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中國證券業(yè)協(xié)會為各位提供了證券從業(yè)人員資格考試－市場基礎知識歷年試題及參考答案（多選3），僅供參考，更多試題請關注中國證券業(yè)協(xié)會！
多項選擇題
1、債券票面的基本要素有______（ ）
A、票面價值
B、償還期限
C、利率
D、發(fā)行者名稱
E、承銷者名稱
標準答案：ABCD
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2、債券票面金額定得較小，將會______（ ?。?BR> A、有利于小額投資者購買
B、發(fā)行工作量大
C、持有者分布面廣
D、印刷費用較高
E、適宜私募發(fā)行
標準答案：ABCD
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3、根據債券券面形態(tài)的不同，債券的分類包括______（ ?。?BR> A、實物債券
B、貼現債券
C、憑證式債券
D、記帳式債券
E、長期債券
標準答案：ACD
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4、從債券發(fā)行日起，經過一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時全部還清。這種償還方式屬于______（ ）
A、期中償還
B、全部償還
C、部分償還
D、展期償還
E、中途償還
標準答案：ACE
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5、債券寬限期過后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為______（ ?。?BR> A、定期償還
B、任意償還
C、定時償還
D、隨時償還
E、按期償還
標準答案：BD
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6、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于______（ ?。?BR> A、優(yōu)先性
B、流運性
C、集中性
D、高利性
E、專用性
標準答案：BCDE
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7、______不屬于抵押證券（ ?。?BR> A、信用公司債
B、不動產抵押公司債
C、收益公司債
D、保證公司債
E、房地產債券
標準答案：ACD
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8、國際債券的發(fā)行人主要有______（ ?。?BR> A、各國政府
B、政府所屬機構
C、銀行及其他金融機構
D、工商企業(yè)
E、國際組織
標準答案：ABCDE
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9、投資基金是一種______的集合投資方式（ ）
A、以少勝多
B、利益共享
C、面向機構投資者
D、風險共擔
E、跨國性
標準答案：BD
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10、根據基金單位是否增加或贖回，可分為______（ ?。?BR> A、開放式
B、封閉式
C、公司型
D、契約型
E、產業(yè)型
標準答案：AB
11、投資基金的特點包括______（ ?。?BR> A、產業(yè)集中
B、集合投資
C、分散風險
D、收益穩(wěn)定
E、專家管理
標準答案：BCE
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12、貨幣基金收益與市場利率的關系具體表現為______（ ?。?BR> A、市場利率下調，基金收益下降
B、市場利率上調，基金收益下降
C、市場利率上調
D、基金收益上升
E、市場利率下調，基金收益上升
標準答案：BD
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13、基金運作費主要包括______等（ ）
A、會計師費
B、律師費
C、秘書工作費
D、買賣有價證券的手續(xù)費
E、召開年會費用
標準答案：ABDE
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14、影響封閉式基金單位價格的直接因素有______（ ?。?BR> A、資產凈值
B、基金收益
C、市場供求狀況
D、基金風險
E、基金折價率
標準答案：AC
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15、金融商品的基本特征是______（ ?。?BR> A、價格的易變性
B、多樣性
C、耐久性
D、便利性
E、同質性
F、復雜性
標準答案：ACE
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16、金融期貨交易與金融現貨交易相比，區(qū)別在于______（ ）
A、交易對象不同
B、交易目的不同
C、價格決定不同
D、結算方式不同
E、投資者不同
標準答案：ABD
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17、金融性匯率風險包括______（ ?。?BR> A、債權債務風險
B、股權風險
C、選擇風險
D、儲備風險
E、壞帳風險
標準答案：AD
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18、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現在______（ ?。?BR> A、履行保證不同
B、投資者權利與義務的對稱性不同
C、現金流轉不同
D、標的物不同
E、盈虧的特點不同
標準答案：ABCDE
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19、可轉移證券的特點是______（ ?。?BR> A、有事先規(guī)定的轉移期限
B、持有者的身份隨證券的轉移而相應轉移
C、可轉移成優(yōu)先股
D、市價變動頻繁
E、可轉換成普通股
標準答案：ABDE
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20、認股權證的三要素是______（ ?。?BR> A、認股方式
B、認股期限
C、認股價格
D、認股時間
E、認股數量
標準答案：BCE
21、公司發(fā)行優(yōu)先認股的目的在于______（ ?。?BR> A、不改變老股東對公司的控制權和享有的各種權利
B、提高知名度
C、因發(fā)行新股將導致短期內每股凈利稀釋而給股東一不定的風險補償
D、避開直接發(fā)行股票債券的法律要求
E、增加新發(fā)行股票對股東的吸引力
標準答案：ACE
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22、備兌憑證的構成要素是______（ ?。?BR> A、發(fā)行主體
B、標的物
C、發(fā)行規(guī)模
D、協(xié)議價格
E、認股期限
標準答案：ABCD
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23、證券交易所的管理制度包括以下內容______（ ?。?BR> A、對證券上市公司的管理
B、對證券交易行為的管理
C、對場內交易的證券商的管理
D、對投資者的管理
E、對證券咨詢人員的管理
標準答案：ABC
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24、參加場外交易的證券商包括______（ ?。?BR> A、證券經紀商
B、會員證券商
C、非會員證券商
D、證券承銷商
E、專門買賣政府債券地方政府債券及地方公共團體債券的證券商
標準答案：BCDE
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25、場外交易市場主要的交易對象包括______（ ?。?BR> A、債券
B、股票
C、投資基金股份
D、權證
E、期貨合約
標準答案：AC
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26、場外自營買賣是指證券經營機構通過______方式進行的證券交易（ ?。?BR> A、集中交易
B、競價交易
C、柜臺交易
D、直接洽談成交
E、自由成交
標準答案：CD
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27、信用評級機構就是專門負責______的信用進行等級評定的機構（ ?。?BR> A、上市公司
B、投資公司
C、金融機構
D、證券
E、金融衍生產品
標準答案：CD
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28、現代企業(yè)制度的最主要特征是______制度（ ?。?BR> A、法人代表
B、法人財產
C、有限責任
D、董事會
E、經理負責
標準答案：BC
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29、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有______（ ?。?BR> A、投資者接受程度
B、債券信用級別
C、利息支付方式和計息方式
D、債券市場價格
E、證券主管部門的管理和指導
標準答案：ABCE
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30、債券風險主要有______（ ）
A、公司虧損風險
B、市場價格波動風險
C、信用風險
D、財務風險
E、經營風險
標準答案：BC
31、證券發(fā)行市場主要由______組成（ ?。?BR> A、立法機關
B、證監(jiān)會
C、發(fā)行人
D、投資者
E、中介機構
標準答案：CDE
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32、對證券投資咨詢機構從業(yè)人員行為規(guī)范敘述正確的是______（ ）
A、代理委托人從事證券投資
B、不與委托人約定分享證券投資收益或者分擔證券投資損失
C、不買賣本咨詢機構提供服務的上市公司股票
D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為
E、對用戶保證本金不損失
標準答案：BCD
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33、債券資本損益主要由債券的______的比較關系決定（ ）
A、出售價格
B、買入價格
C、現價
D、到期償還額
E、期貨價格
標準答案：BC
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34、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶______證券交易活動（ ?。?BR> A、委托
B、融資
C、融券
D、代理
E、集中
標準答案：BC
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35、我國發(fā)展證券市場的指導方針是______（ ）
A、穩(wěn)定
B、法制
C、監(jiān)管
D、自律
E、規(guī)范
標準答案：BCDE
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36、上市公司信息披露的定期報告包括______（ ?。?BR> A、年度報告
B、中期報告
C、季度報告
D、月度報告
E、臨時報告
標準答案：AB
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37、評價信息披露水平的標準包括______（ ?。?BR> A、及時
B、有效
C、充分
D、定時
E、定量
標準答案：ABC
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38、就世界而言，對證券商資格的認定有______（ ?。?BR> A、特許制
B、登記制
C、批準制
D、集中制
E、完備制
標準答案：AB
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39、證券市場是一個高風險的市場，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_____（ ?。?BR> A、國家利益
B、公司利益
C、團體利益
D、投資者個人利益
E、地方利益
標準答案：ACD
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40、下列______屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的（ ?。?BR> A、愛黨愛國
B、正直誠信
C、勤免盡責
D、廉潔保密
E、自律守法
標準答案：BCDE
41、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為主要有______（ ?。?BR> A、積極維護投資者的合法權益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營譽
B、努力鉆研業(yè)務，提高自己的業(yè)務水平和工作效率
C、遵守國家法律和有關證券業(yè)務的各項制度
D、文明經營禮貌服務，保證證券交易中的公開公平公正
E、熱愛本職工作，準確招待客戶指令，為客戶保密
標準答案：ABCDE
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42、影響有價證券行市的因素很多，但主要因素則是______（ ?。?BR> A、預期利息收入
B、市場利率
C、投資者人數
D、企業(yè)管理水平
E、資金量
標準答案：AB
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43、從一般意義上來說，證券是______（ ）
A、反映了一種權利義務關系
B、持有者的財產權利證明
C、證明或設定權利的書面憑證
D、表明持有人擁有某種特定權益
E、證明曾經發(fā)生過的行為
標準答案：CDE
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44、憑證證券______（ ?。?BR> A、有一定價值
B、在場外市場有不同交易價格
C、本身不能使持有人取得收入
D、又稱無價證券
E、包括所有權憑證和債券憑證兩大類
標準答案：CD
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45、證券的票面要素主要有______（ ?。?BR> A、持有人
B、標的物
C、標的物的價值
D、權利
E、義務
標準答案：ABCD
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46、廣義的有價證券包括______（ ）
A、商品證券
B、貨幣證券
C、資本證券
D、占有權證券
E、非占有權證券
標準答案：ABC
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47、有價證券______（ ）
A、本身具有內在價值
B、代表著一定量的財產權利
C、持有人可憑該證券直接取得一定收入
D、可以在證券市場上買賣和流通
E、客觀上具有了交易價格
標準答案：BCDE
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48、下列屬于貨幣證券的有______（ ）
A、商業(yè)提貨單
B、商業(yè)匯票
C、現金證券
D、銀行支票
E、國債期貨憑證
標準答案：BD
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49、有價證券按經濟特征和法律特征劃分可以有______（ ）
A、產權性
B、增值性
C、流通性
D、收益性
E、風險性
標準答案：ACDE
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50、證券的流通性是通過______實現的（ ）
A、分類
B、承兌
C、合并
D、貼現
E、交易
標準答案：BDE
51、按交易組織形式不同，證券市場可分為______市場（ ?。?BR> A、產權交易
B、交易所
C、柜臺交易
D、證券一級
E、期貨交易
標準答案：BC
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52、全球經濟一體化引導了證券市場的國際化，具體體現為______（ ?。?BR> A、跨國公司的出現
B、產品的國際化
C、跨國上市
D、跨國交易
E、籌資的國際化
標準答案：CDE
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53、證券經營機構包括______（ ?。?BR> A、證券承銷商
B、證券經紀商
C、證券金融公司
D、投資咨詢公司
E、證券分析師
標準答案：AB
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54、證券市場的基本經濟功能包括______（ ）
A、中介
B、籌資
C、定價
D、配置
E、轉制
標準答案：BCD
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55、根據股票的定義，股票的基本要素是______（ ）
A、發(fā)行主體
B、票面額
C、股份
D、持有人
E、交易市場
標準答案：ACD
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56、我國《公司法》規(guī)定，股票采用的形式有______（ ）
A、紙面形式
B、電子符號形式
C、記賬形式
D、國務院證券管理部門規(guī)定的其他形式
E、貨幣形式
標準答案：AD
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57、股份有限公司的設立須依照______等法律法規(guī)（ ）
A、證券法
B、會計法
C、公司法
D、公司登記管理條例
E、證券發(fā)行與交易條例
標準答案：CD
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58、普通股票股東享有的權利主要有______（ ）
A、公司重大決策的參與權
B、公司盈余和剩余資產分配權
C、選擇管理者
D、其他權利
標準答案：ABCD
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59、普通股股東的義務是______（ ?。?BR> A、遵紀守法
B、遵守公司章程
C、依其所認購的股份和入股方式繳納股金
D、除法律法規(guī)規(guī)定的情形外不得退股
E、法律行政法規(guī)及公司章程應當承擔的其他義務
標準答案：BCDE
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60、優(yōu)先股票的特征是______（ ）
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產分配優(yōu)先
D、一般無表決權
E、優(yōu)先出售
標準答案：ABCD
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