以下是“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)真題回顧——基礎(chǔ)知識(shí)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補(bǔ)缺。
一、單選題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的4選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。）
1. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心接受（ ）監(jiān)管。
A.財(cái)政部
B.銀監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.證券會(huì)
答案 C
解 析：中國(guó)外匯交易中心暨全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心于1994年4月成立，中國(guó)人民銀行為交易中心的主管部門(mén)。
2. 證券市場(chǎng)是指（ ）。
A 。證券投資者博弈的場(chǎng)所
B.證券發(fā)行與交易的市場(chǎng)
C.證券交易市場(chǎng)
D.證券發(fā)行市場(chǎng)
答案 B
解 析：證券市場(chǎng)由發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)構(gòu)成，發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)兩者緊密聯(lián)系，不可分割。
3. 證券公司直接為投資者開(kāi)立（ ）。
A 。清算賬戶
B.銀行賬戶
C.證券賬戶
D.資金結(jié)算賬戶
答案 D
4. 金融期貨交易結(jié)算所實(shí)行的每日清算制度是一種（ ）。
A 。有資產(chǎn)的結(jié)算制度
B.無(wú)資產(chǎn)的結(jié)算制度
C.無(wú)負(fù)債的結(jié)算制度
D.有負(fù)債的結(jié)算制度
答案 C
解 析：金融期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。期貨公司根據(jù)期貨交易所的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行結(jié)算，并應(yīng)當(dāng)將結(jié)算結(jié)果按照與客戶約定的方式及時(shí)通知客戶。客戶應(yīng)當(dāng)及時(shí)查詢并妥善處理自己的交易持倉(cāng)。
5. 一般來(lái)說(shuō)，當(dāng)市場(chǎng)利率提高時(shí)，債券的市場(chǎng)價(jià)格將（ ）。
A 。不變
B.不確定
C.下跌
D.上漲
答案 C
解 析：市場(chǎng)利率水平是債券市場(chǎng)價(jià)格變化最主要的因素。市場(chǎng)利率水平的變化必然導(dǎo)致債券投資所要求的必要投資收益率隨之變化，如果市場(chǎng)利率上升，債券投資所要求的投資收益率也會(huì)上升，而利息是不變的，所以債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)下跌;反之，如果市場(chǎng)利率下降，債券的市場(chǎng)價(jià)格就會(huì)上升。
6. 我國(guó)的代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)撮合交易的方式是（ ）。
A 。議價(jià)方式
B.連續(xù)報(bào)價(jià)
C.集合競(jìng)價(jià)
D.公開(kāi)競(jìng)價(jià)
答案 C
7. 申請(qǐng)從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，要求至少有（ ）萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本。
A .500
B.100
C.300
D.200
答案 B
解 析：根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一就是有100萬(wàn)元人。民幣以上的注冊(cè)資本。
8. 優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn)，但一般、是按優(yōu)先股的（ ）清償。
A 。市值
B.份額
C.面值
D.固定股息率
答案 D
9. 指數(shù)型ETF能否成功發(fā)行與（ ）的選擇有密切關(guān)系。
A 。成分股票
B.基礎(chǔ)指數(shù)
C.受托人
D.投資人
答案 B
解 析：指數(shù)型ETF能否發(fā)行成功與基礎(chǔ)指數(shù)的選擇有密切關(guān)系?；A(chǔ)指數(shù)應(yīng)該是有大量的市場(chǎng)參與者廣泛使用的指數(shù)，以體現(xiàn)它的代表性和流動(dòng)性，同時(shí)基礎(chǔ)指數(shù)的調(diào)整頻率不宜過(guò)于頻繁，以免影響指數(shù)股票組合與基礎(chǔ)指數(shù)間的關(guān)聯(lián)性。
10. 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的虛假陳述采取過(guò)錯(cuò)推定，由（ ）舉證其無(wú)過(guò)錯(cuò)。
A 。證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
B.上市公司
C.發(fā)行人
D.證券投資者
答案 A
11. 負(fù)債基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)是（ ）。
A ?；鹗芤嫒?BR> B.基金發(fā)起人
C.基金管理人
D.基金托管人
答案 C
解 析：基金管理人是指負(fù)責(zé)基金具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。
12. 債券票面收益率是年利息收入與債券面額之比率，又稱為（ ）。
A 。持有期收益率
B.名義收益率
C.到期收益率
D.實(shí)際收益率
答案 B
解 析：債券票面收益率又稱名義收益率或票息率，是債券票面上的固定利率，即年利息收入與債券面額之比率。
13. 歐洲債券票面所使用的貨幣最主要的是（ ）。
A 。美元
B.歐元
C.特別提款權(quán)
D.英鎊
答案 A
14. 向少數(shù)特定的投資者發(fā)行、審查條件相對(duì)較松、不采用公示制度的證券是（ ）。
A 。國(guó)際證券
B.特定證券
C.私募證券
D.固定收益證券
答案 C
解 析：按募集方式不同，有價(jià)證券分為公募證券和私募證券。公募證券采取公示制度，私募證券不采用公示制度。
15. 我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的現(xiàn)券交易品種目前有（ ） 。
A 。國(guó)債和公司債
B.國(guó)債和可轉(zhuǎn)債
C.國(guó)債和政策性金融債
D.國(guó)債和權(quán)證
答案 C
16. 證券公司合規(guī)管理的基本制度，經(jīng)（ ）審議通過(guò)后實(shí)施。
A 。董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東大會(huì)
D.高級(jí)管理人員
答案 A
17. 揚(yáng)基債券所吸收的主要是（ ）。
A 。第三國(guó)資金
B.美國(guó)資金
C.國(guó)際金融機(jī)構(gòu)資金
D.國(guó)際資金
答案 B
解 析：美國(guó)債券是指在美國(guó)發(fā)行的外國(guó)債券，亦稱為揚(yáng)基債券，是非美國(guó)居民在美國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)發(fā)行的，吸收美元資金的債券。
18. 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人中，證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)的原始所有者是證券化產(chǎn)品的（ ）。
A 。特定目的受托人
B.信用增級(jí)機(jī)構(gòu)
C.資金和資產(chǎn)存管機(jī)構(gòu)
D.發(fā)起人
答案 D
19. 北平證券交易所作為中國(guó)人自主創(chuàng)辦的第一家證券交易所，創(chuàng)辦于（ ）年。
A .1914
B.1918
C.1872
D.1920
答案 B
解 析：中國(guó)人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所是1918年夏天成立的“北平證券交易所”。
20. 我國(guó)現(xiàn)行的《證券法》規(guī)定了對(duì)證券公司（ ）進(jìn)行管理。
A 。分為創(chuàng)新類和規(guī)范類
B.按照業(yè)務(wù)類型
C.分為綜合類和經(jīng)紀(jì)類
D.按照規(guī)模不同
答案 B
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)：2015年5月《證券交易》真題
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