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中國證券業(yè)協(xié)會為各位提供了證券從業(yè)人員資格考試－市場基礎(chǔ)知識歷年試題及參考答案（不定項(xiàng)選題4），僅供參考，更多試題請關(guān)注中國證券業(yè)協(xié)會！
1.ETF的分類
管理型投資公司ETF的特點(diǎn)是（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：受托人投資決策自由處置相對較大［對］
2:B：可以進(jìn)行衍生工具投資［對］
3:C：在投資過程中無須完全模擬基礎(chǔ)指數(shù)，可以采取樣本股策略進(jìn)行有選擇的模擬［對］
4:D：不能對外融資［錯］
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2.我國的企業(yè)債券
公司債券的類型包括（ ）。（不定項(xiàng)選擇題）?
1:A：保證公司債［對］
2:B：附新股認(rèn)股權(quán)公司債［對］
3:C：不動產(chǎn)抵押公司債［對］
4:D：信用公司債［對］
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3.證券公司定義和功能
證券公司以（?。┑壬矸輩⑴c交易市場活動。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：自營商［對］
2:B：做市商［對］
3:C：經(jīng)紀(jì)商［對］
4:D：交易商［錯］
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4.《證券法》有關(guān)證券市場參與者的規(guī)定
證券業(yè)協(xié)會履行的職責(zé)有（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）?
1:A：收集整理證券信息，為會員提供服務(wù)［對］
2:B：依法維護(hù)會員的合法權(quán)益［對］
3:C：組織會員就證券業(yè)的發(fā)展、運(yùn)作及有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行研究［對］
4:D：制定有關(guān)證券市場監(jiān)督管理的規(guī)章規(guī)則［錯］
5.金融衍生工具的分類
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5.金融互換包括（?。＃ú欢?xiàng)選擇題）
1:B：貨幣互換［對］
2:C：債券互換［錯］
3:D：利率互換［對］
4:A：股票互換［錯］
6.場外交易市場的定義、特征和功能
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6.場外交易市場的特點(diǎn)是（ ）。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：是一個分散、無形的市場［對］?
2:B：組織方式采取做市商制［對］
3:C：擁有眾多證券種類和證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)［對］
4:D：以議價方式進(jìn)行交易［對］
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7.證券市場的定義
資本市場包含以下部分（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：證券市場［對］
2:B：貨幣市場［錯］
3:C：長期信貨市場［對］
4:D：保險市場［錯］
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8.三板市場2002
根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，我國三板市場的股份轉(zhuǎn)讓是采?。ā。?。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：定期的方式［對］
2:B：非定期的方式［錯］
3:C：連續(xù)方式［錯］
4:D：非連續(xù)方式［對］
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9.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
從事證券業(yè)務(wù)的資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)是指對（?。┑墓具M(jìn)行評估的專門機(jī)構(gòu)。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：登記注冊［錯］
2:B：股票公開發(fā)行［對］
3:C：上市交易［對］
4:D：清算［錯］
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10.欺詐行為
欺詐客戶行為包括（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：以多獲取傭金為目的，誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣［對］
2:B：違背代理人的指令為其買賣證券［對］
3:C：不在規(guī)定時間內(nèi)向被代理人提供證券買賣書面確認(rèn)文件［對］
4:D：將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作［對］
11.信息披露
上市公司的財(cái)務(wù)報(bào)告通常包括（ ）。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：資產(chǎn)負(fù)債表［對］
2:B：利潤表［對］
3:C：現(xiàn)金流量表［對］
4:D：會計(jì)報(bào)表附注［對］
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12.債券的定義與特征
債券具有的基本性質(zhì)是（?。＃ú欢?xiàng)選擇題）
1:A：債券是有價證券［對］
2:B：債券是真實(shí)資本［錯］
3:C：債券是債權(quán)的表現(xiàn)［對］
4:D：債券是借貸資本［錯］
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13.證券交易原則與交易規(guī)則
上海、深圳證券交易所的價格決定采取的方式是（ ）。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：隨機(jī)競價［對］
2:B：連續(xù)競價［錯］
3:C：集合競價［對］
4:D：協(xié)議定價［錯］
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14.股票投資的資本增值收益
以下屬于債券一次性付息的計(jì)息方式的是（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：單利計(jì)息［對］
2:B：復(fù)利計(jì)息［對］
3:C：貼現(xiàn)計(jì)息［對］
4:D：息票計(jì)息［錯］
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15.交易所登記結(jié)算公司誠信建設(shè)的主要內(nèi)容
登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)有對（?。┑膬?nèi)容保密的責(zé)任，相關(guān)從業(yè)人員有履行保密責(zé)任的誠信義務(wù)。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：證券交易［錯］
2:B：證券登記［對］
3:C：證券托管［對］
4:D：證券結(jié)算［對］
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16.證券市場監(jiān)管的原則、目標(biāo)和手段
對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)行為的監(jiān)督包括（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：定期報(bào)告制度［對］
2:B：財(cái)務(wù)保證制度［對］
3:C：行為規(guī)范與行為禁止制度［對］
4:D：證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的自律制度［對］
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17.債券與股票的相同點(diǎn)
發(fā)行債券的經(jīng)濟(jì)主體可以是（?。?。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：中央政府［對］
2:B：地方政府［對］
3:C：金融機(jī)構(gòu)［對］
4:D：公司企業(yè)［對］
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18.證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容--管理控制
證券公司應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對分支機(jī)構(gòu)（ ）等關(guān)鍵崗位人員的垂直管理。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：咨詢［錯］
2:B：負(fù)責(zé)人［對］
3:C：電腦［對］
4:D：財(cái)務(wù)［對］
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19.利率風(fēng)險
政府債券的風(fēng)險主要是（ ）。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：信用風(fēng)險［錯］
2:B：利率風(fēng)險［對］
3:C：購買力風(fēng)險［對］
4:D：財(cái)務(wù)風(fēng)險［錯］
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20.《證券法》總則
（ ）的發(fā)行和交易，適用于我國《證券法》。（不定項(xiàng)選擇題）
1:A：政府債券［錯］
2:B：股票［對］
3:C：公司債券［對］
4:D：國務(wù)院認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易［對］
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