以下是“中國證券業(yè)協(xié)會真題回顧——基礎(chǔ)知識”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補(bǔ)缺。
21. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會的負(fù)責(zé)人由（ ）擔(dān)任。
A ?？偨?jīng)理
B.董事長
C.監(jiān)事
D.獨(dú)立董事
答案 D
解 析：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十條規(guī)定，證券公司董事會設(shè)薪酬與提名委員會、審計(jì)委員會，委員會負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?BR> 22. 認(rèn)購公司型基金的投資人是基金公司的（ ）。
A 。股東
B.管理人
C.委托人
D.債權(quán)人
答案 A
23. 國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券稱為（ ）。
A 。龍債券
B.武士債券
C.熊貓債券
D.揚(yáng)基債券
答案 C
解 析：“熊貓債券”是指國際多邊金融機(jī)構(gòu)在中國發(fā)行的人民幣債券，屬于外國債券。
24. 憑證式國債屬于（ ）。
A 。上市證券
B.非上市證券
C.公司證券
D.公募證券
答案 B
25. 下列（ ）不屬于證券市場中介機(jī)構(gòu)。
A 。證券公司
B.會計(jì)師事務(wù)所
C.證券業(yè)協(xié)會
D.律師事務(wù)所
答案 C
26. 根據(jù)我國現(xiàn)行法律規(guī)定，目前國內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了（ ），對保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。
A 。保險(xiǎn)投資管理公司
B.保險(xiǎn)基金公司
C.保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司
D.保險(xiǎn)信托投資公司
答案 C
解 析：根據(jù)中國保監(jiān)會《保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司管理暫行規(guī)定》（2004年6月1日起實(shí)施），目前國內(nèi)主要保險(xiǎn)公司均發(fā)起設(shè)立了保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司，對保險(xiǎn)資產(chǎn)的投資進(jìn)行集中管理，成為證券市場重要的投資主體。
27. 進(jìn)入21世紀(jì)，場外交易衍生產(chǎn)品快速發(fā)展以及新興市場金融創(chuàng)新熱潮也反映了金融創(chuàng)新進(jìn)一步深化的特點(diǎn)。在場外市場中，以各類（
）為代表的非 交易大量涌現(xiàn)。
A 。奇異型期權(quán)
B.巨災(zāi)衍生產(chǎn)品
C.天氣衍生金融產(chǎn)品
D.能源風(fēng)險(xiǎn)管理工具
答案 A
28. 法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的（ ）。
A .100A
B.15%
C.20%
D.25%
答案 D
解 析：股東大會決議將公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，按股東原有股份比例派送紅股或增加每股面值，但法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí)，所留成的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
29. 股票的市場價(jià)格總是圍繞其（ ）波動。
A 。內(nèi)在價(jià)值
B.清算價(jià)值
C.票面價(jià)值
D.賬面價(jià)值
答案 A
30. 只能在期權(quán)到期日執(zhí)行的期權(quán)屬于（ ）。
A ?？吹跈?quán)
B.歐式期權(quán)
C.看漲期權(quán)
D.美式期權(quán)
答案 B
解 析：歐式期權(quán)只能在期權(quán)到期日執(zhí)行;美式期權(quán)則可在期權(quán)到期日或到期日之前的任何一個營業(yè)日執(zhí)行。
31. 普通股股東要求分配公司資產(chǎn)的權(quán)利不是任意的，普通股股東行使剩余資產(chǎn)分配權(quán)的先決條件是（ ）。
A 。出席股東大會的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過
B.公司解散清算
C.公司連續(xù)5年虧損
D.股東大會作出減少公司注冊資本的決議
答案 B
32. 我國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端是（ ）。
A 。中國投資有限公司
B.中國國際金融有限公司
C.QFII
D.QDII
答案 A
解 析：中國投資有限責(zé)任公司于2007年9月29日宣告成立，成為專門從事外匯資金投資業(yè)務(wù)的國有投資公司，以境外金融組合產(chǎn)品為主，開展多元投資，實(shí)現(xiàn)外匯資產(chǎn)保值增值，被視為中國主權(quán)財(cái)富基金的發(fā)端。
33. 從債券的特征來看，債券區(qū)別于股票的最主要的特征是債券具有（ ）。
A 。償還性
B.流動性
C.安全性
D.收益性
答案 A
34. 憑證式債券的形式是債權(quán)人認(rèn)購債券的一種（ ）。
A 。流通憑證
B.會計(jì)憑證
C.收款憑證
D.付款憑證
答案 C
35. 債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間指（ ）。
A 。債券交易期限
B.債券發(fā)行期限
C.利息償還期限
D.債券到期期限
答案 D
解 析：債券到期期限是指債券從發(fā)行之日起至償清本息之日止的時(shí)間，也是債券發(fā)行人承諾履行合同義務(wù)的全部時(shí)間。
36. 國際債券的記價(jià)貨幣通常是（ ），以便在國際資本市場籌集資金。
A 。外國貨幣
B.國際通用貨幣
C.本國貨幣
D.本國貨幣或外國貨幣
答案 B
37. 外國債券的特點(diǎn)是（ ）。
A 。發(fā)行人在一個國家，債券的面值貨幣和發(fā)行市場屬另一個國家
B.發(fā)行人、債券的面值貨幣在一個國家，發(fā)行市場屬另一個國家
C.發(fā)行人、發(fā)行市場在一個國家，債券的面值貨幣屬另一個國家
D.發(fā)行人、債券的面值貨幣和發(fā)行市場分屬不同的國家
答案 A
38. 在債券合約中未規(guī)定利息支付的債券是（ ）。
A 。附息債券
B.浮動利率債券
C.零息債券
D.息票累積債券
答案 C
解 析：零息債券也稱零息票債券，指債券合約未規(guī)定利息支付的債券。
39. 黃金基金是指（ ）。
A 。以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金
B.以黃金或其他貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)為主要投資對象的基金
C.以黃金相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金
D.以貴金屬及其相關(guān)產(chǎn)業(yè)的證券為主要投資對象的基金
答案 A
40. 下列對我國《基金法》規(guī)定的基金份額持有人享有的權(quán)利描述，錯誤的是（ ）。
A 。按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會
B.查閱或者復(fù)制未公開披露的基金信息資料
C.參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn)
D.分享基金財(cái)產(chǎn)收益
答案 B
解 析：我國《基金法》規(guī)定，基金份額持有人享有的權(quán)利之一是查閱或者復(fù)制公開披露的基金信息資料。
《投資分析》第二章試題及答案（判斷題）
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