單項選擇題
1、( )是以基礎(chǔ)產(chǎn)品所蘊含的信用風(fēng)險或違約風(fēng)險為基礎(chǔ)變量的金融衍生工具，用于轉(zhuǎn)移或防范信用風(fēng)險，是20世紀(jì)90年代以來發(fā)展最為迅速的一類金融衍生產(chǎn)品。
A.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具
B.貨幣衍生工具
C.利率衍生工具
D.信用衍生工具
2、 證券交易所決定上市證券的每日收盤價。( )‘
3、 上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員違背對公司的忠實義務(wù)，利用職務(wù)便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)( )。
A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B.處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金 ’
C.處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金
D.處5年以下有期徒刑或拘役
4、
債券具有永久性的特性。( )
5、2007年年末，我國滬、深市場總市值位列全球資本市場第( )，2007年首次公開發(fā)行股票融資位列全球第一。
A.二
B.三
C.四
D.五
多項選擇題
6、公司的公積金來源有( )。
A.股票溢價發(fā)行時，超過股票面值的溢價部分列入公司的資本公積金
B.每年從稅后利潤中按比例提存部分法定公積金
C.股東大會決議后提取的任意公積金
D.公司經(jīng)過若干年經(jīng)營后資產(chǎn)重估增值部分
7、 契約型基金的當(dāng)事人有( )。
A.管理人
B.托管人
C.投資者
D.證券公司
不定項選擇題
8、 未上市流通股份是指尚未在證券交易所上市交易的股份。具體包括( )。
A.發(fā)起人股份
B.優(yōu)先股
C.募集法人股份
D.國有法人持股
判斷題
9、 凈資本是衡量證券公司流動狀況的一個綜合性監(jiān)管指標(biāo)，是證券公司凈資產(chǎn)中流動性較高的部分。 ( )
10、 由于中小投資者的資金實力無法與基金相比，因此，基金并不能為中小投資者拓寬投資渠道。 ( )
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