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中國證券業(yè)協(xié)會為各位提供了證券從業(yè)人員資格考試－市場基礎知識歷年試題及參考答案（判斷3），僅供參考，更多試題請關注中國證券業(yè)協(xié)會！
判斷題
1、證券按其性質(zhì)不同，可分為無價證券和有價證券（ ?。?BR> 標準答案：對
2、商業(yè)匯票屬于貨幣證券（ ?。?BR> 標準答案：對
3、證券市場的基本結(jié)構(gòu)為一級市場和二級市場（ ?。?BR> 標準答案：錯
4、美國第一個證券交易所是在費城成立的（ ?。?BR> 標準答案：對
5、股票在會計上也稱為流動資產(chǎn)（ ?。?BR> 標準答案：對
6、認購不記名股票必須一次性繳納足額股款。（ ?。?BR> 標準答案：對
7、普通股東不能退股（ ?。?BR> 標準答案：錯
8、優(yōu)先股股票的股息率不受公司經(jīng)營關況和盈利水平的影響。（ ）
標準答案：對
9、優(yōu)先股票按照是否參與決策可以分為參與優(yōu)先股和非參與優(yōu)先股（ ?。?BR> 標準答案：錯
10、法人股可以是上市流通的股份（ ）
標準答案：錯
11、我國境內(nèi)上市的外資股以外幣表明面值，以外幣認購流通（ ）
標準答案：錯
12、債券的票面上必須標明債券的發(fā)行人和持有人。（ ?。?BR> 標準答案：錯
13、債券發(fā)行后，市場利率出現(xiàn)下降趨勢時，公司不準進行金額償還（ ?。?BR> 標準答案：錯
14、發(fā)行不動產(chǎn)抵押公司債的標的物可以分次抵押，在償還時需要按照抵押順序依次償還（ ）
標準答案：對
15、我國的重點企業(yè)債券從1987年開始由中國建設銀行代理發(fā)行，目的在于調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，滿足國家重點建設需要（ ?。?BR> 標準答案：對
16、西方債券發(fā)行注冊制度的核心是實質(zhì)管理原則（ ?。?BR> 標準答案：錯
17、歐洲債券市場只能在歐洲范圍內(nèi)發(fā)行債券。（ ?。?BR> 標準答案：錯
18、日本的投資基金大部分都必須上市參加交易（ ）
標準答案：錯
19、公司型基金和契約型基金都依據(jù)基金公司章程運作（ ?。?BR> 標準答案：錯
20、基金管理費通?；饍舢a(chǎn)值逐月計算逐月提?。ā 。?BR> 標準答案：錯
21、基金管理費是支付給基金管理人的管理報酬，其數(shù)額從基金資產(chǎn)中提取。（ ）
標準答案：對
22、在估算基金資產(chǎn)凈值時，基金擁有的上市股票和債券在規(guī)定的計算日沒有收盤價的，可以提交獨立中介機構(gòu)進行估算（ ?。?BR> 標準答案：錯
23、基金托管人不必保管基金管理人的會計帳冊（ ?。?BR> 標準答案：錯
24、利率期貨是金融期貨中最早出現(xiàn)和產(chǎn)生的金融期貨品種（ ?。?BR> 標準答案：錯
25、商業(yè)性匯率風險是在國際貿(mào)易中因為匯率變動而遭受的風險（ ?。?BR> 標準答案：對
26、利率期貨的標的物是利率可以變動的相關金融商品，通常以債券為主（ ?。?BR> 標準答案：錯
27、最早的利率期貨交易出現(xiàn)在紐約證券交易所（ ?。?BR> 標準答案：錯
28、多頭套期保值辦法是投資者先在期貨市場買進期貨的交易方式（ ?。?BR> 標準答案：對
29、金融期權(quán)的標的物可以是金融商品，也可以是金融期貨合約（ ）
標準答案：對
30、美式期權(quán)可以在到期日后執(zhí)行（ ）
標準答案：錯
31、股票指數(shù)期權(quán)可以通過實物交割來結(jié)算（ ?。?BR> 標準答案：錯
32、利率期權(quán)的標的物往往是一定面額的利率工具（ ）
標準答案：對
33、貨幣期權(quán)是以一國的本幣為標的物的期貨合約（ ?。?BR> 標準答案：錯
34、金融期貨和金融期權(quán)的交易雙方都需要繳納履約保證金（ ?。?BR> 標準答案：錯
35、美國存托憑證與全球存托憑證都是以美元為標價，以美元支付，可以通過與歐洲清算系統(tǒng)連網(wǎng)的美國存券信托公司進行無紙化的帳戶交割（ ?。?BR> 標準答案：對
36、美國存托憑證的存券銀行和托管銀行都在美國市場上（ ）
標準答案：錯
37、存券銀行負責ADR的保管和清算（ ?。?BR> 標準答案：錯
38、認股權(quán)證可以脫離證券發(fā)行（ ?。?BR> 標準答案：對
39、證券市場按照組織形式可以分為發(fā)行市場和流通市場（ ?。?BR> 標準答案：錯
40、證券發(fā)行的種類、數(shù)量和發(fā)行方式?jīng)Q定著流通市場的規(guī)模和運行（ ?。?BR> 標準答案：錯
41、我國證券交易所是一個提供集中競價交易的場所（ ?。?BR> 標準答案：對
42、理事會可以根據(jù)需要決定是否設置專門委員會（ ）
標準答案：對
43、證券交易所可以對上市公司、證券商和市場交易行為進行監(jiān)督管理（ ?。?BR> 標準答案：對
44、股份有限公司申請股票上市交易，必須報經(jīng)證券交易所核準。（ ?。?BR> 標準答案：對
45、場外市場交易的證券都不滿足在證券交易所上市的標準（ ?。?BR> 標準答案：錯
46、在計算深圳證券交易所綜合指數(shù)時，若某一股票暫停買賣，計算指數(shù)時將以最近的收盤價為基礎，按發(fā)行量為權(quán)數(shù)進行計算（ ）
標準答案：錯
47、日經(jīng)股價指數(shù)采用了道瓊斯股價指數(shù)方法（ ?。?BR> 標準答案：對
48、上市公司從稅后凈利潤中償還債務（ ?。?BR> 標準答案：錯
49、上市公司可以一并提取法定公積金和任意盈余公積金（ ?。?BR> 標準答案：錯
50、上市公司現(xiàn)金股息的分配主要取決于公司的財務狀況和長遠發(fā)展，而無須考慮股東的現(xiàn)實投資收益（ ?。?BR> 標準答案：錯
51、建業(yè)股息來自公司的股本，是一種違規(guī)行為（ ）
標準答案：錯
52、股票投資的資本收益來自股票的買入價大于賣出價，資本損失則因為股票的賣出價大于買入價（ ?。?BR> 標準答案：錯
53、股票持有期收益率既要考慮買賣差價，還要考慮持有期的股息收入（ ?。?BR> 標準答案：對
54、經(jīng)濟過熱或緊的宏觀調(diào)控政策，會導至股價全面回落而產(chǎn)生較大的風險。（ ?。?BR> 標準答案：對
55、利率風險是債券面臨的主要風險（ ?。?BR> 標準答案：對
56、投資者可以通過買賣不同的股票來消除證券的非系統(tǒng)性風險。（ ）
標準答案：對
57、證券公司在我國和日本都稱為證券公司（ ）
標準答案：對
58、證券公司的主要業(yè)務是發(fā)行證券、代理買賣證券、自營、咨詢、資產(chǎn)管理以及其他業(yè)務等（ ?。?BR> 標準答案：錯
59、經(jīng)紀類證券公司可以經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務以及咨詢業(yè)務（ ?。?BR> 標準答案：錯
60、經(jīng)紀類證券公司只能經(jīng)營經(jīng)紀類業(yè)務（ ?。?BR> 標準答案：對
61、全額包銷過程中，承銷機構(gòu)與證券發(fā)行人之間關系是委托代理關系。（ ?。?BR> 標準答案：錯
62、承銷雙方在證券的承銷協(xié)議中可以不必載明承銷方式。（ ?。?BR> 標準答案：錯
63、證券公司的管理內(nèi)容從業(yè)務流程來看，包括各項業(yè)務管理、財務管理、技
術(shù)管理、行政管理以及風險管理等（ ?。?BR> 標準答案：錯
64、在發(fā)行審核制度改革后，承銷業(yè)務管理的核心是規(guī)范業(yè)務流程，控制承銷風險（ ?。?BR> 標準答案：對
65、我國《證券法》出臺之后，經(jīng)紀業(yè)務和自營業(yè)務分開辦理，不得混合操作。（ ）
標準答案：對
66、證券登記結(jié)算機構(gòu)以營利為目的的法人機構(gòu)。（ ?。?BR> 標準答案：錯
67、證券登記結(jié)算公司的職能是中央登記、中央存管和中央結(jié)算（ ）
標準答案：對
68、專門為證券的交易和發(fā)行提供集中登記、集中存管、集中結(jié)算服務的法人，稱為中央登記結(jié)算公司（ ?。?BR> 標準答案：對
69、資產(chǎn)評估的結(jié)果是確定交易價格的關鍵。（ ?。?BR> 標準答案：對
70、證券投資咨詢公司的從業(yè)人員可以接受委托人的委托，代理證券買賣（ ?。?BR> 標準答案：錯
71、證券投資咨詢機構(gòu)從業(yè)人員可以與委托人約定分享證券投資收益或者分擔投資損失（ ?。?BR> 標準答案：錯
72、證券律師事務所提取的職業(yè)責任風險準備金的比例為業(yè)務收入的10%（ ）
標準答案：錯
73、設立股份有限公司的發(fā)起人無限制，但發(fā)起人總數(shù)的半數(shù)以上在中國境內(nèi)有住所。（ ）
標準答案：錯
74、國有企業(yè)改建為股份公司必須以募集方式設立。（ ?。?BR> 標準答案：對
75、除企業(yè)外，任何單位和個人不得發(fā)行企業(yè)債券。（ ?。?BR> 標準答案：對
76、公司向境外投資人募集股份的股票可以在境外上市。（ ）
標準答案：對
77、公司增資發(fā)行境外上市外資股與前一次發(fā)行股份的間隔期間，不得少于12個月。（ ）
標準答案：錯
78、證券市場監(jiān)管的核心是保證證券市場的健康發(fā)展。（ ?。?BR> 標準答案：錯
79、證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員不得在各級黨政機關任職，但可以兼任其他企事業(yè)單位的高級管理人員（ ?。?BR> 標準答案：錯
80、證券業(yè)從業(yè)人員利用職務便利參與證券買賣活動的行為屬于禁止性行為（ ?。?BR> 標準答案：錯
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