2015年6月證券從業(yè)資格考試真題解析之《證券交易》試題之單選題。
一、單項選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題的4個選項中，只有一項最符合要求）
1．集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間，應(yīng)當(dāng)由（ ）負(fù)責(zé)托管與集合資產(chǎn)管理計劃推廣有關(guān)的全部賬戶和資金。
A．證券公司
B．代理推廣機構(gòu)
C．結(jié)算公司
D．托管銀行
2．上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計劃開始投資運作后，應(yīng)通過會籍辦理系統(tǒng)，在每月（ ）內(nèi)，向上海證券交易所提供（ ?。?。
A．前3個工作日上月資產(chǎn)凈值
B．前3個工作日上月資產(chǎn)市值
C．前5個工作日上月資產(chǎn)凈值
D．前5個工作日上月資產(chǎn)市值
3．限定性集合資產(chǎn)管理計劃投資于業(yè)績優(yōu)良、成長性高、流動性強的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的（ ）。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
4．關(guān)于一般境外投資者開戶要求的敘述，下列說法錯誤的是（ ?。?BR> A．境外投資者申請開立B股賬戶，可選擇任何一家具有開戶代理資格的境內(nèi)名冊登記代理機構(gòu)，向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司辦理登記手續(xù)
B．境外投資者在辦理名冊登記時，必須選擇一家結(jié)算會員為其辦理股票結(jié)算交收
C．境外投資者在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶的，在上海為美元賬戶，在深圳為港幣賬戶
D．境外從事B股交易的個人投資者申請開立B股賬戶時，必須填寫和提供其姓名、身份證或護照、國籍、通訊地址、聯(lián)系電話等內(nèi)容和資料
5．上海證券交易所債券質(zhì)押式回購交易實行國債回購交易按（ ?。┻M(jìn)行申報。
A．資金賬戶
B．證券賬戶
C．交易單元
D．席位
6．上海證券交易所債券回購交易集中競價時，申報數(shù)量為100手或其整數(shù)倍，單筆申報最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ?。┦?。
A．3000
B．5000
C．1萬
D．5萬
7．全國銀行間債券市場回購的債券是指經(jīng)（ ）批準(zhǔn)、可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。
A．銀監(jiān)會
B．中國人民銀行
C．中國銀行業(yè)協(xié)會
D．證監(jiān)會
8．標(biāo)準(zhǔn)券的折算率是指（ ?。?。
A．一單位債券的面值折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券代表的金額的比率
B．一單位債券市場價格折算成債券回購業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)券的比率
C．一單位債券的票面利率折算成債券面值的比率
D．一單位債券市值折算成債券面值的比率
9．證券公司自營買賣的首要特點是（ ?。?。
A．決策的自主性
B．交易的風(fēng)險性
C．收益的不穩(wěn)定性
D．交易方式的自主性
10．證券公司的（ ?。┦亲誀I業(yè)務(wù)的最高決策機構(gòu)，確定自營業(yè)務(wù)規(guī)模、可承受的風(fēng)險限額等。
A．股東大會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．投資決策機構(gòu)
11．全國銀行間市場債券交易以（ ）方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。
A．競價
B．定價
C．詢價
D．招投標(biāo)
12．證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（ ?。?BR> A．高收益與低風(fēng)險
B．高效率與低成本
C．高收益與低成本
D．高效率與低風(fēng)險
13．我國自（ ?。┢鹗┬惺状喂_發(fā)行股票的詢價制度。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
14．證券公司違背客戶的委托買賣證券，應(yīng)承擔(dān)（ ?。┑姆韶?zé)任。
A．沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
15．自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（ ?。?BR> A．法律風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．經(jīng)營風(fēng)險
D．信用風(fēng)險
16．我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由（ ）任免。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．證券公司
17．關(guān)于連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法正確的是（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)意味著證券成交的時點是連續(xù)的
B．連續(xù)交易系統(tǒng)可以提供價格的穩(wěn)定性
C．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
D．在連續(xù)交易過程中可以提供更多的市場價格信息
18．我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（ ）。
A．上證綜指
B．深證成指
C．實際股票價格
D．實際的股價指數(shù)
19．在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（ ?。┳鳛榈谝粌?yōu)先原則。
A．時間優(yōu)先原則
B．價格優(yōu)先原則
C．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則
20．上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的（ ?。╅_盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
A．9：15－9：25
B．9：20－9：25
C．9：25－9：30
D．9：20－9：30
11．全國銀行間市場債券交易以（ ?。┓绞竭M(jìn)行，自主談判，逐筆成交。
A．競價
B．定價
C．詢價
D．招投標(biāo)
12．證券市場的有效性包含兩個方面的要求，即（ ?。?。
A．高收益與低風(fēng)險
B．高效率與低成本
C．高收益與低成本
D．高效率與低風(fēng)險
13．我國自（ ?。┢鹗┬惺状喂_發(fā)行股票的詢價制度。
A．2004年12月7日
B．2005年1月1日
C．2006年5月19日
D．2006年5月20日
14．證券公司違背客戶的委托買賣證券，應(yīng)承擔(dān)（ ?。┑姆韶?zé)任。
A．沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可
B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
C．責(zé)令改正，處以1萬元以上10萬元以下的罰款，給客戶造成損失的，依法承擔(dān)賠償責(zé)任
D．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下罰款
15．自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指（ ?。?BR> A．法律風(fēng)險
B．市場風(fēng)險
C．經(jīng)營風(fēng)險
D．信用風(fēng)險
16．我國證券交易所設(shè)總經(jīng)理，負(fù)責(zé)日常事務(wù)，由（ ?。┤蚊?。
A．證券交易所
B．中國證券業(yè)協(xié)會
C．國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D．證券公司
17．關(guān)于連續(xù)交易系統(tǒng)，下列說法正確的是（ ?。?。
A．連續(xù)交易系統(tǒng)意味著證券成交的時點是連續(xù)的
B．連續(xù)交易系統(tǒng)可以提供價格的穩(wěn)定性
C．在連續(xù)交易系統(tǒng)中，指令執(zhí)行和結(jié)算的成本相對比較低
D．在連續(xù)交易過程中可以提供更多的市場價格信息
18．我國證券市場上出現(xiàn)的交易型開放式指數(shù)基金（ETF）是一攬子股票的投資組合，追蹤的是（ ?。?。
A．上證綜指
B．深證成指
C．實際股票價格
D．實際的股價指數(shù)
19．在訂單匹配原則方面，各證券交易所普遍使用（ ?。┳鳛榈谝粌?yōu)先原則。
A．時間優(yōu)先原則
B．價格優(yōu)先原則
C．?dāng)?shù)量優(yōu)先原則
D．客戶優(yōu)先原則
20．上海證券交易所規(guī)定，每個交易日的（ ?。╅_盤集合競價階段，上海證券交易所交易主機不接受撤單申報。
A．9：15－9：25
B．9：20－9：25
C．9：25－9：30
D．9：20－9：30
21．在我國證券交易所，B股交易的過戶費（結(jié)算費）為成交金額的（ ）
A．0．5‰
B．1．5‰
C．2‰
D．3‰
22．A股交易金額不低于人民幣（ ?。┰模刹捎么笞诮灰追绞劫I賣證券。
A．30萬
B．100萬
C．300萬
D．500萬
23．境內(nèi)居民個人投資B股，不允許使用（ ?。?BR> A．現(xiàn)匯存款
B．外幣現(xiàn)鈔
C．外幣現(xiàn)鈔存款
D．從境外匯入的外匯資金
24．證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，每設(shè)立1項集合資產(chǎn)管理計劃開立（ ?。﹤€專用證券賬戶。
A．1
B．2
C．3
D．4
25．證券公司營業(yè)部應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內(nèi)部管理、業(yè)務(wù)經(jīng)營有關(guān)的各項資料，保存期限不得少于（ ?。┠辍?BR> A．5
B．10
C．15
D．20
26．申購日后的（ ?。┤眨芍袊C券登記結(jié)算有限責(zé)任公司的分公司進(jìn)行申購資金的凍結(jié)處理。
A．T＋1
B．T＋2
C．T＋3
D．T＋4
27．發(fā)行人和主承銷商應(yīng)在網(wǎng)上發(fā)行申購日（ ）個交易日之前刊登網(wǎng)上發(fā)行公告。
A．1
B．2
C．3
D．5
28．交易型開放式指數(shù)基金的管理人可以采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．柜臺
B．網(wǎng)上
C．網(wǎng)下
D．網(wǎng)上和網(wǎng)下
29．上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束（ ?。﹤€月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．1
B．3
C．5
D．6
30．基金合同生效后即進(jìn)入封閉期，封閉期一般不超過（ ?。﹤€月。
A．1
B．2
C．3
D．4
31．某投資者通過場內(nèi)投資2萬元申購上市開放式基金，假設(shè)管理人規(guī)定的申購費率為1．50%，申購當(dāng)日基金份額凈值為1．0250元，那么，該投資者可得到的申購份額為（ ）份。
A．19223．83
B．19223
C．19704．43
D．19704
32．投資者擬將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自（ ?。┤臻_始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)、基金管理人處申報贖回基金份額。
A．T
B．T＋1
C．T＋2
D．T＋3
33．甲公司權(quán)證的某日收盤價是5元，甲公司股票收盤價是18元，行權(quán)比例為1。次日甲公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（ ?。?BR> A．55%
B．50%
C．45%
D．40%
34．某投資者當(dāng)日申報“債轉(zhuǎn)股”1000手，當(dāng)次轉(zhuǎn)股初始價格為每股20元。那么，該投資者可轉(zhuǎn)換成發(fā)行公司股票的股份數(shù)為（ ）股。
A．10000
B．20000
C．50000
D．60000
35．股份報價轉(zhuǎn)讓試點的掛牌公司是（ ?。?BR> A．原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司
B．中關(guān)村科技園區(qū)未公開發(fā)行股份的非上市公司
C．交易所市場的上市公司
D．退市公司
36．從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達(dá)到人民幣（ ?。┰?，凈資本不得低于人民幣（ ）元。
A．5億 5千萬
B．5億 1千萬
C．1億 5千萬
D．1億 1千萬
37．證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣（ ?。┰?。
A．1000萬
B．5000萬
C．1億
D．2億
38．證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券發(fā)行總量的（ ）。
A．3%
B．5%
C．10%
D．20%
39．證券公司參與1個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（ ?。⑶也坏贸^（ ?。┰?。
A．3% 1億
B．5% 2億
C．10% 5億
D．15% 5億
40．證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，對于其應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，下列說法不正確的是（ ）。
A．責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B．對于證券公司行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D．對于直接負(fù)責(zé)的主管人員的行為，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
41．證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃的，其設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣（ ?。┰?，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本不低于人民幣（ ?。┰?。
A．3億 5億
B．3億 3億
C．2億 5億
D．2億 3億
42．證券公司融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照（ ）的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A．股東大會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
B．股東大會——董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——分支機構(gòu)
C．董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)
D．董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門
43．證券公司融資融券的（ ）在公司總部的集中監(jiān)控下，按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定，具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作。
A．董事會
B．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
C．業(yè)務(wù)執(zhí)行機構(gòu)
D．分支機構(gòu)
44．負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，決定與融資融券業(yè)務(wù)有關(guān)的部門設(shè)置及各部門職責(zé)，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模的是（ ?。?。
A．股東大會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．業(yè)務(wù)決策機構(gòu)
45．（ ?。┦亲C券公司根據(jù)證券登記結(jié)算公司相關(guān)規(guī)定為客戶開立的、用于記載客戶委托證券公司持有的擔(dān)保證券的明細(xì)數(shù)據(jù)的賬戶。
A．客戶信用證券賬戶
B．客戶信用資金臺賬
C．客戶信用資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
46．融資融券業(yè)務(wù)合同中約定，融資利率不低于中國人民銀行規(guī)定的同期（ ?。?。
A．金融機構(gòu)存款基本利率
B．金融機構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
C．法定存款準(zhǔn)備金利率
D．超額存款準(zhǔn)備金利率
47．證券公司接受客戶融資融券交易委托時，融資買人、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為（ ?。┕苫蚱湔麛?shù)倍。
A．100
B．500
C．1000
D．2000
48．客戶融資買入、融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，近3個月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的（ ?。?，日均漲跌幅的平均值與基準(zhǔn)指數(shù)漲跌幅的平均值的偏離值不超過（ ?。﹤€百分點，且波動幅度不超過基準(zhǔn)指數(shù)波動幅度的（ ?。?。
A．5% 2 300%
B．10% 4 500%
C．20% 2 300%
D．20% 4 500%
49．格式化詢價是指參與者必須按照（ ）規(guī)定的格式內(nèi)容填報自己的交易意向。
A．中國銀行業(yè)協(xié)會
B．全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
C．中國人民銀行
D．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
50．在我國證券交易所和全國銀行間同業(yè)拆借中心兩個交易市場中主要的債券回購品種是（ ?。?BR> A．國債
B．企業(yè)債券
C．融資券
D．特種金融債券
51．全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額（ ?。┰灰讍挝粸閭骖~1萬元。
A．1萬
B．5萬
C．10萬
D．20萬
52．全國銀行間債券回購期限最長為（ ?。┨?。
A．90
B．180
C．360
D．365
53．全國銀行間市場買斷式回購以（ ?。?。
A．凈價交易，全價結(jié)算
B．凈價交易，競價結(jié)算
C．全價交易，凈價結(jié)算
D．全價交易，全價結(jié)算
54．負(fù)責(zé)全國銀行間市場買斷式回購交易的日常監(jiān)測工作的是（ ?。?。
A．同業(yè)中心
B．中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．同業(yè)中心與中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．中國人民銀行
55．每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?BR> A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
56．上海證券交易所國債買斷式回購交易按照（ ?。┰瓌t進(jìn)行。
A．一次成交、一次清算
B．一次成交、兩次清算
C．兩次成交、一次清算
D．兩次成交、兩次清算
57．某證券公司持有一種國債，面值500萬元，當(dāng)時標(biāo)準(zhǔn)券折算率1：1．27。當(dāng)日公司有現(xiàn)金余額1000萬元，買入股票10萬股，均價為每股15 元；申購新股300萬股，價格為每股5元。問：為保證當(dāng)日資金清算和交收，該公司需要回購融人多少資金？庫存國債是否足夠（不考慮各項稅費）？（ ?。?BR> A．需要做500萬元的回購，庫存國債不夠
B．需要做650萬元的回購，庫存國債不夠
C．不需要做回購，資金足夠
D．需要做700萬元的圓購，庫存國債不夠
58．全國銀行間市場債券回購交易的債券結(jié)算通過（ ?。┻M(jìn)行。
A．全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)
B．中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)
C．證券交易所交易結(jié)算系統(tǒng)
D．證券公司
59．變更登記指由證券登記結(jié)算機構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)（ ）的過戶行為。
A．不記名證券
B．記名證券
C．實物券
D．無紙化證券
60．目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等的滾動交收為（ ?。?BR> A．T＋1
B．T＋2
C．T＋3
D．T＋4
二、多項選擇題
1．ACD［解析］證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為證券的流動性、收益性和風(fēng)險性。故ACD選項正確。
2．CD［解析］證券交易機制種類可以從不同角度劃分。從交易時間的連續(xù)特點劃分，有定期交易系統(tǒng)和連續(xù)交易系統(tǒng)；從交易價格的決定特點劃分，有指令驅(qū)動系統(tǒng)和報價驅(qū)動系統(tǒng)。故CD選項正確。
3．ABCD［解析］合格境外投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的除B股以外的股票、國債、可轉(zhuǎn)換債券、企業(yè)債券、權(quán)證、封閉式基金、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的開放式基金，還可以參與股票增發(fā)、配股、新股發(fā)行和可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行的申購。故四個選項都正確。
4．BC［解析］經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（1）證券經(jīng)紀(jì)；（2）證券投資咨詢；（3）與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；（4）證券承銷與保薦；（5）證券自營；（6）證券資產(chǎn)管理；（7）其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第（1）項至第（3） 項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元；經(jīng)營上述第（4）項至第（7）項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營上述第（4）項至第 （7）項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。題干聽述的證券公司注冊資本為8000萬元，不可以從事證券自營與證券承銷與保薦業(yè)務(wù)。故 BC選項正確。
5．ABCD［解析］根據(jù)《深圳證券交易所席位與交易單元管理細(xì)則》的規(guī)定，深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（4）交易型開放式指數(shù)基金（ETF）、上市開放式基金（1OF）及非上市開放式基金等的申購與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的主交易商報價；（7）其也交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。故四個選項都正確。
6．ABCD［解析］股份登記包括首次公開發(fā)行登記、增發(fā)新股登記、送股（或轉(zhuǎn)增股本）登記和配股登記等。故以上選項都正確。
7．AD［解析］證券交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：（1）口頭警示；（2）書面警示；（3）要求整改；（4）約見談話；（5）專項調(diào)查；（6）暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；（7）提請中國證監(jiān)會處理。故AD選項正確。暫?；蛳拗平灰?、在會員范圍內(nèi)通報批評是對證券交易所會員違反證券交易業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行的紀(jì)律處分。
8．BC［解析］深圳證券交易所規(guī)定，采用競價交易方式的，每個交易日的9：15—9：25為開盤集合競價時間，9：30—11：30，13：o0～14：57為連續(xù)競價時間，14：57～15：O0為收盤集合競價時間。故BC選項正確。
9．ACD［解析］深圳證券交易所交易證券的托管制度為自動托管、隨處通買、哪買哪賣、轉(zhuǎn)托不限。故ACD選項正確。
10．AD［解析］目前，我國證券賬戶的種類有兩種劃分依據(jù)：（1）按照交易所劃分；（2）按照賬戶用途劃分。證券賬戶按交易場所劃分可以分為上海證券賬戶和深圳證券賬戶；按證券賬戶的用途，可以分為人民幣普通股票賬戶、人民幣特種股票賬戶、證券投資基金賬戶。本題正確答案為AD。
11．BC［解析］退市風(fēng)險警示的處理措施包括：（1）在公司股票簡稱前冠以“*ST”字樣，以區(qū)別于其他股票；（2）股票報價的日漲跌幅限制為5%。故B、C選項正確。在公司股票簡稱前冠以“ST”字樣是股票交易的其他特別處理措施。
12．ABCD［解析］證券交易委托人的權(quán)利主要有：（1）選擇經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利；（2）要求經(jīng)紀(jì)商忠實地為自己辦理受托業(yè)務(wù)的權(quán)利；（3）對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)（即投資者可以自用買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券）；（4）對證券交易過程的知情權(quán)；（5）尋求司法保護權(quán)；（6）享受經(jīng)紀(jì)商按規(guī)定提供其他服務(wù)的權(quán)利。故四個選項都正確。
13．ABD［解析］在證券委托交易中，證券經(jīng)紀(jì)商作為受托人，享有一定的權(quán)利，主要有：（1）有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利；（2）有按規(guī)定收取服務(wù)費用的權(quán)利；（3）對違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過留置其資金、證券或通過司法途徑要求其履約或賠償?shù)臋?quán)利。故ABD選項正確。
14．ABCD［解析］2000年以后，我國新股發(fā)行出現(xiàn)過多種形式，如上網(wǎng)定價發(fā)行、網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價發(fā)行、對一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對法人配售相結(jié)合方式、向二級市場投資者按市值配售等。其中，網(wǎng)上累計投標(biāo)詢價和網(wǎng)上定價市值配售也都屬于網(wǎng)上定價發(fā)行模式。故本題選ABCD項。
15．ABCD［解析］網(wǎng)上競價發(fā)行具有網(wǎng)上發(fā)行的優(yōu)點，即經(jīng)濟性與高效性，除此之外，還具有市場性與連續(xù)性的優(yōu)點。本題正確答案為ABCD。
16．ABCD［解析］四個選項內(nèi)容均符合《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對申購資金凍結(jié)、驗資及配號的規(guī)定。
17．ABC［解析］根據(jù)上海證券交易所的規(guī)定，在配股繳款過程中，證券公司不得向客戶收取傭金、過戶費、印花稅等交易費用。證券交易所不向證券公司收取經(jīng)手費，但在配股繳款過程中，手續(xù)費由證券交易所代承銷商或上市公司向證券公司按認(rèn)購總額的一定比例隨同每日清算交收劃付。
18．ABCD［解析］深圳證券交易所分紅派息公告時間為股權(quán)登記日3個工作日前，其內(nèi)容主要有：分紅派息的比例、股權(quán)登記日、除權(quán)除息日、紅利發(fā)放日、分紅派息對象及其他事項。本題正確答案為ABCD。
19．ABCD［解析］上市公司股東大會審議的事項涉及增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券、向原有股東配售股份，重大資產(chǎn)重組，以股抵債，對公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市等，公司應(yīng)在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。本題正確答案為ABCD。
20．ABC［解析］深圳證券交易所交易系統(tǒng)投票要點：對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù)；對于不采用累積投票制的議案，在 “委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。故D選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合深圳證券交易所交易系統(tǒng)的投票的規(guī)定。本題正確答案為ABC。
21．ABD［解析］對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)中出現(xiàn)的問題，依據(jù)有關(guān)規(guī)則和協(xié)議及時處理并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，重大事項應(yīng)立即報告中國證券業(yè)協(xié)會，屬于主辦券商的主辦業(yè)務(wù)范圍。故C選項不正確。ABD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》對主辦券商代辦業(yè)務(wù)的規(guī)定。本題正確答案為ABD。
22．AD［解析］證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣 8億元，凈資本不低于人民幣5億元；最近2年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為。故BC選項說法錯誤。AD選項內(nèi)容均符合《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務(wù)資格管理辦法（試行）》的規(guī)定。本題正確答案為AD。
23．ABC［解析］代辦股份轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，其確定原則是：（1）在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量的價位。（2）如果有兩個以上價位滿足前項條件，則選取符合下列條件之一的價位：①以高于該價位的買入申報與低于該價位的賣出申報全部成交；②與該價位相同的買方或賣方的申報全部成交。（3）如果有兩個以上的價位滿足前項條件，則選取離上一個轉(zhuǎn)讓日成交價最近的價位作為轉(zhuǎn)讓價。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
24．ABCD［解析］四個選項的內(nèi)容均是主辦報價券商推薦的園區(qū)公司應(yīng)具備的條件。
25．ACD［解析］證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。故B選項說法錯誤。本題正確答案為ACD。
26．ABCD［解析］證券公司自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制主要是應(yīng)加強自營業(yè)務(wù)投資決策、資金、賬戶、清算、交易和保密等的管理，重點防范規(guī)模失控、決策失誤、超越授權(quán)、變相自營、賬外自營、操縱市場、內(nèi)幕交易等風(fēng)險。本題正確答案為ABCD。
27．ACD［解析］根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，每年6月30日和12月31日過后的30日內(nèi)，證券交易所向中國證監(jiān)會報送各家會員截止到該日的證券自營業(yè)務(wù)情況，B選項說法錯誤。其他選項的內(nèi)容均符合中國證監(jiān)會、證券交易所對證券公司自營業(yè)務(wù)情況的監(jiān)管。本題正確答案為ACD。
28．ABD［解析］持有公司5%以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級管理人員，公司的實際控制人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員為證券交易內(nèi)幕信息的知情人。故C選項說法錯誤。其他選項所述人員均是證券交易內(nèi)幕信息的知情人。本題正確答案為ABD。
29．ACD［解析］所謂操縱市場是指機構(gòu)或個人利用其資金、信息等優(yōu)勢，影響證券交易價格或交易量，制造證券交易假象，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券市場秩序，以達(dá)到獲取利益或減少損失目的的行為。ACD選項內(nèi)容均是《證券法》明確列示操縱證券市場的手段。B 選項內(nèi)容屬于其他禁止行為而非操縱市場的手段。
30．ABC［解析］建立健全自營賬戶的審核和稽核制度，嚴(yán)禁將自營賬戶借給他人使用，嚴(yán)禁使用他人名義和非自營席位變相自營、賬外自營。故ABC選項正確。
31．ACD［解析］證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資交易控制體系的主要內(nèi)容包括：（1）建立投資指令審核制度，保證投資指令符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，符合定向資產(chǎn)管理合同對投資范圍、投資策略和投資限制的約定；（2）執(zhí)行公平的交易分配制度，公平對待客戶；（3）建立交易監(jiān)測系統(tǒng)、預(yù)警系統(tǒng)和反饋系統(tǒng)，完善相關(guān)的安全設(shè)施；（4）建立完善的交易記錄制度，每日投資組合列表等應(yīng)當(dāng)及時核對并存檔保管。故ACD選項正確。
32．ABD［解析］上海證券交易所規(guī)定，發(fā)生投資者巨額退出或出現(xiàn)其他可能對集合資產(chǎn)管理計劃的持續(xù)運作產(chǎn)生重大影響的，應(yīng)在發(fā)生之日起2個工作日內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報告有關(guān)情況；因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)在10個工作日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整并于調(diào)整次日以書面形式向上海證券交易所報告調(diào)整情況。C選項說法不正確。本題正確答案為ABD。
33．ABCD［解析］以上選項均是證券公司申請設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃申報材料的內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。
34．ABCD［解析］定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括股票、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品以及中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他投資品種。本題正確答案為ABCD。
35．BCD［解析］證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“客戶名稱”。故A選項說法錯誤。其他選項內(nèi)容均符合定向資產(chǎn)管理賬戶的使用規(guī)定。本題正確答案為BCD。
36．AC［解析］證券公司應(yīng)當(dāng)對客戶提交的擔(dān)保物進(jìn)行整體監(jiān)控，并計算其維持擔(dān)保比例。客戶維持比例不得低于130%，當(dāng)該比例低于130%時，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。該期限不得超過2個交易日?？蛻糇芳訐?dān)保物后的維持比例不得低于150%。故B選項錯誤，A、C選項正確。維持擔(dān)保比例超過300%時，客戶可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的有價證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于 300%。交易所另有規(guī)定的除外。D選項錯誤。本題正確答案為AC。
37．ABCD［解析］中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。故以上選項都正確。
38．AD［解析］債券質(zhì)押式回購交易，是指正回購方（賣出回購方、資金融入方）在將債券出質(zhì)給逆回購方（買入返售方、資金融出方）融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返回資金，逆回購方向正回購方返回原出質(zhì)債券的融資行為。正回購方是指在債券回購交易中融入資金、出售債券的一方；逆回購方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)的一方，故AD選項正確。
39．ABC［解析］配股是指股份公司股東所持有的股份數(shù)為認(rèn)購權(quán)，按一定比例向股東配售該公司新發(fā)行的股票。對配股的股份登記，是在配股登記日閉市后向證券公司傳遞投資者配股明細(xì)的數(shù)據(jù)庫。故A選項正確。投資者可在公告的配股期限內(nèi)，委托其指定交易所屬證券營業(yè)部或原股份托管的證券營業(yè)部，在交易時間通過證券交易所電腦交易系統(tǒng)賣出配股權(quán)。故B選項正確。認(rèn)購繳款結(jié)束后，由登記結(jié)算公司主動為認(rèn)購繳款的股東在相應(yīng)的股票賬戶中增加相應(yīng)的股數(shù)。故C選項正確。未被認(rèn)購并且承銷商未予包銷的股份，根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定即時在可配股份總數(shù)中予以扣除，不予登記。故D選項說法錯誤。本題正確答案為ABC。
40．AB［解析］證券過戶登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為證券交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記。故AB選項正確。
2015證券從業(yè)資格考試真題之基礎(chǔ)知識判斷
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