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中國證券業(yè)協(xié)會為各位提供了證券從業(yè)人員資格考試－市場基礎知識歷年試題及參考答案（判斷題1），僅供參考，更多試題請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會！
歷年證券基礎知識模擬測試題和參考答案
第三部分：是非題
請在下列題目中選擇最適合的答案，每題0.5分。
1、國庫券起源于英國，屬于一種彌補國庫長期收支差額的政府債券。
2、1982年2月，美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所開辦堪薩斯價值線綜合指數(shù)期貨，這標志著股價指數(shù)期貨的正式產(chǎn)生。
3、股票的流動性是指股票可以自由地進行交易。
4、當可轉(zhuǎn)換證券的轉(zhuǎn)換價值低于其理論價值時，投資者可繼續(xù)持有債券，一方面可得到每年固定的債息，一方面可等待普通股價格的上漲。
5、ADR業(yè)務中，托管銀行負責ADR的注冊和過戶，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
6、證券公司在英國稱商人銀行。
7、債券的特征之一是參與性。
8、債券投資不能收回有兩種情況：一是債務人不履行債務，二是流通市場風險。
9、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司對社會公眾發(fā)行的股票，必須是記名股票。
10、基金的風險可能小于股票。
11、公司型基金不是法人
12、證券公司的功能作用主要體現(xiàn)在媒介資金供需、構(gòu)造證券市場、優(yōu)化資源配置、促進產(chǎn)業(yè)集中等方面。
13、一般來說，當未來市場利率趨于下降時，應發(fā)行期限較長的債券，這樣可以有利于降低籌資者的利息負擔。
14、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而上升，隨市場利率的上調(diào)而下降。
15、歐洲債券是指歐洲國家在其本國境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。
16、基金對投資的最低限額要求不高，投資者可以根據(jù)自己的經(jīng)濟能力決定購買數(shù)量。
17、綜合類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。
18、在我國，證券經(jīng)營機構(gòu)包括證券商和證券公司。
19、債券利息對于債務人來說是籌資成本，對于債權(quán)人來說是投資收益。
20、經(jīng)紀類證券公司可經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券自營義務、證券承銷業(yè)務等。
21、封閉式基金的規(guī)模在發(fā)行后未經(jīng)法定程序認可，不能再增加發(fā)行。
22、ADR業(yè)務中，托管銀行是由存券銀行在基礎證券發(fā)行國安排的銀行，它通常是存券銀行在當?shù)氐姆中小⒏綄傩谢虼硇小?BR> 23、債券不是債權(quán)債務關(guān)系的法律憑證。
24、開放式基金的買賣價格取決于基金單位凈資產(chǎn)值。
25、債券基金的收益受市場利率的影響，當市場利率下調(diào)時，其收益會上升；反之，市場利率上調(diào)，其收益將下降。
26、認股權(quán)證的換股比率越高，認股權(quán)證的價值越小。
27、證券市場與中長期信貸市場共同構(gòu)成資本市場的總體。
28、國有股權(quán)即國有股。
29、對從事證券法律業(yè)務的律師事務所實行監(jiān)督管理的機關(guān)為司法部和證監(jiān)會。
30、期權(quán)出售者在交易中所取得的盈利是有限的，而他可能遭受的損失卻是無限的。
31、國有法人股的股權(quán)性質(zhì)屬于國有股權(quán)。
32、清算費用按清算時實際支出從基金資產(chǎn)中提取。
33、有資格發(fā)行債券的經(jīng)濟主體種類與有資格發(fā)行股票的經(jīng)濟主體種類是一樣的。
34、長期國債期貨合約到期時，賣方可用以交割的并不僅限于標準化的債券，只要是剩余期限不少于15年的美國長期公債券都可作為可交割債券。
35、契約型基金是通過基金契約來規(guī)范當事人行為的。
36、基金管理人應具有獨立的法人地位。
37、證券專營機構(gòu)在美國稱商人銀行。
38、債是當事人之間產(chǎn)生的一種特定的權(quán)利和義務關(guān)系。
39、申請從事證券法律業(yè)務的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟、民事法律業(yè)務的經(jīng)驗，熟悉證券法律業(yè)務；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務、研究、教學工作經(jīng)驗；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒有受過紀律處分；經(jīng)過司法部、證監(jiān)會或司法部、證監(jiān)會指定或委托的培訓機構(gòu)舉辦的專門業(yè)務培訓并考核合格。
40、股票票面有一定的貨幣金額，屬于貨幣證券。
41、無記名國債屬于一種具有標準格式實物券面的債券。
42、期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。
43、開放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
44、永久性不是債券的特征。
45、貨幣基金的收益隨市場利率的下跌而降低，隨市場利率的上調(diào)而上升。
46、股票的現(xiàn)值就是股票當前收益的未來價值。來源：www.examda.com
47、普通股票在權(quán)利義務上不附加任何條件。
48、所謂儲備風險是指國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實際價值減少的可能性。
49、可轉(zhuǎn)換證券持有者的身份不隨著證券的轉(zhuǎn)換而相應轉(zhuǎn)換。
50、期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而獲得了買或賣的權(quán)利，但不承擔必須買或賣的義務。
51、債券是有期投資，股票是無期投資。
52、基金管理費也可從基金資產(chǎn)中扣除。
53、證券公司在我國和日本稱投資銀行。
54、所謂金融期貨合約，是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期以成交時所約定的價格交割一定數(shù)量的某種金融商品的標準化契約。
55、封閉式基金管理人因故退任或被撤換，又無新的管理人承繼，該基金可以提前終止。
56、根據(jù)《證券法》，國家對證券公司實行分類管理，證券公司可分為專營證券公司和兼營證券公司兩類。
57、公司債券都具有風險性的特征。
58、一般把證券經(jīng)營機構(gòu)媒介資金供需活動稱間接融資方式，而把商業(yè)銀行媒介資金供需活動稱直接融資方式。
59、基金的運行過程中，因為某些特殊的情況可以提前終止。
60、從事證券相關(guān)業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有10名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師（不含分支機構(gòu)注冊會計師）。
61、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦中期及長期政府債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產(chǎn)生。
62、根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定，股份有限公司的董事長和副董事長由董事會以全體董事的三分之二票選舉產(chǎn)生。
63、看跌期權(quán)的賣方具有在約定期限內(nèi)按協(xié)議價買進一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
64、對于國庫券期貨，賣方可用以交割的既可以是新發(fā)行的3個月期的國庫券，也可以是尚有90天剩余期限的原來發(fā)行的6個月期、9個月期或1年期的國庫券。
65、我國《公司法》規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的股票，必須為記名股票。
66、為了保證股票發(fā)行及上市交易的公正性，對同一股票公開發(fā)行、上市交易的公司，其財務審計與資產(chǎn)評估工作不得由同一機構(gòu)承擔。股票公開發(fā)行與上市交易的公司，有權(quán)自行選擇已取得證券業(yè)務資產(chǎn)評估許可證的機構(gòu)進行評估，任何部門不得進行干預。
67、1975年10月20日，芝加哥期貨交易所開辦政府國民抵押協(xié)會的抵押債券期貨并取得成功，這標志著利率期貨的正式產(chǎn)生。
68、從事證券相關(guān)業(yè)務的會計師事務所、審計師事務所必須具有8名以上取得證券、期貨相關(guān)業(yè)務資格考試合格證書或者已經(jīng)取得許可證的注冊會計師（不含分支機構(gòu)注冊會計師）；專職從業(yè)人員不少于40人（不含分支機構(gòu)人員），其中職齡人員不少于30人；注冊資本、風險基金及事業(yè)發(fā)展基金總額在300萬元以上。
69、中央證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務，是以營利為目的的法人。
70、經(jīng)紀類證券公司注冊資本的最低限額為人民幣5億元。
參考答案
說明：我們所提供的答案僅供參考，并不保證其準確性。如有疑問，請以相關(guān)權(quán)威資料為準。
第三部分：是非題
（1）非; （2）是; （3）是; （4）是; （5）非; （6）是; （7）非; （8）是;
（9）非; （10）是; （11）非; （12）是; （13）非; （14）非; （15）非;
（16）是; （17）是; （18）非; （19）是; （20）非; （21）是; （22）是;
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（65）非; （66）是; （67）是; （68）是; （69）非; （70）非
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