一、單選題(以下備選答案中只有一項最符合題目要求)
1.( )依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知，以及處分擔保物等事項進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。[2015年5月真題]
A.證券交易所 B.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行
C.證監(jiān)會派出機構(gòu) D.證券登記結(jié)算機構(gòu)
【答案】C
【解析】證監(jiān)會派出機構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責任制的要求，依法對證券公司及其分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔保物的收取和管理、補交擔保物的通知以及處分擔保物等事項，進行非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)場檢查。
2.( )應當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，對與融資融券交易有關(guān)的證券劃轉(zhuǎn)和證券公司信用交易資金交收賬戶內(nèi)的資金劃轉(zhuǎn)情況進行監(jiān)督。
A.交易所 B.證券登記結(jié)算機構(gòu)
C.證券業(yè)協(xié)會 D.證監(jiān)會派出機構(gòu)
【答案】B
3.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行若發(fā)現(xiàn)異常情況，應當要求證券公司作出說明，并報告給( )。
A.中國人民銀行 B.銀監(jiān)會 C.證券業(yè)協(xié)會 D.證監(jiān)會
【答案】D
4.( )應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
A.商業(yè)銀行 B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機構(gòu) D.證券交易所
【答案】A
5.證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以( )的罰款。
A.1萬元以上10萬元以下 B.2萬元以上20萬元以下
C.3萬元以上30萬元以下 D.5萬元以上50萬元以下
【答案】C
【解析】證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百零五條的規(guī)定處罰。處罰包括：沒收違法所得，暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
6.證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的，由( )予以制止，責令限期改正。
A.證券協(xié)會 B.證券交易所
C.證監(jiān)會派出機構(gòu) D.證券登記結(jié)算結(jié)構(gòu)
【答案】C
7.證券公司未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好的。按照《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 倍以上——倍以下的罰款。( )
A.1;3 B.1;5 C.2;3 D.2;5
【答案】B
8.證券公司推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員單處或者并處警告、( )的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格。
A.2萬元以上5萬元以下 B.3萬元以上5萬元以下
C.3萬元以上10萬元以下 D.5萬元以上10萬元以下
【答案】C
9.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，處以__________萬元以上__________萬元以下的罰款。( )
A.10;20 B.15;30 C.20;40 D.20;50
【答案】D
二、多選題(以下備選項中有兩項或兩項以上符合題目要求)
1.融資融券業(yè)務(wù)的監(jiān)管包括( )。
A.登記結(jié)算機構(gòu)的監(jiān)管 B.客戶信用資金存管銀行的監(jiān)管
C.客戶查詢 D.交易所的監(jiān)管
【答案】ABCD
2.下列關(guān)于證券交易所的監(jiān)管說明，正確的有( )。
A.證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融資買入的價格作出限制性規(guī)定
B.證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規(guī)則，采取措施，對融資融券交易的指令進行前端檢查，對買賣證券的種類、融券賣出的價格等違反規(guī)定的交易指令，予以拒絕
C.單一證券的市場融資買入量或者融券賣出量占其市場流通量的比例達到規(guī)定的最高限額的，證券交易所可以暫停接受該種證券的融資買人指令或者融券賣出指令
D.融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部證券的融資融券交易并公告
【答案】BC
【解析】A項證券交易所可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其市場流通量的比例、融券賣出的價格作出限制性規(guī)定;D項融資融券交易活動出現(xiàn)異常，已經(jīng)或者可能危及市場穩(wěn)定，有必要暫停交易的，證券交易所應當按照業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，暫停全部或者部分證券的融資融券交易并公告。
3.證券公司或其分支機構(gòu)在融資融券業(yè)務(wù)試點中違反規(guī)定的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)予以制止，責令限期改正;拒不改正或者情節(jié)嚴重的，由證監(jiān)會視具體情形，依法采取( )和撤銷融資融券業(yè)務(wù)許可等監(jiān)管措施。
A.警示、公開警示
B.記過
C.責令處分有關(guān)責任人員
D.責令停止有關(guān)分支機構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動
【答案】ACD
4.證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有( )等情形之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
A.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券
B.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行
C.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告
D.未按照規(guī)定程序了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好
【答案】ABC
三、判斷題(正確的用A表示，錯誤的用B表示)
1.證券交易所應當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)應當為客戶提供其信用證券賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，為客戶提供其信用資金賬戶內(nèi)數(shù)據(jù)的查詢服務(wù)。
2.證券登記結(jié)算機構(gòu)應當對證券公司報送的當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。( )[2015年5月真題]
【答案】B
【解析】證券交易所應當對證券公司報送的當日客戶融資融券交易的有關(guān)信息進行匯總、統(tǒng)計，并在次一交易日開市前予以公告。
3.證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，情節(jié)嚴重的，對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以3萬元以上10萬元以下的罰款。( )[2009年5月真題]
【答案】B
【解析】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責令改正;情節(jié)嚴重的，并對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
4.證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證券交易所報告。( )
【答案】B
【解析】證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定的證券和資金劃轉(zhuǎn)指令，予以拒絕;發(fā)現(xiàn)異常情況的，應當要求證券公司作出說明，并向證監(jiān)會及該公司注冊地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
5.負責客戶信用資金存管的商業(yè)銀行應當按照客戶信用資金存管協(xié)議的約定，對證券公司違反規(guī)定的資金劃撥指令予以拒絕。( )
【答案】A
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