以下是“中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)真題回顧——基礎(chǔ)知識(shí)”，幫助考生鍛煉解題思路，查漏補(bǔ)缺。
二、多選題（（本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。））
61. 除一、二級(jí)市場(chǎng)區(qū)分之外，證券市場(chǎng)的層次性還體現(xiàn)為（ ）。
A 。區(qū)域分布
B.覆蓋公司類(lèi)型
C.上市交易制度
D.品種結(jié)構(gòu)的多樣性
答案 A ， B， C
解 析：D選項(xiàng)品種結(jié)構(gòu)是依有價(jià)證券的品種而形成的結(jié)構(gòu)關(guān)系，其結(jié)構(gòu)關(guān)系的構(gòu)成主要有股票市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、基金市場(chǎng)、衍生品市場(chǎng)等。不同品種結(jié)構(gòu)之間是平行的關(guān)系，不體現(xiàn)層次性。
62. 證券收益性的多少通常取決于（ ）。
A 。資產(chǎn)增值數(shù)額的多少
B.證券數(shù)量的多少
C.證券市場(chǎng)的供求狀況
D.證券發(fā)行時(shí)間的長(zhǎng)短
答案 A ， C
63. 我國(guó)社會(huì)保障基金的投資范圍包括（ ）。
A 。銀行存款和國(guó)債
B.企業(yè)債券和金融債券
C.證券投資基金和股票
D.金融期貨和期權(quán)
答案 A ， B， C
64. 下列敘述正確的是（ ）。
A 。只有股份有限公司才能發(fā)行股票
B.機(jī)構(gòu)投資者是證券市場(chǎng)最廣泛的投資者
C.2000年，我國(guó)首次明確機(jī)構(gòu)投資者可以從事的資本項(xiàng)目交易
D.按照我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)，企業(yè)年金可由年金受托人或受托人指定的專(zhuān)業(yè)投資機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券投資
答案 A ， D
解 析：個(gè)人投資者是指從事證券投資的社會(huì)自然人，他們是證券市場(chǎng)最
廣泛的投資者，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。2006年，我國(guó)首次明確個(gè)人可以從事的資本項(xiàng)目交易，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
65. 保險(xiǎn)公司可用自有資金及銀監(jiān)會(huì)規(guī)定的可用于投資的資金投資于（ ）。
A 。國(guó)債
B.證券衍生產(chǎn)品
C.證券投資基金
D.股權(quán)性證券
答案 A ， C， D
解 析：證券衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高，不利于保險(xiǎn)公司的穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
66. 關(guān)于股權(quán)分置改革，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A .2005年起，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)牽頭，多部門(mén)協(xié)同，遵循“統(tǒng)一組織、分散決策”的工作原則與“試點(diǎn)先行、協(xié)調(diào)推進(jìn)、分步解決”的操作思路，啟動(dòng)了針對(duì)股權(quán)分置問(wèn)題的改革
B.在改革中，非流通股股東與流通股股東之間采取對(duì)價(jià)的方式平衡相互利益，非流通股股東向流通股股東讓渡一部分其股份上市流通帶來(lái)的收益
C.對(duì)價(jià)的確定，證監(jiān)會(huì)有統(tǒng)一的 ，以充分保護(hù)流通股股東的利益
D.改革方案須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)，保證了在各參與主體博弈中廣大中小投資者的利益得到充分保護(hù)
答案 A ， B
67. 下列關(guān)于無(wú)面額股票的闡述，正確的是（ ）。
A 。無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票
B.無(wú)面額股票又稱(chēng)為比例股票或份額股票
C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減
D.我國(guó)的《公司法》允許發(fā)行無(wú)面額股票
答案 A ， B， C
解 析：目前世界上很多國(guó)家（包括中國(guó)）的公司法規(guī)定不允許發(fā)行無(wú)面額股票，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
68. 關(guān)于股票的票面價(jià)值，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A 。如果以票面價(jià)值作為發(fā)行價(jià)，稱(chēng)為平價(jià)發(fā)行
B.股票的票面價(jià)值又稱(chēng)面值，即在股票交易時(shí)的價(jià)格
C.發(fā)行價(jià)格高于票面價(jià)值稱(chēng)為溢價(jià)發(fā)行，募集的資金中等于面值總和的部分記人資本賬戶(hù)，以超過(guò)股票票面金額的發(fā)行價(jià)格發(fā)行股份所得的溢價(jià)款列為公司資本公積金
D.隨著時(shí)間的推移，公司的凈資產(chǎn)會(huì)發(fā)生變化，股票面值與每股凈資產(chǎn)逐漸背離，其與股票的投資價(jià)值之間還存在著必然的聯(lián)系
答案 A ， C
69. 宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股票價(jià)格的重要因素。宏觀經(jīng)濟(jì)因素包括（ ）。
A 。經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
B.經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
C.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等
D.貨幣政策
答案 A ， B， D
解 析：宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和狀況是影響股價(jià)的重要因素，主要包括
（1）經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)
（2）經(jīng)濟(jì)周期循環(huán)
（3）貨幣政策
（4）財(cái)政政策
（5）市場(chǎng)利率
（6）通貨膨脹
（7）匯率變化
（8）國(guó)際收支狀況。C選項(xiàng)屬于政治因素。
70. 下列各項(xiàng)決議中，股東大會(huì)需經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)的有（ ）。
A 。修改公司章程
B.增加或減少注冊(cè)資本的決議
C.對(duì)發(fā)行公司債券做出決議
D.公司合并、分立
答案 A ， B， D
71. 關(guān)于紅籌股，下列描述正確的是（ ）。
A 。紅籌股不屬于外資股
B.紅籌股是指在中國(guó)境外注冊(cè)、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在中國(guó)內(nèi)地或大部分股東權(quán)益來(lái)自中國(guó)內(nèi)地的股票
C.紅籌股已經(jīng)成為內(nèi)地企業(yè)進(jìn)入國(guó)際資本市場(chǎng)籌資的一條重要渠道
D.紅籌股屬于境外上市外資股
答案 A ， B， C
解 析：紅籌股不屬于外資股，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
72. 我國(guó)按投資主體來(lái)分，將股票劃分為（ ）等不同的類(lèi)型。
A 。國(guó)家股
B.法人股
C.社會(huì)公眾股
D.外資股
答案 A ， B， C， D
解 析：我國(guó)根據(jù)投資主體的不同性質(zhì)，將股票分為國(guó)家股、法人股、社會(huì)公眾股和外資股等不同類(lèi)型。
73. 導(dǎo)致債券不能收回投資的風(fēng)險(xiǎn)主要有（ ）。
A 。債務(wù)人不履行債務(wù)，即債務(wù)人不能按時(shí)足額履行約定的利息支付或者償還本金
B.惡性通貨膨脹導(dǎo)致貨幣的貶值
C.流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，即債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失
D.債權(quán)人的意外死亡
答案 A ， C
解 析：債券靠?jī)煞N途徑收回投資
（1）債務(wù)人履行約定給付利息或償還本金
（2）通過(guò)流通市場(chǎng)轉(zhuǎn)讓債券。
74. 關(guān)于非流通國(guó)債，下列論述正確的是（ ）。
A 。非流通國(guó)債是指不允許在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債
B.非流通國(guó)債不能自由轉(zhuǎn)讓
C.非流通國(guó)債必須記名
D.非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象只是個(gè)人
答案 A ， B
解 析：非流通國(guó)債可以記名，也可以不記名，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤;非流通國(guó)債的發(fā)行對(duì)象，有的是個(gè)人，有的是一些特殊的機(jī)構(gòu)，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
75. 流通國(guó)債是指可以在流通市場(chǎng)上交易的國(guó)債，它的特征是（ ）。
A 。自由轉(zhuǎn)讓
B.主要吸收儲(chǔ)蓄資金
C.通常不記名
D.自由認(rèn)購(gòu)
答案 A ， C， D
解 析：流通國(guó)債的特征是自由認(rèn)購(gòu)、自由轉(zhuǎn)讓?zhuān)ǔ２挥浢?，轉(zhuǎn)讓價(jià)格取決于對(duì)該國(guó)債的供給與需求。
76. 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債的描述，正確的是（ ）。
A 。期限在3年以上（含3年）
B.本金和利息的清償順序列于保單責(zé)任和其他負(fù)債之后，先于保險(xiǎn)公司股權(quán)資本
C.所稱(chēng)的保險(xiǎn)公司是指依照中國(guó)法律在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中資保險(xiǎn)公司、中外合資險(xiǎn)公司和外資獨(dú)資保險(xiǎn)公司
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的定向募集、轉(zhuǎn)讓、還本利息和信息披露行為進(jìn)行監(jiān)督管理
答案 B， C
77. 國(guó)際債券的種類(lèi)有（ ）。
A 。外國(guó)債券
B.本國(guó)債券
C.歐洲債券
D.揚(yáng)基債券
答案 A ， C
78. 封閉式基金與開(kāi)放式基金的區(qū)別在于（ ）。
A 。投資者的身份不同
B.期限和發(fā)行規(guī)模限制不同
C.基金份額的交易價(jià)格計(jì)算 不同
D.投資策略不同
答案 B， C， D
79. 下列關(guān)于ETF（交易所交易基金）的說(shuō)法，正確的有（ ）。
A ?？梢栽诙?jí)市場(chǎng)進(jìn)行交易
B.申購(gòu)時(shí)用一攬子股票進(jìn)行申購(gòu)
C.贖回時(shí)用現(xiàn)金進(jìn)行贖回
D.贖回時(shí)用一攬子股票進(jìn)行贖回
答案 A ， B， D
解 析：ETF的申購(gòu)是用一攬子股票換取ETF份額，贖回時(shí)也是換回一攬子股票而不是現(xiàn)金，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
80. 關(guān)于基金管理人，下列說(shuō)法正確的是（ ）。
A ?；鸸芾砣耸秦?fù)責(zé)基金的發(fā)起設(shè)立與經(jīng)營(yíng)管理的專(zhuān)業(yè)性機(jī)構(gòu)
B.基金管理人由基金管理公司擔(dān)任
C.基金管理公司通常由證券公司、信托投資公司發(fā)起成立
D.基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是自身利益的最大化
答案 A ， B， C
解 析：基金管理人的目標(biāo)函數(shù)是受益人利益的最大化，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)歷年真題（判斷題2）
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