單項(xiàng)選擇題
1、 可轉(zhuǎn)債的轉(zhuǎn)股申報(bào)優(yōu)先于買賣申報(bào)，“債轉(zhuǎn)股”的有效申報(bào)數(shù)量以當(dāng)日交易過戶后其證券賬戶內(nèi)的可轉(zhuǎn)債持有數(shù)為限。 ( )
A.對
B.錯(cuò)
2、 可充抵保證金證券的折算率一經(jīng)確定，就不能調(diào)整。( )
3、公司應(yīng)當(dāng)處分擔(dān)保物，實(shí)現(xiàn)因向客戶融資融券所生的資產(chǎn)，并協(xié)助司法機(jī)關(guān)執(zhí)行。( )
4、上海證券交易所基金最低申購金額及贖回份額由基金管理人確定并公告。在最低申購金額的基礎(chǔ)上，累加申購金額為1000元或其整數(shù)倍，但最高不能超過99999900元。 ( )
5、 與滾動(dòng)交收相對應(yīng)的是( )，即在一段時(shí)間內(nèi)的所有交易集中在一個(gè)特定日期進(jìn)行交收。
A.單日交收
B.會計(jì)日交收
C.結(jié)算日交收
D.T+1滾動(dòng)交收
6、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)發(fā)揮的作用的是( )。
A.提供證券資產(chǎn)管理
B.提高證券市場效益
C.提供信息服務(wù)
D.防止股價(jià)波動(dòng)
7、 合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)證券公司作為托管人托管資產(chǎn);委托境內(nèi)商業(yè)銀行辦理在境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。 ( )
A.對
B.錯(cuò)
多項(xiàng)選擇題
8、 下列關(guān)于上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法中，正確的有( )。
A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-5日前
B.公告刊登日為T日
C.最后交易日為T+3日
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+10日
9、關(guān)于深圳證券交易所股東大會網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法
正確的是( )。
A.主板和中小板的投票代碼為“36+股票代碼的后四位”
B.投資者通過交易系統(tǒng)進(jìn)行投票均選擇買入
C.創(chuàng)業(yè)板的股票代碼從“361000”起，按股票代碼后四位順序號編制
D.對同一議案的投票只能申報(bào)一次，不能撤單
判斷題
10、 只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。( )
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