登記變更的種類包括：①交易性變更，又稱交易過戶;②非交易性變更，又稱非交易過戶;③賬戶掛失變更。
13.下列關(guān)于交易型開放式指數(shù)基金發(fā)行登記的說法，正確的有( )。
A.交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)
B.中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人提供的投資者交易型開放式指數(shù)基金份額有效明細(xì)數(shù)據(jù)辦理初始登記
C.中國結(jié)算公司在辦理投資者交易型開放式指數(shù)基金份額初始登記的同時(shí)，解除全部組合證券的認(rèn)購凍結(jié)
D.中國結(jié)算公司根據(jù)基金托管人報(bào)證券交易所確認(rèn)的投資者的有效認(rèn)購組合證券數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購組合證券變更登記至以交易型開放式指數(shù)基金名義持有的資金賬戶
【答案】ABC
【解析】D項(xiàng)中國結(jié)算公司根據(jù)基金管理人報(bào)證券交易所確認(rèn)的投資者的有效認(rèn)購組合證券數(shù)據(jù)，將有效認(rèn)購組合證券變更登記至以交易型開放式指數(shù)基金名義持有的證券賬戶。
三、判斷題(正確的用A表示，錯(cuò)誤的用B表示)
1.上市公司實(shí)行送股時(shí)，中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配送股比例，自動(dòng)完成送股的股份登記，無需投資者申報(bào)。( )[2015年5月真題]
【答案】A
【解析】對(duì)送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記，由中國結(jié)算公司根據(jù)上市公司提供的股東大會(huì)紅利分配方案決議確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動(dòng)為其增加股數(shù)，從而自動(dòng)完成送股(轉(zhuǎn)增股)的股份登記手續(xù)。
2.股票發(fā)行人辦理退出登記時(shí)，中國結(jié)算公司須將股份持有人名冊清單等相關(guān)材料移交給股票發(fā)行人。( )[2015年3月真題]
【答案】A
【解析】辦理退出登記時(shí)，中國結(jié)算公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)，或就債權(quán)債務(wù)問題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將股份持有人名冊清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。
3.交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金托管人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。( )[2015年3月真題]
【答案】B
【解析】交易型開放式指數(shù)基金募集結(jié)束后，基金管理人應(yīng)到中國結(jié)算公司辦理交易型開放式指數(shù)基金份額上市前的有關(guān)登記手續(xù)。
4.證券登記具有確定或變更具體證券持有人及其權(quán)利的法律效力。( )[2009年11月真題]
【答案】A
【解析】證券登記具有確定或變更證券持有人及其權(quán)利的法律效力，是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)，也是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的關(guān)鍵所在。
5.由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤，導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，證券登記結(jié)算公司承擔(dān)連帶責(zé)任。( )
【答案】B
【解析】由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤，導(dǎo)致初始登記不實(shí)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，證券登記結(jié)算公司不承擔(dān)任何責(zé)任。
6.證券發(fā)行人申請對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，登記結(jié)算公司只能依據(jù)生效的司法裁決辦理更正手續(xù)。( )
【答案】B
【解析】證券發(fā)行人申請對(duì)證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，登記結(jié)算公司依據(jù)生效的司法裁決或登記結(jié)算公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。
7.權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。( )
【答案】B
【解析】權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報(bào)，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的行權(quán)申報(bào)和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。
8.申購或贖回ETF份額的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)所有的申購或贖回申報(bào)，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。( )
【答案】B
【解析】申購或贖回ETF份額的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的申購或贖回申報(bào)以及交收結(jié)果，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。
9.在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)下發(fā)行和股票認(rèn)購證、與儲(chǔ)蓄存款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)上發(fā)行方式。( )
【答案】B
【解析】在我國，股份公司經(jīng)主管部門批準(zhǔn)公開發(fā)行新股，曾采用股票認(rèn)購證、與儲(chǔ)蓄存
款掛鉤、“全額預(yù)繳、比例配售”等網(wǎng)下發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行等方式。
10.在區(qū)分“登記”和“存管”行為方面，可以認(rèn)為對(duì)于證券賬戶記錄的變更是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行“登記”職責(zé)，對(duì)于證券持有人名冊的變更是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行“存管”職責(zé)。( )
【答案】B
【解析】在區(qū)分“存管”和“登記”行為方面，可以認(rèn)為對(duì)于證券賬戶記錄的變更是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行“存管”職責(zé)，對(duì)于證券持有人名冊的變更是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)履行“登記”職責(zé)。
11.因法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理非交易過戶。( )
【答案】A
【解析】因繼承、捐贈(zèng)和法院判決等原因，當(dāng)事人可就近選擇證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請辦理非交易過戶。
12.公開發(fā)行證券的公司的股權(quán)登記行為僅限于在發(fā)行階段，因此只需股權(quán)登記機(jī)構(gòu)提供短期股權(quán)登記服務(wù)。( )
【答案】B
【解析】只要公司還是公開發(fā)行的公司就會(huì)涉及到由股票轉(zhuǎn)讓、配股、轉(zhuǎn)增等引起的股東登記問題，就一直需要股權(quán)登記服務(wù)。股權(quán)登記機(jī)構(gòu)與發(fā)行公司應(yīng)簽訂長期的股權(quán)登記服務(wù)合同。
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