單選、判斷
1 在我國(guó)，只有債券有回轉(zhuǎn)交易？（錯(cuò)）
2 我國(guó)公司股票上市的條件有哪些？（3年盈利）
3 上海A股 開(kāi)戶費(fèi) 40 元/戶。
4.P48 時(shí)間優(yōu)先-排序題目（是買(mǎi)入，與書(shū)上不同）
5.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的幾財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低（5000萬(wàn)）
6..ETF的申購(gòu)方式 組合證券？現(xiàn)金？？
7.債券傭金的最小額？5元
8.。紅利派發(fā)日是哪天？T+8
9 ETF 是指數(shù)基金。
10.。上海大宗交易 A股 條件 50W股 300RMB
11。我國(guó)證券登記結(jié)算公司的證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金不得（ d?。?BR> A．從證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)收入中提取
B．從證券登記結(jié)算公司的收益中提取
C．從證券登記結(jié)算公司業(yè)務(wù)量的一定比例繳納
D．按證券交易所的業(yè)務(wù)收入中提取“
12。我國(guó)公司股票上市的條件有哪些？ 3年盈利？
14.債券非上市首日開(kāi)盤(pán)價(jià) 與收盤(pán)價(jià) 的產(chǎn)生？？
15.市場(chǎng)操縱（對(duì)）
16。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃推廣安排，不可以？？（選媒體）
17.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券，不可以用來(lái)做哪些？
18。自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的最高決策是（錯(cuò)，董事會(huì)）
19。31/A股分紅發(fā)放是T+3對(duì)不？
20。32.權(quán)政行權(quán)的最小申報(bào)數(shù)量（100）
21。深圳證券交易所債券回購(gòu)交易單位為（）及期整數(shù)倍
23。網(wǎng)上發(fā)行的定義，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商
24。深圳A股競(jìng)價(jià)時(shí)間9：15-11：30，13：00-15：00
25。深圳B交易最小單位。0.01港幣
26。1998年4月（判斷錯(cuò)）（1988年4月，61個(gè)城市開(kāi)放國(guó)庫(kù)券轉(zhuǎn)讓?zhuān)?BR> 27?；疝D(zhuǎn)托管T日到轉(zhuǎn)出，T+1日可查
28。（風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門(mén)）應(yīng)能正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取。。。。。
29。融資融券要在登記公司開(kāi)設(shè)證券和資金信用賬戶。（對(duì)）
30。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要是柜臺(tái)代理和交易所代理（對(duì)）
31。對(duì)于權(quán)證的二級(jí)市場(chǎng)交易，中國(guó)結(jié)算上海分公司和深圳分公司均不充當(dāng)“共同對(duì)手方”，對(duì)于權(quán)證的行權(quán)，則均充當(dāng)“共同對(duì)手方”。（錯(cuò)）
33、金融期貨交易的概念（錯(cuò)）
34、股東可以據(jù)此獲得股息和紅利。（原題錯(cuò)）
35、不能通過(guò)A股賬號(hào)進(jìn)行的交易是（選了期貨）
36、債券全價(jià)交易和凈價(jià)交易
37、超過(guò)限定幅度的無(wú)效申報(bào)。（錯(cuò)）
36 印花稅0.1%單邊收取（對(duì)）
37 退市的登記公司提供股東名冊(cè)
38 融資是取得經(jīng)紀(jì)商的信任
39 ”從內(nèi)容上看，權(quán)證具有（ ）的性質(zhì)。
A. 債權(quán)
B. 期權(quán)
C. 交易
D. 收益“
40 凈額交收和逐項(xiàng)交收
41 融資方和融券方都違約，保證金歸誰(shuí)
42 與備用金計(jì)算無(wú)關(guān)的是（上月最低備用金）
43 ETF贖回，一攬子股票
44 一線監(jiān)管（證券交易所）
45 6個(gè)月不
46 證券公司從事受托投資管理業(yè)務(wù)時(shí)，受托人管理的全部受托投資持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券總股本的（10% ）
47 ”信用交易是投資者通過(guò)交付保證金取得（ ）信用而進(jìn)行的交易。
A. 政府
B. 經(jīng)紀(jì)人
C. 交易對(duì)手
D. 證券交易所“
48 代辦股份轉(zhuǎn)讓的概念（對(duì)）
49 ”持有股票賣(mài)出委手?jǐn)?shù)應(yīng)（ ）下單數(shù)量。
A. 小于
B. 大于
C. 等于
D. 無(wú)規(guī)定“
50 ”連續(xù)競(jìng)價(jià)期間，上海證券交易所和深圳證券交易所的即時(shí)行情內(nèi)容包括：實(shí)時(shí)最高（ a ）買(mǎi)入申報(bào)價(jià)格和數(shù)量。
A. 5個(gè)
B. 6個(gè)
C. 7個(gè)
D. 8個(gè)“
多選
1.IB--期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)該在證券公司網(wǎng)站首頁(yè)公布什么？
2.代辦股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的證券公司主辦業(yè)務(wù)有哪些？
3.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)有哪些？
4.證券交易按品種分為？
5.定期交易系統(tǒng)的特點(diǎn)是什么？
”我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員享有（ ）權(quán)利。
A. 參加會(huì)員大會(huì)
B. 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
C. 對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)
D. 派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)
（類(lèi)似這個(gè)題）“
7.法人證券賬戶的補(bǔ)辦與掛失需要提供哪位資料？
8。證券賬戶補(bǔ)辦，原開(kāi)戶機(jī)構(gòu) 還是任意一家開(kāi)戶機(jī)構(gòu)？
9。零數(shù)委托
10.。固定收益平臺(tái)交易參與的機(jī)構(gòu) --證券公司，基金公司，財(cái)務(wù)公司，保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
11。我國(guó)曾用過(guò)的網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行的幾種方式
12 ”自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)業(yè)務(wù)決策自主性表現(xiàn)在（ ）。
A. 交易行為
B. 選擇交易方式
C. 選擇交易品種
D. 選擇交易價(jià)格“
13。下面是明文規(guī)定的內(nèi)幕交易的是（）選了兩個(gè)
14.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。集合性，限定與非限定，托管，信息披露，專(zhuān)門(mén)賬戶。
15。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不屬于技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的（）
16。登記公司對(duì)透支的控制包括
17。境外合格機(jī)構(gòu)需經(jīng)證監(jiān)會(huì)、外管局（多選）
18。公平的主要體現(xiàn)（）P3
19。證券交易與發(fā)行的關(guān)系
20。定期交易的特點(diǎn)（選兩個(gè)P17）
21、一致性和一致性是指（）
22 ”證券公司不得接受本公司（ ABCD ）成為定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶。
A. 董事
B. 監(jiān)事
C. 從業(yè)人員
D. 從業(yè)人員及其配偶“
23 網(wǎng)上投票
24 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行的優(yōu)點(diǎn)。
25 集合競(jìng)價(jià)成交（選了三個(gè)）
26 ”證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)可分為（ ）。
A. 柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)
B. 銀行代理買(mǎi)賣(mài)
C. 基金公司代理買(mǎi)賣(mài)
D. 證券交易所代理買(mǎi)賣(mài)“
27 ”可轉(zhuǎn)換債券具有（ BC ）的特性。
A. 回購(gòu)
B. 債權(quán)
C. 期權(quán)
D. 貼現(xiàn)“
28 ”證券結(jié)算包括（ ）。
A. 登記
B. 清算
C. 注冊(cè)
D. 交收
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