單項選擇題
1、中國證監(jiān)會自收到申報材料后對申報材料的合法性進行審查，并書面通知證券公司是否受理其申請。
A.正確
B.錯誤
2、證券金融公司通過轉(zhuǎn)融通擔保證券賬戶持有的證券計入其自有證券。( )
3、經(jīng)紀關(guān)系的建立只是確立了客戶與證券經(jīng)紀商之間的( )關(guān)系。
A.從屬
B.委托
C.代理
D.制約
4、買賣深圳證券交易所無價格漲跌幅限制的證券，超過有效競價范圍的申報不能即時參加競價，可暫存于交易主機。
A.正確
B.錯誤
5、根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券主要有政府債券.金融債券和公司債券三大類。
A.正確
B.錯誤
6、轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給投資人，以供其辦理融資融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。( )
多項選擇題
7、 在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
A.加強自律管理
B.加強監(jiān)管
C.完善法制
D.嚴格把關(guān)
不定項選擇題
8、根據(jù)我國證券交易所的相關(guān)規(guī)定，買賣、申購、贖回ETf的基金份額時應(yīng)遵守( )。
A.當日申購的基金份額，同日可以賣出和贖回
B.當日買入的基金份額，同日可以贖回和賣出
C.當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額
D.當日買入的證券，同日可以用于申購基金份額
9、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購的回購期間，交易雙方不得( )。
A.再回購
B.提前贖回
C.現(xiàn)金交割
D.換券
判斷題
10、擔保證券涉及收購情形時，客戶不得通過信用證券賬戶申報預(yù)受要約。( )
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