以下是“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)真題回顧——基礎(chǔ)知識(shí)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補(bǔ)缺。
41. 下列各項(xiàng)屬于開放式基金特有的風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A 。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.管理風(fēng)險(xiǎn)
C.技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
D.巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)
答案 D
42. 《基金法》對(duì)基金投資的禁止行為做了規(guī)定，下列各項(xiàng)不屬于規(guī)定的禁止性行為的是（ ）。
A ?；鹬g相互投資
B.基金托管人、商業(yè)銀行從事基金投資
C.基金管理人以基金的名義使用不屬于基金名下的資金買賣證券
D.從事證券交易
答案 D
43. 通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具屬于（ ）。
A 。內(nèi)置型衍生工具
B.交易所交易的衍生工具
C.信用創(chuàng)造型的衍生工具
D.OTC交易的衍生工具
答案 D
解 析：OTC交易的衍生工具是指通過各種通訊方式，不通過集中的交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具。
44. 金融期貨一般不包括（ ）。
A 。利率期貨
B.貨幣期貨
C.利率互換
D.股票指數(shù)期貨
答案 C
45. 我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為（ ）。
A 。半年
B.1年
C.2年
D.3年
答案 D
46. 某公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股權(quán)，該公司股票現(xiàn)在的市價(jià)是每股12.80元，新股的認(rèn)購價(jià)格是每股9.80元，買1股新股需要5個(gè)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)。則附權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為（ ）除權(quán)優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的價(jià)值為（ ）。
A .0.5;0.4
B.0.5;0.5
C.0.4;0.4
D.0.4;0.5
答案 B
47. 對(duì)于金融期權(quán)交易雙方開立保證金賬戶的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）
A 。交易雙方均需開立保證金賬戶
B.交易賣方必須開立保證金賬戶，而買方無要求
C.交易買方必須開立保證金賬戶，而賣方無要求
D.交易雙方均無需開立保證金賬戶
答案 B
解 析：金融期貨交易雙方均需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納履約保證金。而在金融期權(quán)交易中，只有期權(quán)出售者，尤其是無擔(dān)保期權(quán)的出售者才需開立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金，以保證其履約的義務(wù)。至于期權(quán)的購買者，因期權(quán)合約未規(guī)定其義務(wù)，無需開立保證金賬戶，也無需繳納保證金。
48. 若期貨交易保證金為合約金額的5%，則期貨交易者可以控制的合約資產(chǎn)為所投資金額的（ ）倍。
A 。 5
B.10
C.20
D.50
答案 C
49. 我國(guó)規(guī)定，可轉(zhuǎn)換公司債券的轉(zhuǎn)換價(jià)格應(yīng)以公布募集說明書前（ ）個(gè)交易日公司股票的平均收盤價(jià)格為基礎(chǔ)，并上浮一定幅度。
A 。 5
B.10
C.30
D.60
答案 C
50. 中國(guó)存托憑證（CDR）是指（ ）。
A 。在大陸發(fā)行的代表境外或者香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
B.在境外或者香港特區(qū)發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
C.在境外發(fā)行的代表香港特區(qū)證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
D.在香港特區(qū)發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券
答案 A
51. 同場(chǎng)外交易市場(chǎng)相比，證券交易所（ ）。
A 。本身并不買賣證券
B.參加交易者可以為會(huì)員證券商也可為非會(huì)員證券商
C.是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所
D.交易手續(xù)簡(jiǎn)單方便、價(jià)格還可協(xié)商
答案 A
解 析：參加交易者必須為會(huì)員證券商，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤;場(chǎng)外交易市場(chǎng)是證券發(fā)行的主要場(chǎng)所，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;D項(xiàng)屬于場(chǎng)外交易市場(chǎng)的特點(diǎn)，而不是證券交易所的特點(diǎn)。
52. 關(guān)于證券承銷方式，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A 。承銷是將證券銷售業(yè)務(wù)委托給專門的股票承銷機(jī)構(gòu)銷售
B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種，一是自己銷售，稱為自銷;二是委托他人代為銷售為承銷
C.股票發(fā)行一般以自銷為主
D.按照發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費(fèi)高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種
答案 C
53. 根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定，證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)是（ ）。
A 。會(huì)員大會(huì)
B.理事會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.董事會(huì)
答案 A
54. 證券交易所決定終止股票上市交易的情形不包括（ ）。
A 。公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件 ‘
B.公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者
C.公司正陷入法律糾紛
D.公司最近3年連續(xù)虧損
答案 C
解 析：上市公司出現(xiàn)下列情況的，由證券交易所決定暫停其股票上市交易
（1）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
（2）公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，可能誤導(dǎo)投資者公司
（3）最近3年連續(xù)虧損的。
55. 一般情況下，長(zhǎng)期附息債券多采用（ ）。
A 。單一價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
B.多種價(jià)格的荷蘭式招標(biāo)
C.單一收益率的美式招標(biāo)
D.多種收益率的美式招標(biāo)
答案 D
56. 中證全債指數(shù)體系包括（ ）只分年期指數(shù)和（ ）只分類別指數(shù)。
A 。 3;3
B.3;4
C.4;3
D.4;4
答案 C
57. 一般情況下，下列證券經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)程度由低到高的順序是（ ）。
A 。普通股票、優(yōu)先股、公司債券
B.優(yōu)先股、普通股票、公司債券
C.公司債券、普通股票、優(yōu)先股
D.公司債券、優(yōu)先股、普通股票
答案 D
58. 根據(jù)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)（ ）批準(zhǔn)。
A 。中國(guó)人民銀行
B.當(dāng)?shù)卣?BR> C.財(cái)政部
D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
答案 D
59. 證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（ ）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備;證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的（
）計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A .5%;2%
B.10%;2%
C.10%;5%
D.15%;10%
答案 C
解 析：證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的，必須符合下列規(guī)定
（1）證券公司承銷股票的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
（2）證券公司承銷公司債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的5%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
（3）證券公司承銷政府債券的，應(yīng)當(dāng)按承擔(dān)包銷義務(wù)的承銷金額的2%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
60. 我國(guó)《證券法》規(guī)定，收購要約的期限不得（ ）。
A 。少于30日，并不得超過45日
B.少于30日，并不得超過60日
C.少于30日，并不得超過75日
D.少于60日，并不得超過90日
答案 B
證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)歷年試題（多選5）
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