第二部分：多選題
請在下列題目中選擇所有正確的答案，每題0.5分。
1、目前，我國證券公司的管理模式主要是（ ?。?。
A、業(yè)務總部式
B、分公司式
C、單一式
D、結合式
2、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它的特征是（ ?。?BR> A、自由轉讓
B、主要吸收儲蓄資金
C、通常不記名
D、自由認購
E、無面值
3、債券寬限期以后，發(fā)行人可以自由決定償還時間，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為（ ?。?。
A、定期償還
B、任意償還
C、定時償還
D、隨時償還
E、按期償還
4、我國證券交易所的理事會具有以下職權（ ?。?。
A、制定和修改證券交易所章程
B、選舉和罷免會員理事
C、執(zhí)行會員大會的決議
D、制定、修改證券交易所的業(yè)務規(guī)則
E、審定對會員的接納
5、衡量股票投資收益水平的指標主要有（ ?。?。
A、股利收益率
B、持有期收益率
C、到期收益率
D、拆股后持有期收益率
E、直接收益率
6、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的證券稱為（ ?。?。
A、商業(yè)匯票
B、憑證證券
C、無價證券
D、商品證券
E、資本證券
7、國債按資金用途可以分為（ ?。?。
A、赤字國債
B、建設國債
C、永久國債
D、特種國債
E、戰(zhàn)爭國債
8、下列有關證券登記結算公司說法正確的有（ ?。?。
A、法人
B、以營利為目的
C、是有限責任公司
D、為證券交易提供集中的登記，托管與結算服務
9、股價平均數(shù)的種類有（ ?。?BR> A、簡單算術股價平均數(shù)
B、加權股價平均數(shù)
C、基期加權股價指數(shù)
D、計算期加權股價指數(shù)
E、修正股價平均數(shù)
10、證券市場監(jiān)管的對象包括（ ?。?。
A、證券發(fā)行人
B、證券投資者
C、上市公司
D、證券中介機構
11、普通股票股東享有的權利主要是（ ?。?BR> A、公司重大決策的參與權
B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權
C、選擇管理者
D、其他權利
12、證券投資基金與股票、債券的區(qū)別在于（ ?。?。
A、所反映的關系不同
B、所籌資金的投向不同
C、收益水平不同
D、風險水平不同
13、備兌憑證的構成要素是（ ?。?。
A、發(fā)行主體
B、標的物
C、發(fā)行規(guī)模
D、協(xié)議價格
E、認股比率
14、證券投資基金資金的主要投向是（ ?。?。
A、房地產(chǎn)
B、股票
C、債券
D、金融期貨
E、貨幣市場工具
15、金融期貨與金融期權的區(qū)別主要表現(xiàn)在（ ?。?。
A、履約保證不同
B、投資者權利與義務的對稱性不同
C、現(xiàn)金流轉不同
D、標的物不同
E、盈虧的特點不同
16、普通股股東的權利是（ ?。?。
A、公司重大決策參與權
B、公司盈余和剩余資產(chǎn)分配權
C、選擇管理者
D、其他權利
17、股票價格指數(shù)的計算方法可分為以下幾種（ ?。?。
A、相對法
B、綜合法
C、計算期加權
D、基期加權
E、幾何加權
18、債券票面金額定得較小，將會（ ）。
A、有利于小額投資者購買
B、發(fā)行工作量大
C、持有者分布面廣
D、印刷費用較高
E、適宜私募發(fā)行
19、契約型基金的當事人有（ ?。?BR> A、管理人
B、托管人
C、承銷公司
D、投資者
20、影響認股權證價值的因素主要有（ ?。?BR> A、普通股的市價
B、認股數(shù)量
C、剩余有效期間
D、換股比率
E、認股價格
21、股票的收益率一般高于債券，這是因為股票面臨的（ ）風險比債券大得多。
A、周期波動
B、信用
C、經(jīng)營
D、購買力
E、財務
22、證券投資基金的費用主要包括（ ?。?BR> A、管理費
B、托管費
C、運作費
D、宣傳費用
E、清算費用
23、在我國《基金辦法》中，（ ?。┦亲鳛榛鹜泄苋怂杈邆涞臈l件予以規(guī)定的。
A、實收資本不少于1000萬元
B、設有專門的基金管理部
C、有足夠的熟悉托管業(yè)務的專職人員
D、具備安全保管基金全部資產(chǎn)的條件
E、具備安全、高效的清算、交割能力
24、基金管理人在遇到（ ?。r，有權暫停估值。
A、基金投資所涉及的證券交易場所遇法定節(jié)假日或因故暫停營業(yè)時
B、出現(xiàn)巨額贖回的情形
C、基金投資所涉及的證券因故停牌
D、其他無法抗拒的原因致使管理人無法準確評估基金的資產(chǎn)凈值
25、場外交易市場具有以下幾個特征（ ?。?。
A、是分散的無形市場
B、采取經(jīng)紀商制
C、擁有眾多的證券種類和證券經(jīng)營機構
D、以競價方式進行證券交易
E、管理比較寬松
26、無面額股票的特點是（ ）。
A、可以明確表示每股所代表的股權比例
B、發(fā)行或轉讓價格靈活
C、為股票發(fā)行價格提供依據(jù)
D、便于股票分割
27、影響期權價格的主要因素有（ ）。
A、期權的執(zhí)行價格
B、標的物資產(chǎn)的現(xiàn)價
C、標的物資產(chǎn)價格的波動
D、合約的期限
E、無風險利率
28、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于（ ?。?BR> A、優(yōu)先性
B、流動性
C、集中性
D、高利性
E、專用性
29、公債與其他債券相比，有以下特點（ ?。?。
A、票面額大
B、流通性強
C、收益穩(wěn)定
D、免稅待遇
E、安全性高
30、證券投資的系統(tǒng)風險包括（ ?。?。
A、信用風險
B、政策風險
C、利率風險
D、周期波動風險
E、購買力風險
31、股息的具體形式有（ ?。?BR> A、現(xiàn)金股息
B、配股
C、財產(chǎn)股息
D、負債股息
E、建業(yè)股息
32、下列哪些機構屬證券服務機構（ ?。?。
A、證券公司
B、證券商
C、證券登記結算公司
D、證券投資咨詢公司
33、普通股票的功能是（ ?。?BR> A、籌資功能
B、投資功能
C、投機功能
D、保值功能
34、金融期權的種類主要有（ ）。
A、金融期貨合約期權
B、外幣期權
C、股票指數(shù)期權
D、利率期權
E、股票期權
35、證券發(fā)行市場的部分組成是（ ?。?。
A、證券發(fā)行人
B、證券投資者
C、證券中介機構
D、證券管理機構
36、證券交易所對證券交易行為的管理主要包括以下內容（ ?。?。
A、反欺詐
B、反壟斷
C、反操縱
D、反內幕交易
E、反聯(lián)手做莊
37、認股權證的三要素是（ ）。
A、認股方式
B、認股期限
C、認股價格
D、認股時間
E、認股數(shù)量
38、普通股票的基本特征為，普通股票是（ ）。
A、最基本、最重要的股票
B、標準的股票
C、收益最高的股票
D、風險最大的股票
39、債券票面的基本要素有（ ?。?。
A、票面價值
B、償還期限
C、利率
D、發(fā)行者名稱
E、承銷者名稱
40、每股股票所代表的實際資產(chǎn)的價值，可稱謂（ ?。?。
A、內在價值
B、賬面價值
C、股票凈值
D、每股凈資產(chǎn)
41、存托憑證的優(yōu)點為（ ?。?。
A、市場容量大、籌資能力強
B、發(fā)行一級ADR的手續(xù)簡單、發(fā)行成本低
C、減輕公司的利息負擔
D、避開直接發(fā)行股票與債券的法律要求
E、解決公司經(jīng)營或財務上的困難
42、普通股票的功能是（ ）。
A、籌資功能
B、投資功能
C、投機功能
D、保值功能
43、期貨價格的特點是（ ?。?BR> A、預期性
B、隱密性
C、連續(xù)性
D、權威性網(wǎng)
44、影響封閉式基金單位價格的直接因素有（ ?。?BR> A、資產(chǎn)凈值
B、基金收益
C、市場供求狀況
D、基金風險
45、根據(jù)投資標的劃分，證券投資基金可分為（ ?。?。
A、股票基金
B、國債基金
C、貨幣市場基金
D、平衡基金
E、黃金基金
46、國際債券的種類有（ ?。?。
A、全球債券
B、本國債券
C、美國債券
D、外國債券
E、歐洲債券
47、（ ?。┦遣荒芰魍ㄞD讓的。
A、基本建設債券
B、財政債券
C、特種債券
D、保值債券
E、國庫券
48、1981年以來，我國發(fā)行的國債品種有（ ）。
A、國庫券
B、財政債券
C、國家重點建設債券
D、國家經(jīng)濟建設公債
E、保值公債
49、債券基金收益與市場利率的關系具體表現(xiàn)為（ ?。?BR> A、市場利率下調，基金收益下降
B、市場利率上調，基金收益下降
C、市場利率上調，基金收益上升
D、市場利率下調，基金收益上升
50、債券是一種（ ?。?BR> A、真實資本
B、虛擬資本
C、有價證券
D、收益憑證
51、我國的《公司法》規(guī)定，股票發(fā)行價格可以和票面金額（ ?。?。
A、相等
B、無關
C、超過票面金額
D、低于票面金額
52、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的主要因素有（ ?。?。
A、投資者接受程度
B、債券信用級別
C、利息支付方式和計息方式
D、債券市場價格
E、證券主管部門的管理和指導
53、債券按照其券面形態(tài)劃分，有（ ?。?BR> A、水印式債券
B、凸紙版?zhèn)?BR> C、實物債券
D、憑證式債券
E、記賬式債券
54、債券風險主要有（ ?。?BR> A、公司虧損風險
B、市場價格波動風險
C、信用風險
D、財務風險
55、金融期貨的類型主要有（ ）。
A、外匯期貨
B、股票期貨
C、股價期貨
D、利率期貨
E、股價指數(shù)期貨
56、（ ?。┎粚儆趽ＷC券。
A、保證公司債
B、收益公司債
C、不動產(chǎn)抵押公司債
D、信用公司債
E、可轉換公司債
57、證券信用評級的主要對象為（ ?。?BR> A、各類公司債券
B、地方債券
C、普通股股票
D、中央政府的債券
58、參加場外交易的證券商包括（ ）。
A、證券經(jīng)紀商
B、會員證券商
C、非會員證券商
D、證券承銷商
E、專門買賣政府債券、地方政府債券及地方公共罷休債券的證券商
59、國債按償還期限可以分為（ ?。?。
A、限期國債
B、中期國債
C、短期國債
D、長期國債
E、展望國債
60、債券的性質可以概括為（ ?。?。
A、屬于有價證券
B、是一種真實資本
C、是債權的表現(xiàn)
D、是所有權憑證
E、是一種參與經(jīng)營的資格
第二部分：多選題
（1）ABD （2）ACD （3）BD （4）CDE
（5）ABD （6）BC （7）ABDE （8）ACD
（9）ABE （10）ABCD （11）ABCD （12）ABD
（13）ABCDE （14）BCDE （15）ABCDE （16）ABCD
（17）ABCDE （18）ABCD （19）ABD （20）ACDE
（21）ACE （22）ABCDE （23）CDE （24）ABD
（25）ACE （26）BD （27）ABCDE （28）BCDE
（29）BCDE （30）BCDE （31）ACDE （32）CD
（33）AB （34）ABCDE （35）ABC （36）ABD
（37）BCE （38）ABD （39）ABCD （40）BCD
（41）ABD （42）AB （43）ACD （44）AC
（45）ABCE （46）DE （47）BC （48）ABCE
（49）BD （50）BC （51）AC （52）ABCE
（53）CDE （54）BC （55）ADE （56）BCDE
（57）AB （58）BCDE （59）BCD （60）AC
中國證券業(yè)協(xié)會：2015年5月《證券交易》真題
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