一、 單選題：
1、 證券交易的特征主要表現(xiàn)為-------------
A．流動(dòng)性、安全性和收益性
B．流動(dòng)性、收益性和風(fēng)險(xiǎn)性
C．流動(dòng)性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性、安全性和風(fēng)險(xiǎn)性
2、 我國證券市場的建立始于---------年。
A．1990
B．1990
C．1986
D．1984
3、 從--------年開始，我國先后在61個(gè)大中城市開放了國庫券市場。
A．1986
B．1987
C．1988
D．1989
4、1992年，----------在上海證券交易所上市標(biāo)志著我國證券市場國際化進(jìn)程的開始。
A．可轉(zhuǎn)換債券
B．優(yōu)先股
C．轉(zhuǎn)配股
D．人民幣特種股票
5、下列關(guān)于基金的買價(jià)和賣價(jià)的確定說法正確的是（ ）
A．在資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上另一定的手續(xù)費(fèi)
B．以資產(chǎn)凈值確定
C．在資產(chǎn)總值的基礎(chǔ)上加一定的手續(xù)費(fèi)
D．以資產(chǎn)總值確定
6、可轉(zhuǎn)換債券是指在一定時(shí)期內(nèi)可以兌換成（ ?。┑膫?。
A．基金
B．優(yōu)先股
C．任意證券
D．普通股
7、金融期貨交易是指以（ ?。閷?duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A．金融產(chǎn)品
B．金融期貨
C．金融衍生工具
D．金融期貨合約
8、存托憑證是指在一國證券市場上流通的代表外國公司有價(jià)證券的（ ?。?BR> A．債權(quán)憑證
B．可轉(zhuǎn)讓憑證
C．所有權(quán)憑證
D．股權(quán)憑證
9、我國上海證券交易所和深圳證券交易所均實(shí)行（ ?。?BR> A．會(huì)員制
B．公司制
C．契約制
D．合同制
10、有關(guān)交易所的席位說法正確的是（ ?。?BR> A．有形席位的報(bào)盤速度較高
B．我國目前只有有形席位
C．我國有普通席位和特別席位之分
D．所有國家都有普通席位和特別席位兩種
11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A． 以代理人的身份從事證券交易
B． 收入來源為收取的傭金
C． 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D． 收入來源為買賣價(jià)差
12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是（ ）
A． 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)
B． 如客戶資金不足，向客戶提供融資
C． 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議
D． 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄
13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）
A．開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元
B．境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證
C．憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶
D．境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓
14、目前我國上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是（ ?。?BR> A．中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度
B．中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度
C．中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度
D．托管證券公司制度
15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式（ ?。?BR> A．證券營業(yè)部自辦資金存取
B．證券公司自辦存取
C．委托銀行代理資金存取
D．銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取
16、關(guān)于交易單位，說法錯(cuò)誤的是（ ?。?BR> A．股票100股為一手
B．基金100單位為一手
C．債券1000元面值為一手
D．基金1000股為一手
17、有關(guān)委托方式，說法不正確的是（ ）
A．可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托
B．柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營業(yè)部交易柜臺(tái)
C．電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托
D．口頭委托是較為普遍的委托方式
18、中國證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后（ ?。﹥?nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)增）事項(xiàng)。
A．一個(gè)月
B．二個(gè)月
C．三個(gè)月
D．10天
19、集合競價(jià)確定成交價(jià)的原則是（ ）
A．價(jià)格優(yōu)先原則
B．時(shí)間優(yōu)先原則
C．價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則
D．最大成交量原則
20、對(duì)于B股交易說法不正確的是（ ?。?BR> A．上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位
B．深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位
C．上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元
D．B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度
21、關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)，說法正確的是（ ?。?BR> A．買賣對(duì)象為上市證券
B．主要收入為傭金收入
C．只有綜合類證券公司有自營資格
D．證券專營機(jī)構(gòu)進(jìn)行自營業(yè)務(wù)應(yīng)符合一定條件
22、證券自營業(yè)務(wù)資格證書在中國證監(jiān)會(huì)簽發(fā)之日起（ ?。﹥?nèi)有效。
A．一年
B．二年
C．三年
D．無時(shí)間限制
23、證券公司自營賬戶上持有的權(quán)益類證券按成本計(jì)算的總金額，不得超過其（ ?。┑?0%。
A．總資產(chǎn)
B．凈資產(chǎn)
C．注冊(cè)資本
D．自有資本
24、證券專營機(jī)構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)必須具備的條件是（ ?。?BR> A．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
B．具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1500萬元人民幣的凈資本。
C．具有不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本。
D．具有不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于2000萬元人民幣的凈資本。
25、下列不屬于內(nèi)慕信息的是（ ?。?BR> A．發(fā)行人經(jīng)營政策或經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
B．發(fā)行人發(fā)生重大債務(wù)
C．持有發(fā)行人10%以上股份的股東，其持有情況發(fā)生較在變化
D．發(fā)行人的董事長、1/3以上的董事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
26、下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（ ?。?BR> A．決策的自主性
B．價(jià)格的波動(dòng)性
C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益的不穩(wěn)定性
27、對(duì)柜臺(tái)自營買賣正確的說法是（ ?。?BR> A．柜臺(tái)自營買賣比較集中
B．交易手續(xù)較煩瑣
C．僅為債券買賣
D．交易量較大
28、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的設(shè)立，其資本金不得少于（ ?。?BR> A．人民幣一億元
B．人民幣二億元
C．人民幣三億元
D．人民幣五億元
29、清算、交割、交收的原則是（ ）
A．凈額清算原則和錢貨兩清原則
B．凈額清算原則和雙向過戶原則
C．錢貨兩清原則和雙向過戶原則
D．逐日盯市原則和錢貨兩清原則
30、對(duì)清算、交割、交收的說法錯(cuò)誤的是（ ）
A．證券的收付稱為交割
B．資金的收付稱為交收
C．先清算后交割、交收
D．先交割后清算
31、我國證券市場采用的是（ ?。?BR> A．法人結(jié)算模式
B．自然人結(jié)算模式
C．證券公司結(jié)算模式
D．營業(yè)部結(jié)算模式
32、上海證券交易所資金的清算和交收以（ ）為明細(xì)核算單位。
A．會(huì)員公司在該所取得的交易席位
B．會(huì)員公司的賬戶
C．會(huì)員公司的客戶
D．證券公司的保證金賬戶
33、特約日交割是指雙方達(dá)成交易后（ ?。?BR> A．30日以內(nèi)交割
B．15日以內(nèi)交割
C．三日以內(nèi)交割
D．任意日交割
34、我國上海證券交易所的A股例行日交割是指交割日為（ ?。?BR> A．當(dāng)日
B．次日
C．第三日
D．第四日
35、在B股的T+3交割、交收中，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)在（ ）下午向結(jié)算會(huì)員發(fā)出結(jié)算交收通知書。
A．T+0日
B．T+1日
C．T+2日
D．T+3日
36、在交易日的次日上午，資金交收賬戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在當(dāng)日下午（ ）之前將資金補(bǔ)入資金交收賬戶。
A．14點(diǎn)
B．15點(diǎn)
C．16點(diǎn)
D．17點(diǎn)
37、證券清算我交割、交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為（ ）
A．收付
B．登記
C．結(jié)算
D．過戶
38、投資者一般由（ ?。┐鸀檗k理清算交割、交收。
A．證券交易所
B．證券結(jié)算機(jī)構(gòu)
C．證券經(jīng)紀(jì)商
D．上市公司
39、因法院判決而產(chǎn)生的股權(quán)在出讓人、受讓人之間的變更屬于（ ?。?BR> A．交易性過戶
B．非交易性過戶
C．賬戶掛失轉(zhuǎn)戶
D．都不屬于?
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