31．證券 業(yè)務(wù)主要是指在每一營(yíng)業(yè)日中，每個(gè)證券公司成交的證券數(shù)量與價(jià)款分別予以軋抵，對(duì)證券和資金的應(yīng)收或應(yīng)付凈額進(jìn)行計(jì)算的處理過(guò)程。
A． 清算
B． 交割
C． 交收
D． 登記
32．差額清算方式的主要優(yōu)點(diǎn)是可以（ ?。?BR> A． 簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率
B． 防止買空買空行為的發(fā)生，維護(hù)交易雙方正當(dāng)權(quán)益，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
C． 防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收會(huì)使風(fēng)險(xiǎn)積累
D． 防止證券公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
33．我國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于重要原始憑證的保存期應(yīng)不少于（ ?。┠?。
A． 10年
B． 15年
C． 20年
D． 25年
34．從處理方式來(lái)看，證券公司都以（ ?。閷?duì)手辦理清算與交割、交收。
A． 證監(jiān)會(huì)
B． 交易所或清算機(jī)構(gòu)
C． 另一證券公司
D． 上市公司
35．按照上海證券交易所法人結(jié)算模式，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)各證券公司T日的清算數(shù)據(jù)文件中的實(shí)際收付金額在T+1日規(guī)定的時(shí)間進(jìn)行（ ） 交易的資金交收。
A． T+1日和T日
B． T+1日
C． T－1日
D． T日
36．由證券公司自行辦理對(duì)投資者的委托買賣、證券資金帳戶的核算管理以及對(duì)客戶的先進(jìn)收付。這種方式屬于（ ?。?。
A． 證券營(yíng)業(yè)部自辦出納
B． 銀行代理出納
C． 銀行代理資金清算
D． 投資者自行管理
37．目前，我國(guó)對(duì) 實(shí)行T+3交收方式。
A． A股
B． B股
C． 基金券
D． 債券
38．根據(jù)上海證券交易所中央登記結(jié)算公司對(duì)資金透支作出的處罰規(guī)定，在交易日的次日（T+1）上午，資金交收帳戶資金余額不足支付交收款的會(huì)員單位，必須在（T+1）日下午17：00之前將資金補(bǔ)入交收帳戶，逾期按透支金額的（ ） %罰款。
A． 0．0366
B． 0．05
C． 0．266
D． 0．5
39．在國(guó)債實(shí)物券交易中，禁止欠庫(kù)行為。因此，證券交易所及其登記結(jié)算機(jī)構(gòu)規(guī)定，對(duì)國(guó)債現(xiàn)貨交易和回購(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)行“（ ） ”的制度。
A． 先入庫(kù)，后買進(jìn)
B． 先買進(jìn)，后入庫(kù)
C． 先賣出，后入庫(kù)
D． 先入庫(kù)，后賣出
40．上海證券交易所A股交易又改為T(mén)+1交收制是在（ ）。
A． 1991年初
B． 1993年12月
C． 1995年1月
D． 1997年3月
41．證券回購(gòu)交易實(shí)質(zhì)上是一種以（ ?。?為抵押品拆借資金的信用行為。
A． 優(yōu)先股票
B． 基金證券
C． 有價(jià)證券
D． 可轉(zhuǎn)換債券
42．目前，我國(guó)證券交易所的證券回購(gòu)券種主要是（ ?。?BR> A． 國(guó)債
B． 股票
C． 可轉(zhuǎn)換債券
D． 基金證券
43．回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無(wú)須再行申報(bào)，由（ ?。?電腦主機(jī)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)據(jù)此進(jìn)行資金和債券的清算和交割。
A． 證券公司
B． 登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
C． 交易所
D． 債券發(fā)行人
44．對(duì)于（ ?。?方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買賣部位為賣出（S）。
A． 以券融資
B． 以資融券
C． 以券融券
D． 以資融資
45．嚴(yán)格的說(shuō)，在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間，其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)（ ?。?回購(gòu)抵押的債券量，否則將按賣空國(guó)債的規(guī)定予以處罰。
A．等于
B．小于
C．大于
D．約等于
46．回購(gòu)交易中直接就百元面值債券的到期回購(gòu)價(jià)進(jìn)行競(jìng)價(jià)。這種報(bào)價(jià)方式的一個(gè)缺陷就是不能直接反映回購(gòu)的（ ）。
A． 收益與風(fēng)險(xiǎn)
B． 成本與風(fēng)險(xiǎn)
C． 收益與流動(dòng)性
D． 收益與成本
47．所謂標(biāo)準(zhǔn)券是指不分券種、只分 （ ?。⒔y(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A． 回購(gòu)期限
B． 回購(gòu)利率
C． 回購(gòu)主體
D． 回購(gòu)場(chǎng)所
48．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所對(duì)參與回購(gòu)交易進(jìn)行委托買賣的數(shù)量規(guī)定為：交易數(shù)量必須是（ ?。?，即10萬(wàn)元面值及其整數(shù)倍。
A． 1手
B． 10手
C． 100手
D． 1000手
49．在回購(gòu)初始交易當(dāng)日的清算中，清算價(jià)格統(tǒng)一按標(biāo)準(zhǔn)券面值（ ?。?元計(jì)算。
A． 100
B． 1000
C． 10000
D． 100000
50．折算率是由交易所會(huì)同證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)根據(jù)國(guó)債利率及（ ?。?，對(duì)所有在交易所上市的國(guó)債現(xiàn)貨交易所上市的國(guó)債鮮貨交易品種進(jìn)行計(jì)算并公布可用以回購(gòu)業(yè)務(wù)的折算比率。
A． 市場(chǎng)利率
B． 市場(chǎng)價(jià)格
C． 風(fēng)險(xiǎn)
D． 面值
51．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)管理主要包括 等五個(gè)方面（ ?。?BR> A． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
B． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、信息系統(tǒng)故障的應(yīng)急方案
C． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、財(cái)務(wù)管理及會(huì)計(jì)核算制度、客戶管理與服務(wù)、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
D． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所管理、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、資金管理、業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理、交易系統(tǒng)故障的業(yè)務(wù)應(yīng)急方案
52．證券公司撥付所屬分公司和證券營(yíng)業(yè)部的運(yùn)營(yíng)資金不得超過(guò)公司注冊(cè)資本的 ；證券營(yíng)業(yè)部的證券運(yùn)營(yíng)資金不得少于人民幣 萬(wàn)元（ ?。?。
A． 40% 1000
B． 30% 500
C． 40% 500
D． 50% 1000
53．申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部籌建申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)之日起 內(nèi)完成籌建工作；逾期未完成的，原批文自動(dòng)失效（ ?。Ｓ鲇刑厥馇闆r需要延長(zhǎng)籌建期限的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面報(bào)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，但是延長(zhǎng)期不得超過(guò) （ ）。
A． 3個(gè)月 1個(gè)月
B． 6個(gè)月 3個(gè)月
C． 3個(gè)月 3個(gè)月
D． 6個(gè)月 6個(gè)月
54．證券營(yíng)業(yè)部的通訊設(shè)備管理包括 （ ?。?。
A． 數(shù)量、質(zhì)量，突發(fā)事件中的應(yīng)急處理能力及維修保養(yǎng)等幾個(gè)方面
B． 機(jī)型、容量、數(shù)量
C． 機(jī)型先進(jìn)、容量充足、數(shù)量足夠
D． 運(yùn)行效率、行情分析系統(tǒng)和業(yè)務(wù)處理的速度、精度
55．證券營(yíng)業(yè)部的技術(shù)人員編制應(yīng)不少于 人，且不少于本單位總?cè)藬?shù)的 （ ?。?。
A． 1 5%
B． 3 8%
C． 5 10%
D． 2 10%
56．證券營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)備份應(yīng)將每日、每月、每半年及每年的歷史交易及財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)定期、完整、真實(shí)、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)儲(chǔ)到不可更改的介質(zhì)上，并要求集中和異地保存，保存期限至少 （ ?。┠辍?BR> A． 20
B． 30
C． 15
D． 10
57．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)員工的要求主要包括 （ ?。?。
A． 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、實(shí)務(wù)技能要求、身體素質(zhì)、心理素質(zhì)的要求
B． 道德修養(yǎng)、政策法律素養(yǎng)、專業(yè)素養(yǎng)、組織管理素養(yǎng)
C． 職業(yè)道德、社會(huì)公德、社會(huì)責(zé)任心
D． 道德品質(zhì)要求、知識(shí)結(jié)構(gòu)要求、職業(yè)道德、專業(yè)素養(yǎng)
58．證券營(yíng)業(yè)部的損益管理大致包括 等（ ?。?。
A． 財(cái)務(wù)收入管理、財(cái)務(wù)支出管理
B． 統(tǒng)收統(tǒng)支、單獨(dú)核算
C． 分帳管理、記息、對(duì)帳
D． 財(cái)務(wù)收支管理、分帳管理
59．證券營(yíng)業(yè)部員工的培訓(xùn)大體可分為 兩種（ ?。?。
A． 在崗培訓(xùn)、離職培訓(xùn)
B． 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、專業(yè)培訓(xùn)
C． 職前培訓(xùn)、在職培訓(xùn)
D． 業(yè)務(wù)培訓(xùn)、在崗培訓(xùn)
60．證券營(yíng)業(yè)部機(jī)房的使用面積（不包括不間斷電源放置面積）不得小于 平方米（ ?。?。
A． 25
B． 30
C． 40
D． 50
61．證券交易風(fēng)險(xiǎn)從證券公司的角度來(lái)看一般可分為（ ?。?。
A． 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、證券經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)
B． 基本風(fēng)險(xiǎn)和非基本風(fēng)險(xiǎn)
C． 系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D． 經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)和政策法律風(fēng)險(xiǎn)
62．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)一般包括（ ） 。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
B． 通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
C． 企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)
D． 利率風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)
63．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的制度防范通?？蓮模ā 。?等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理
B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C． 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
64．1999年12月財(cái)政部頒發(fā)的《證券公司財(cái)務(wù)制度》規(guī)定，證券公司自營(yíng)證券可根據(jù)自營(yíng)證券的總市價(jià)低于總資本的差額按季提取和清算跌價(jià)準(zhǔn)備，長(zhǎng)期投資可按年末余額的（ ） 差額提取投資風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備，證券公司應(yīng)按稅后利潤(rùn)的（ ?。?提取一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備。
A． 1% 10%
B． 5% 10%
C． 2% 5%
D． 10% 1%
65．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的自律管理通?？蓮模ā 。?等方面著手，以達(dá)到消除或減緩風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的目的。
A． 制度、監(jiān)察和自律管理
B． 足額交易結(jié)算資金制度、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度和壞帳準(zhǔn)備
C． 事先預(yù)警、實(shí)時(shí)監(jiān)控和事后監(jiān)察
D． 制度建設(shè)、內(nèi)部自查和行業(yè)檢查
66．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向（ ?。﹫?bào)批。
A． 中國(guó)人民銀行
B． 國(guó)務(wù)院
C． 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D． 工商行政管理部門(mén)
67．不屬于股票交易異常波動(dòng)的是（ ?。?。
A． 某只股票連續(xù)5個(gè)交易日列入“股票、基金公開(kāi)信息”
B． 某只股票價(jià)格的振幅連續(xù)5個(gè)交易日達(dá)到15%
C． 某只股票的日成交金額連續(xù)5個(gè)交易日逐日增加50%
D． 某只股票的價(jià)格連續(xù)3個(gè)交易日達(dá)到漲幅限制或跌幅限制
68．除（ ?。┲挥鞋F(xiàn)貨期權(quán)外，其它各種金融期權(quán)又均可再分為現(xiàn)貨期權(quán)與期貨期權(quán)。
A． 外匯期權(quán)
B． 利率期權(quán)
C． 股票期權(quán)
D． 股票價(jià)格指數(shù)期權(quán)
69．存托憑證可以使投資者（ ）國(guó)際管理費(fèi)用。
A． 在國(guó)內(nèi)支付
B． 少付
C． 正常支付
D． 免付
70．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，持有一種非國(guó)債類證券按成本價(jià)計(jì)算的總金額，不得超過(guò)其凈資產(chǎn)的（ ） 。
A． 10%
B． 20%
C． 30%
D． 40%
證券從業(yè)資格考試真題回顧：基礎(chǔ)知識(shí)（5）
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