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中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)為各位提供了證券從業(yè)人員資格考試－市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題及參考答案（多選3），僅供參考，更多試題請(qǐng)關(guān)注中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)！
多項(xiàng)選擇題
1、債券票面的基本要素有______（ ?。?BR> A、票面價(jià)值
B、償還期限
C、利率
D、發(fā)行者名稱
E、承銷者名稱
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
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2、債券票面金額定得較小，將會(huì)______（ ）
A、有利于小額投資者購(gòu)買
B、發(fā)行工作量大
C、持有者分布面廣
D、印刷費(fèi)用較高
E、適宜私募發(fā)行
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
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3、根據(jù)債券券面形態(tài)的不同，債券的分類包括______（ ?。?BR> A、實(shí)物債券
B、貼現(xiàn)債券
C、憑證式債券
D、記帳式債券
E、長(zhǎng)期債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
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4、從債券發(fā)行日起，經(jīng)過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部還清。這種償還方式屬于______（ ?。?BR> A、期中償還
B、全部?jī)斶€
C、部分償還
D、展期償還
E、中途償還
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE
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5、債券寬限期過(guò)后，發(fā)行人可以自由決定償還時(shí)間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_(kāi)_____（ ）
A、定期償還
B、任意償還
C、定時(shí)償還
D、隨時(shí)償還
E、按期償還
標(biāo)準(zhǔn)答案：BD
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6、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于______（ ）
A、優(yōu)先性
B、流運(yùn)性
C、集中性
D、高利性
E、專用性
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
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7、______不屬于抵押證券（ ?。?BR> A、信用公司債
B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債
C、收益公司債
D、保證公司債
E、房地產(chǎn)債券
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
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8、國(guó)際債券的發(fā)行人主要有______（ ?。?BR> A、各國(guó)政府
B、政府所屬機(jī)構(gòu)
C、銀行及其他金融機(jī)構(gòu)
D、工商企業(yè)
E、國(guó)際組織
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE
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9、投資基金是一種______的集合投資方式（ ?。?BR> A、以少勝多
B、利益共享
C、面向機(jī)構(gòu)投資者
D、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)
E、跨國(guó)性
標(biāo)準(zhǔn)答案：BD
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10、根據(jù)基金單位是否增加或贖回，可分為_(kāi)_____（ ）
A、開(kāi)放式
B、封閉式
C、公司型
D、契約型
E、產(chǎn)業(yè)型
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
11、投資基金的特點(diǎn)包括______（ ?。?BR> A、產(chǎn)業(yè)集中
B、集合投資
C、分散風(fēng)險(xiǎn)
D、收益穩(wěn)定
E、專家管理
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE
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12、貨幣基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_(kāi)_____（ ）
A、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降
B、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降
C、市場(chǎng)利率上調(diào)
D、基金收益上升
E、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升
標(biāo)準(zhǔn)答案：BD
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13、基金運(yùn)作費(fèi)主要包括______等（ ?。?BR> A、會(huì)計(jì)師費(fèi)
B、律師費(fèi)
C、秘書工作費(fèi)
D、買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)
E、召開(kāi)年會(huì)費(fèi)用
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE
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14、影響封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有______（ ?。?BR> A、資產(chǎn)凈值
B、基金收益
C、市場(chǎng)供求狀況
D、基金風(fēng)險(xiǎn)
E、基金折價(jià)率
標(biāo)準(zhǔn)答案：AC
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15、金融商品的基本特征是______（ ?。?BR> A、價(jià)格的易變性
B、多樣性
C、耐久性
D、便利性
E、同質(zhì)性
F、復(fù)雜性
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE
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16、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)別在于______（ ）
A、交易對(duì)象不同
B、交易目的不同
C、價(jià)格決定不同
D、結(jié)算方式不同
E、投資者不同
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD
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17、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括______（ ?。?BR> A、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B、股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)
C、選擇風(fēng)險(xiǎn)
D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)
E、壞帳風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：AD
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18、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別主要表現(xiàn)在______（ ?。?BR> A、履行保證不同
B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同
C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同
D、標(biāo)的物不同
E、盈虧的特點(diǎn)不同
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE
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19、可轉(zhuǎn)移證券的特點(diǎn)是______（ ?。?BR> A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限
B、持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)移而相應(yīng)轉(zhuǎn)移
C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)先股
D、市價(jià)變動(dòng)頻繁
E、可轉(zhuǎn)換成普通股
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE
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20、認(rèn)股權(quán)證的三要素是______（ ?。?BR> A、認(rèn)股方式
B、認(rèn)股期限
C、認(rèn)股價(jià)格
D、認(rèn)股時(shí)間
E、認(rèn)股數(shù)量
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE
21、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股的目的在于______（ ?。?BR> A、不改變老股東對(duì)公司的控制權(quán)和享有的各種權(quán)利
B、提高知名度
C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償
D、避開(kāi)直接發(fā)行股票債券的法律要求
E、增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE
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22、備兌憑證的構(gòu)成要素是______（ ）
A、發(fā)行主體
B、標(biāo)的物
C、發(fā)行規(guī)模
D、協(xié)議價(jià)格
E、認(rèn)股期限
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
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23、證券交易所的管理制度包括以下內(nèi)容______（ ?。?BR> A、對(duì)證券上市公司的管理
B、對(duì)證券交易行為的管理
C、對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易的證券商的管理
D、對(duì)投資者的管理
E、對(duì)證券咨詢?nèi)藛T的管理
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC
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24、參加場(chǎng)外交易的證券商包括______（ ?。?BR> A、證券經(jīng)紀(jì)商
B、會(huì)員證券商
C、非會(huì)員證券商
D、證券承銷商
E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團(tuán)體債券的證券商
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
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25、場(chǎng)外交易市場(chǎng)主要的交易對(duì)象包括______（ ?。?BR> A、債券
B、股票
C、投資基金股份
D、權(quán)證
E、期貨合約
標(biāo)準(zhǔn)答案：AC
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26、場(chǎng)外自營(yíng)買賣是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)______方式進(jìn)行的證券交易（ ?。?BR> A、集中交易
B、競(jìng)價(jià)交易
C、柜臺(tái)交易
D、直接洽談成交
E、自由成交
標(biāo)準(zhǔn)答案：CD
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27、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)就是專門負(fù)責(zé)______的信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的機(jī)構(gòu)（ ?。?BR> A、上市公司
B、投資公司
C、金融機(jī)構(gòu)
D、證券
E、金融衍生產(chǎn)品
標(biāo)準(zhǔn)答案：CD
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28、現(xiàn)代企業(yè)制度的最主要特征是______制度（ ?。?BR> A、法人代表
B、法人財(cái)產(chǎn)
C、有限責(zé)任
D、董事會(huì)
E、經(jīng)理負(fù)責(zé)
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
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29、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有______（ ?。?BR> A、投資者接受程度
B、債券信用級(jí)別
C、利息支付方式和計(jì)息方式
D、債券市場(chǎng)價(jià)格
E、證券主管部門的管理和指導(dǎo)
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE
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30、債券風(fēng)險(xiǎn)主要有______（ ?。?BR> A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)
B、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)
C、信用風(fēng)險(xiǎn)
D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
E、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
31、證券發(fā)行市場(chǎng)主要由______組成（ ?。?BR> A、立法機(jī)關(guān)
B、證監(jiān)會(huì)
C、發(fā)行人
D、投資者
E、中介機(jī)構(gòu)
標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE
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32、對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______（ ?。?BR> A、代理委托人從事證券投資
B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票
D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為
E、對(duì)用戶保證本金不損失
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD
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33、債券資本損益主要由債券的______的比較關(guān)系決定（ ?。?BR> A、出售價(jià)格
B、買入價(jià)格
C、現(xiàn)價(jià)
D、到期償還額
E、期貨價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
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34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動(dòng)（ ）
A、委托
B、融資
C、融券
D、代理
E、集中
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
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35、我國(guó)發(fā)展證券市場(chǎng)的指導(dǎo)方針是______（ ）
A、穩(wěn)定
B、法制
C、監(jiān)管
D、自律
E、規(guī)范
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
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36、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括______（ ）
A、年度報(bào)告
B、中期報(bào)告
C、季度報(bào)告
D、月度報(bào)告
E、臨時(shí)報(bào)告
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
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37、評(píng)價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括______（ ?。?BR> A、及時(shí)
B、有效
C、充分
D、定時(shí)
E、定量
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC
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38、就世界而言，對(duì)證券商資格的認(rèn)定有______（ ?。?BR> A、特許制
B、登記制
C、批準(zhǔn)制
D、集中制
E、完備制
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
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39、證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____（ ?。?BR> A、國(guó)家利益
B、公司利益
C、團(tuán)體利益
D、投資者個(gè)人利益
E、地方利益
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
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40、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的（ ?。?BR> A、愛(ài)黨愛(ài)國(guó)
B、正直誠(chéng)信
C、勤免盡責(zé)
D、廉潔保密
E、自律守法
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
41、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有______（ ?。?BR> A、積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營(yíng)譽(yù)
B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率
C、遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度
D、文明經(jīng)營(yíng)禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開(kāi)公平公正
E、熱愛(ài)本職工作，準(zhǔn)確招待客戶指令，為客戶保密
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE
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42、影響有價(jià)證券行市的因素很多，但主要因素則是______（ ?。?BR> A、預(yù)期利息收入
B、市場(chǎng)利率
C、投資者人數(shù)
D、企業(yè)管理水平
E、資金量
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
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43、從一般意義上來(lái)說(shuō)，證券是______（ ?。?BR> A、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系
B、持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明
C、證明或設(shè)定權(quán)利的書面憑證
D、表明持有人擁有某種特定權(quán)益
E、證明曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為
標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE
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44、憑證證券______（ ?。?BR> A、有一定價(jià)值
B、在場(chǎng)外市場(chǎng)有不同交易價(jià)格
C、本身不能使持有人取得收入
D、又稱無(wú)價(jià)證券
E、包括所有權(quán)憑證和債券憑證兩大類
標(biāo)準(zhǔn)答案：CD
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45、證券的票面要素主要有______（ ?。?BR> A、持有人
B、標(biāo)的物
C、標(biāo)的物的價(jià)值
D、權(quán)利
E、義務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
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46、廣義的有價(jià)證券包括______（ ?。?BR> A、商品證券
B、貨幣證券
C、資本證券
D、占有權(quán)證券
E、非占有權(quán)證券
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC
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47、有價(jià)證券______（ ）
A、本身具有內(nèi)在價(jià)值
B、代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利
C、持有人可憑該證券直接取得一定收入
D、可以在證券市場(chǎng)上買賣和流通
E、客觀上具有了交易價(jià)格
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
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48、下列屬于貨幣證券的有______（ ?。?BR> A、商業(yè)提貨單
B、商業(yè)匯票
C、現(xiàn)金證券
D、銀行支票
E、國(guó)債期貨憑證
標(biāo)準(zhǔn)答案：BD
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49、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分可以有______（ ?。?BR> A、產(chǎn)權(quán)性
B、增值性
C、流通性
D、收益性
E、風(fēng)險(xiǎn)性
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACDE
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50、證券的流通性是通過(guò)______實(shí)現(xiàn)的（ ?。?BR> A、分類
B、承兌
C、合并
D、貼現(xiàn)
E、交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：BDE
51、按交易組織形式不同，證券市場(chǎng)可分為_(kāi)_____市場(chǎng)（ ?。?BR> A、產(chǎn)權(quán)交易
B、交易所
C、柜臺(tái)交易
D、證券一級(jí)
E、期貨交易
標(biāo)準(zhǔn)答案：BC
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52、全球經(jīng)濟(jì)一體化引導(dǎo)了證券市場(chǎng)的國(guó)際化，具體體現(xiàn)為_(kāi)_____（ ?。?BR> A、跨國(guó)公司的出現(xiàn)
B、產(chǎn)品的國(guó)際化
C、跨國(guó)上市
D、跨國(guó)交易
E、籌資的國(guó)際化
標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE
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53、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括______（ ?。?BR> A、證券承銷商
B、證券經(jīng)紀(jì)商
C、證券金融公司
D、投資咨詢公司
E、證券分析師
標(biāo)準(zhǔn)答案：AB
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54、證券市場(chǎng)的基本經(jīng)濟(jì)功能包括______（ ?。?BR> A、中介
B、籌資
C、定價(jià)
D、配置
E、轉(zhuǎn)制
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD
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55、根據(jù)股票的定義，股票的基本要素是______（ ）
A、發(fā)行主體
B、票面額
C、股份
D、持有人
E、交易市場(chǎng)
標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD
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56、我國(guó)《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有______（ ）
A、紙面形式
B、電子符號(hào)形式
C、記賬形式
D、國(guó)務(wù)院證券管理部門規(guī)定的其他形式
E、貨幣形式
標(biāo)準(zhǔn)答案：AD
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57、股份有限公司的設(shè)立須依照______等法律法規(guī)（ ?。?BR> A、證券法
B、會(huì)計(jì)法
C、公司法
D、公司登記管理?xiàng)l例
E、證券發(fā)行與交易條例
標(biāo)準(zhǔn)答案：CD
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58、普通股票股東享有的權(quán)利主要有______（ ?。?BR> A、公司重大決策的參與權(quán)
B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
C、選擇管理者
D、其他權(quán)利
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
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59、普通股股東的義務(wù)是______（ ?。?BR> A、遵紀(jì)守法
B、遵守公司章程
C、依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金
D、除法律法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
E、法律行政法規(guī)及公司章程應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的其他義務(wù)
標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE
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60、優(yōu)先股票的特征是______（ ?。?BR> A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、一般無(wú)表決權(quán)
E、優(yōu)先出售
標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD
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