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中國證券業(yè)協會為各位提供了證券從業(yè)人員資格考試－市場基礎知識歷年試題及參考答案（單選題2），僅供參考，更多試題請關注中國證券業(yè)協會！
歷年證券基礎知識模擬測試題和參考答案
單項選擇題
1、十五世紀意大利的證券交易品種主要是（ ?。?BR> A、債券
B、期貨
C、商業(yè)票據
D、股票
【參考答案】〖 C 〗
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2、依據我國《公司法》相關規(guī)定，設立股份有限公司時，發(fā)起人以工業(yè)產權、非專利技術作價出資的金額，不得超過注冊資本的（ ?。?。
A、15%
B、20%?
?
C、30%
D、35%
【參考答案】〖 B 〗
?
3、中期國債是指償還期限在（ ?。?BR> A、1年以上10年以下
B、5年以上
C、3年以上
D、10年以內
【參考答案】〖 A 〗
?
4、我國基金的年管理費率為基金資產凈值的（ ）。
A、2.5%
B、2%
C、1.5%
D、3.5%
【參考答案】〖 C 〗
?
5、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定，擬設立的基金管理公司的最低實收 資本應為 （ ?。?。
A、1000萬元
B、3000萬元
C、5000萬元
D、8000萬元
【參考答案】〖 A 〗
?
6、同一基金管理人所管理的全部基金，持有同一家公司所發(fā)行的證券不得超過該 證券總額的 （ ?。?BR> A、5%
B、20%
C、10%
D、30%
【參考答案】〖 C 〗
?
7、（ ?。┲荒茉谄跈嗟狡谌請?zhí)行，既不能提前，也不能推后。
A、美式期權
B、歐式期權
C、看漲期權
D、看跌期權
【參考答案】〖 B 〗
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8、上海和深圳兩家證券交易所的組織形式都是（ ?。?BR> A、做市商制
B、公司制
C、科層制
D、會員制
【參考答案】〖 D 〗
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9、證券市場的核心是（ ）。
A、證券投資者
B、上市公司
C、證券監(jiān)管機構
D、證券交易所
【參考答案】〖 A 〗
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10、《中華人民共和國刑法》規(guī)定，擅自發(fā)行股票或公司、企業(yè)債券的行為應處以 （ ?。?BR> A、破壞金融管理秩序罪
B、妨害企業(yè)管理秩序罪
C、金融詐騙罪
D、金融瀆職罪
【參考答案】〖 A 〗
11、我國《公司法》規(guī)定，發(fā)起人所持有的本公司股份自公司成立之日起（ ?。?內不得轉讓。
A、5年
B、3年
C、1年
D、半年
【參考答案】〖 B 〗
?
12、依照法律規(guī)定，股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序應是 （ ）。
A、普通股東、優(yōu)先股東、債權人
B、債權人、普通股東、優(yōu)先股東
C、債權人、優(yōu)先股東、普通股東
D、優(yōu)先股東、普通股東、債權人
【參考答案】〖 C 〗
?
13、短期國債指償還期限為（ ）的國債。
A、半年或半年以內
B、1年或1年以內
C、2年或2年以內
D、3年或3年以內
【參考答案】〖 B 〗
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14、它國公司股票在美國上市通常采用（ ?。┬问?。
A、股票
B、股票期權
C、權證
D、存托憑證
【參考答案】〖 D 〗
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15、根據我國《證券法》的規(guī)定，證券業(yè)和銀行業(yè)、信托業(yè)、保險業(yè)（ ?。?BR> A、混業(yè)經營、集中管理
B、混業(yè)經營、分業(yè)管理
C、分業(yè)經營、分業(yè)管理
D、分業(yè)經營、統一管理
【參考答案】〖 C 〗
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16、下列證券交易市場中屬于場外交易市場的是（ ?。?。
A、倫敦證券交易市場
B、紐約證券交易市場
C、那斯達克證券交易市場
D、法蘭克福證券交易市場
【參考答案】〖 C 〗
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17、股份公司向股東送股體現了資本增值收益，這種送股的資金來源是（ ?。?BR> A、稅后利潤
B、公積金
C、借貸資金
D、募集資金
【參考答案】〖 A 〗
?
18、我國《證券法》規(guī)定，在上市公司收購中，收購人對所持被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（ ?。﹥炔坏棉D讓。
A、1年
B、2年
C、6個月
D、3個月
【參考答案】〖 C 〗
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19、依照我國有關規(guī)定，以散布謠言、傳播虛假信息等手段影響證券發(fā)行、交易行為屬于（ ?。?。
A、虛假陳述行為
B、欺詐行為
C、操縱市場行為
D、內幕交易行為
【參考答案】〖 A 〗
?
20、一般情況下，變動收益證券比固定收益證券（ ?。?。
A、風險高，收益高
B、風險低，收益高
C、風險低，收益低
D、風險高、收益低
【參考答案】〖 A 〗
21、根據我國《公司法》的規(guī)定，有限責任公司由（ ?。┑墓蓶|共同出資設立（國有獨資的有限責任公司除外）。
A、3個以上30個以下
B、3個以上50個以下
C、2個以上30個以下
D、2個以上50個以下
【參考答案】〖 D 〗
?
22、我國《公司法》規(guī)定，在公司未彌補虧損達股本總額1/3時，應當在2個月內召開（ ?。?。
A、股東年會
B、臨時股東大會
C、董事會會議
D、監(jiān)事會會議
【參考答案】〖 B 〗
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23、計算利息時，按一定期限將所生利息加入本金再計算利息，逐期滾算的債券是（ ?。?BR> A、單利債券
B、復利債券
C、貼現債券
D、累進利率債券
【參考答案】〖 B 〗
?
24、歐洲債券也被稱為（ ?。?BR> A、外國債券
B、國際債券
C、揚基債券
D、無國藉債券
【參考答案】〖 D 〗
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25、我國《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定擬設立的基金管理公司的最低實收資本為（ ?。?。
A、500萬元
B、1000萬元
C、3000萬元
D、5000萬元
【參考答案】〖 B 〗
?
26、同一基金管理人管理的全部基金持有1家公司發(fā)行的證券不得超過該證券的（ ?。?。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
【參考答案】〖 B 〗
?
27、我國規(guī)定證券投資基金投資于股票、債券的比例不得低于該基金資產總值的（ ?。?。
A、60%
B、70%
C、80%
D、90%
【參考答案】〖 C 〗
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28、設立綜合類證券公司，注冊資本最低限額為（ ）。
A、1億元人民幣
B、2億元人民幣
C、5億元人民幣
D、10億元人民幣
【參考答案】〖 C 〗
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29、上海證券交易所編制并公布的以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權數按加權平均法計算的股價指數是（ ）。
A、上證30指數
B、深證綜合指數
C、上證綜合指數
D、深證成分股指數
【參考答案】〖 C 〗30、信用風險是（ ?。┑闹饕L險。
A、公債
B、普通股
C、優(yōu)先股
D、公司債券
【參考答案】〖 D 〗
31、我國為控制證券機構的經營風險，規(guī)定負債總額與凈資產之比不得超過（ ?。?。
A、10：1
B、8：1
C、5：1
D、3：1
【參考答案】〖 A 〗
?
32、（ ?。┦侵赣山鹑谕顿Y或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。
A、貨幣證券
B、商品證券
C、資本證券
D、商業(yè)證券
【參考答案】〖 C 〗
?
33、證券必須具備的兩個最基本的特征是（ ?。?。
A、風險特征和收益特征
B、經濟特征和法律特征
C、虛擬特征和實際特征
D、法律特征和書面特征
【參考答案】〖 D 〗
?
34、（ ）是指向少數特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對較松，不采用公示制度。
A、國際證券
B、特定證券
C、固定證券
D、私募證券
【參考答案】〖 D 〗
?
35、依照規(guī)定，事業(yè)單位用于證券投資的資金必須是該單位有權自行支配的（ ?。?BR> A、信貸資金
B、劃撥資金
C、預算內資金
D、預算外資金
【參考答案】〖 A 〗
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36、在西方國家，資本市場不包括（ ）。
A、中長期信貸市場
B、股票市場
C、債券市場
D、國庫券市場
【參考答案】〖 A 〗
?
37、依據是（ ?。┎煌C券市場可分為發(fā)行市場和流通市場。
A、市場組織形式
B、市場范圍
C、市場參與主體
D、市場的功能
【參考答案】〖 D 〗
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38、中國證券業(yè)協會于（ ?。┏闪ⅰ?BR> A、1990年12月
B、1991年7月
C、1991年8月
D、1993年5月
【參考答案】〖 C 〗
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39、（ ）稱證券經營機構為商人銀行。
A、美國
B、法國
C、荷蘭
D、英國
【參考答案】〖 D 〗
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40、以下不屬于金融機構證券的是（ ?。?。
A、銀行承兌匯票
B、大額可轉讓定期存單
C、金融債券
D、銀行股票
【參考答案】〖 B 〗
41、下面不屬于證券交易所職責的是（ ?。?。
A、提供交易場所和設施
B、制定交易規(guī)則
C、制定交易價格
D、監(jiān)管交易行為
【參考答案】〖 C 〗
?
42、募集發(fā)起設立股份有限公司，發(fā)起人認購的股份不得少于公司股份總額的（ ?。?。
A、20%
B、25%
C、35%
D、40%
【參考答案】〖 B 〗
?
43、標準的股票是（ ?。?BR> A、優(yōu)先股票
B、普通股票
C、記名股票
D、不記名股票
【參考答案】〖 B 〗
?
44、我國股份有限公司的會計記帳原則為（ ）。
A、借貸記帳法
B、借貸復式記帳法
C、時點發(fā)生制
D、責權發(fā)生制
【參考答案】〖 B 〗
?
45、股份有限公司解散時成立清算組的人選應由（ ?。┐_定。
A、主管部門
B、監(jiān)事會
C、法院
D、股東大會
【參考答案】〖 C 〗
?
46、依照我國現行法律，股份有限公司申請股票上市，持有股票面值1000元以上
的股東人數不得低于（ ?。?。
A、1000人
B、2000人
C、3000人
D、5000人
【參考答案】〖 A 〗
?
47、股份公司監(jiān)事的任期每屆為（ ?。?。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
【參考答案】〖 C 〗
?
48、我國《公司法》規(guī)定董事會的人數不得少于（ ）。
A、3人
B、5人
C、7人
D、9人
【參考答案】〖 B 〗
?
49、優(yōu)先股是指（ ?。﹥?yōu)先。
A、股東地位
B、股東權利
C、分配順序
D、分配標準
【參考答案】〖 B 〗
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50、對于參與優(yōu)先股票的股東，其參與權利表現在（ ?。?。
A、與普通股股東有同等的表決權
B、有轉換或其他股票的權利
C、享有要求股份公司贖回股票的選擇權利
D、能夠與普通股股東一起分享本期剩余盈利分配的權利
【參考答案】〖 D 〗
51、我國B股以（ ?。嗣鞴善泵嬷?。
A、外幣
B、外匯
C、人民幣
D、美元或港元
【參考答案】〖 C 〗
?
52、下列哪一項不是股東的綜合權利。（ ?。?BR> A、直接處理公司財產
B、分配股息紅利
C、出席股東大會
D、參加投票表決
【參考答案】〖 A 〗
?
53、法人股股票（ ?。?。
A、以法人記名
B、不允許記名
C、以法人代表記名
D、由國有資產管理部門決定
【參考答案】〖 A 〗
?
54、《公司法》第106條規(guī)定，股東大會作出的某些決議，如修改公司章程、公司合并、分立等事項，必須經出席會議的股東所持表決權的（ ?。┮陨贤ㄟ^。
A、1/3
B、2/3
C、1/2
D、3/4
【參考答案】〖 B 〗
?
55、股份有限公司進行破產清算時，資產清償的先后順序是（ ?。?。
A、債權人、普通股東、優(yōu)先股東
B、債權人、優(yōu)先股東、普通股東
C、優(yōu)先股東、普通股東、債權人
D、普通股東、優(yōu)先股東、債權人
【參考答案】〖 B 〗
?
56、股票未來收益的現值是股票的（ ?。?BR> A、市場價格
B、帳面價值
C、內在價值
D、票面價值
【參考答案】〖 C 〗
?
57、股票持有者可以獲得一定數量的收益，該收益最終來源是（ ?。?BR> A、生產經營過程的價值增值
B、資本損益
C、買賣價差
D、風險補償
【參考答案】〖 A 〗
?
58、根據《公司法》91條規(guī)定，發(fā)行股份的股款繳足后，發(fā)起人應當在（ ）內召開創(chuàng)立大會。
A、10日
B、20日
C、30日
D、60日
【參考答案】〖 C 〗
?
59、債券代表債券投資者的權利，這種權利是（ ?。?。
A、直接財產支配權
B、資產所有權
C、資產使用權
D、債權
【參考答案】〖 D 〗
?
60、政府債券的風險主要是（ ）。
A、購買力風險
B、信用風險
C、經營風險
D、財務風險
【參考答案】〖 A 〗
61、在名義利率相同的情況下，復利債券的實際利息要（ ）單利債券。
A、多于
B、等于
C、少于
D、不一定
【參考答案】〖 A 〗
?
62、公司債券與政府債券比較（ ?。?。
A、公司債券風險小，收益小
B、公司債券風險小，收益大
C、公司債券風險大，收益小
D、公司債券風險大，收益大
【參考答案】〖 D 〗
?
63、不以任何公司資產作擔保而發(fā)行的債券是（ ?。?BR> A、收益公司債
B、保證公司債
C、抵押債券
D、信用公司債
【參考答案】〖 D 〗
?
64、人民勝利折實公債的募集與還本付息均以（ ?。橛嬎銟藴?，其單位定名這“分”。
A、貨幣
B、實物
C、黃金
D、外匯
【參考答案】〖 B 〗
?
65、外國債券的發(fā)行一般由（ ）的金融機構、證券公司承銷。
A、投資者所在國
B、發(fā)行者所在國
C、發(fā)行地所在國
D、第三國
【參考答案】〖 B 〗
?
66、公債的最初功能是（ ?。?BR> A、籌集建設資金
B、彌補財政赤字
C、金融
D、調控宏觀經濟
【參考答案】〖 B 〗
?
67、（ ?。┦桥c實物國債相對應的形式。
A、債券
B、憑證式國債
C、記帳式國債
D、貨幣國債
【參考答案】〖 D 〗
?
68、我國企業(yè)短期融資券的期限不包括（ ?。?BR> A、3個月
B、6個月
C、9個月
D、12個月
【參考答案】〖 D 〗
?
69、在日本發(fā)行的外國債券稱為（ ?。?。
A、東洋債券
B、日本債券
C、武士債券
D、東亞債券
【參考答案】〖 C 〗
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70、50年代我國政府先后發(fā)行過（ ?。?。
A、5種國債
B、2種國債
C、3種國債
D、4種國債
【參考答案】〖 B 〗
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