一． 單項選擇題
1．債券上市交易條件中，最為重要的是 （ ?。?BR> A． 債券的發(fā)行額
B． 債券發(fā)行的合法性
C． 債券的信用等級
D． 債券的發(fā)行價格
2．證券交易的原則不包括 （ ?。?。
A． 公開原則
B． 公平原則
C． 及時原則
D． 公正原則
3．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)營機構(gòu)的收入來自 （ ?。?。
A． 收取傭金
B． 賺取差價
C． 收取的咨詢費用
D． 證券發(fā)行費用
4．證券帳戶的開設(shè)是在 （ ）。
A． 證券公司
B． 證券交易所
C． 商業(yè)銀行
D． 證券登記結(jié)算機構(gòu)
5．上海證券交易所B種股票所采用的幣種是 （ ?。?BR> A． 美元
B． 港幣
C． 人民幣
D． 日元
6．關(guān)于深圳證券交易所配股權(quán)證的登記規(guī)則，不正確的是 （ ?。?。
A． 對已托管進入清算系統(tǒng)的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶名下
B． 對已進入清算系統(tǒng)但未托管的股份的配股權(quán)證直接記入股東的證券帳戶下
C． 未托管的實物股票派生的權(quán)證由承銷商認(rèn)購
D． 已托管但未進入清算系統(tǒng)的股份，配股權(quán)證由股權(quán)登記機構(gòu)直接記入股東的證券帳戶下
7．深圳證券交易所上市公司派發(fā)現(xiàn)金紅利時，深圳證券結(jié)算有限公司將現(xiàn)金股利劃入托管證券公司的時間是 （ ?。?BR> A． R+2
B． R+3
C． R+4
D． R+5
8．深圳證券交易所采取的經(jīng)紀(jì)服務(wù)制度是 （ ?。?。
A． 全面指定交易制度
B． 托管證券公司制度
C． 可選擇性指定交易
D． 指定證券公司制度
9．市價委托的優(yōu)點是 （ ）。
A． 證券經(jīng)紀(jì)商執(zhí)行委托指令比較容易，成交迅速且成交率高
B． 在委托執(zhí)行前就可知道實際的成交價格
C． 可以投資者預(yù)期的價格或更有利的價格成交
D． 有利于投資者實現(xiàn)預(yù)期的投資計劃，謀求最大利益
10．證券交易所內(nèi)證券交易的競價原則是 （ ?。?。
A． 時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先
B． 時間優(yōu)先，價格優(yōu)先
C． 數(shù)量優(yōu)先
D． 市價優(yōu)先
11．上海證券交易所規(guī)定，對首日開盤后每次成交價格的漲跌幅度不得超過（ ）。
A． 5%
B． 10%
C． 15%
D． 20%
12．證券經(jīng)營機構(gòu)用于通訊、設(shè)備、單證制作等方面的開支，主要由向投資者收取的 來支付。
A． 委托手續(xù)費
B． 傭金
C． 印花稅
D． 過戶費
13．在上海證券交易所，A股的傭金為（ ?。?。
A． 成交金額的0．35%，起點為5元
B． 成交金額的0．4%，起點為10元
C． 成交金額的0．4%，起點為5元
D． 成交金額的0．35%，起點為10元
14． 綜合類證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用自己名義開設(shè)的帳戶買賣有價證券的行為是證券公司的（ ?。?BR> A． 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B． 代理業(yè)務(wù)
C． 自營業(yè)務(wù)
D． 承銷業(yè)務(wù)
15．下述 不屬于證券公司自營業(yè)務(wù)決策自主性特點的表現(xiàn)。
A． 選擇交易對手的自主性
B． 選擇交易品種的自主性
C． 選擇交易方式的自主性
D． 選擇交易價格的自主性
16．根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司凈資本的計算公式為（ ）。
A． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)
B． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)
C． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）÷30%+無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)
D． 凈資本=凈資產(chǎn)—（固定資產(chǎn)凈值+長期投資）×30%—無形及遞延資產(chǎn)—提取的損失準(zhǔn)備金—中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他長期性或高風(fēng)險資產(chǎn)
17．按照 劃分，證券交易種類主要有股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
A． 交易品種的對象
B． 交易規(guī)模
C． 交易場所
D． 交易性質(zhì)
18．買賣債券時，以不含有自然增長的票面利息的價格報價，但以全價價格作為最后清算交割價格。這種方式被稱為（ ）。
A． 全價交易
B． 凈價交易
C． 差價交易
D． 市價交易
19．下面的 不是新股網(wǎng)上競價發(fā)行的優(yōu)點。
A． 市場性
B． 連續(xù)性
C． 經(jīng)濟性
D． 公平性
20．根據(jù)中國證監(jiān)會2000年5月修訂的《上市公司股東大會規(guī)范意見》，利潤分配方案、公積金轉(zhuǎn)贈股本方案公司股東大會批準(zhǔn)后，公司董事會應(yīng)當(dāng)在股東大會召開后 內(nèi)完成股利（或股份）的派發(fā)（或轉(zhuǎn)贈）事項。
A． 1個月
B． 45天
C． 2個月
D． 90天
21．根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：證券專營機構(gòu)具有（ ?。?BR> A． 不低于2000萬元人民幣的凈資本和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
B． 不低于2000萬元人民幣的凈資產(chǎn)和不低于1000萬元人民幣的凈資本
C． 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的證券營運資金
D． 不低于2000萬元人民幣的凈營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈資產(chǎn)
22．根據(jù)中國證監(jiān)會1996年頒布的《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，證券公司欲取得證券自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件不正確的是（ ）。
A． 證券公司在近一年內(nèi)沒有嚴(yán)重違法違規(guī)行為或在近兩年內(nèi)沒有受到根據(jù)有關(guān)規(guī)定取消證券自營業(yè)務(wù)資格的處罰
B． 設(shè)有證券自營業(yè)務(wù)兼用的電腦申報終端和其他必要的設(shè)施
C． 證券公司的證券業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)統(tǒng)一經(jīng)營、統(tǒng)一管理
D． 證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年
23．申請自營業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)向證監(jiān)會報送（ ）。
A． 中國人民銀行頒發(fā)的“企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）
B． 機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的“經(jīng)營金融業(yè)務(wù)許可證（副本）”
C． 證券業(yè)協(xié)會頒發(fā)的主要業(yè)務(wù)人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”
D． 工商行政管理部門頒發(fā)的“經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)資格證書”
24． 是證券公司申請自營業(yè)務(wù)資格通常經(jīng)過的程序之一。
A． 證監(jiān)會收到完整申請材料后，即刻對申請文件進行審查
B． 經(jīng)審查符合條件的，由工商行政管理部門頒發(fā)資格證書；經(jīng)審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且兩年內(nèi)不受理其重新申請
C． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》中相關(guān)條款所列的從事自營業(yè)務(wù)所需具備的條件進行自我審核
D． 證券公司根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定制作并向證券交易所報送有關(guān)文件
25．已取得證券自營業(yè)務(wù)資格證書的證券公司如需要保持其自營業(yè)務(wù)資格，應(yīng)在資格證書失效前的 內(nèi)，向證監(jiān)會提出申請換發(fā)資格證書。
A． 半個月
B． 1個月
C． 2個月
D． 3個月
26． 屬于明文列示的內(nèi)幕交易行為。
A． 非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段或者其他途徑獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)該信息買賣證券或者建議他人買賣證券
B． 發(fā)行公司與其它公司進行關(guān)聯(lián)交易
C． 發(fā)行人委托其他證券公司代為買賣證券
D． 以明示的方式，約定與其他證券投資者在某一時間內(nèi)共同買進或賣出某一種證券
27．根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，為控制經(jīng)營風(fēng)險，證券公司流動性資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例不得低于（ ?。?。
A． 30%
B． 40%
C． 50%
D． 60%
28．下述 說法是正確的。
A． 證券交易所會員的自營買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票帳戶和資金帳戶
B． 證券交易所的會員應(yīng)按季度編制庫存證券報表，并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C． 證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是規(guī)范作息制度
D． 不接受、不配合證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
29．證券自營業(yè)務(wù)原始憑證應(yīng)至少妥善保存 年。
A． 5年
B． 7年
C． 10年
D． 15年
30．《刑法》第181條規(guī)定，有 行為者，情節(jié)嚴(yán)重的，將處以罰款并追究刑事責(zé)任。
A． 單獨或者合作，集中利用資金優(yōu)勢買賣證券，操縱證券交易價格的
B． 以與他人事先約定的時間進行證券交易或者相互買賣并不持有的證券，影響證券交易價格或者證券交易量的
C． 以他人為交易對象，進行不轉(zhuǎn)移證券所有權(quán)的買賣，影響證券交易價格或者證券交易量的
D． 編造、傳播影響證券交易的虛假信息，擾亂證券交易市場的
證券考試《基礎(chǔ)知識》歷年真題輔導(dǎo)3
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