2015年6月證券業(yè)從業(yè)人員資格考試真題解析之證券交易試題之判斷題。
???????? 三、判斷題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。判斷正確的填A(yù)，錯(cuò)誤的填B）
1．證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報(bào)告義務(wù)，于每月前5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表。（ ?。?BR> 2．新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1984年。（ ?。?BR> 3．深圳證券交易所于1991年開業(yè)。（ ?。?BR> 4．金融衍生工具的價(jià)格取決于金融衍生品價(jià)格的變動(dòng)。（ ?。?BR> 5．遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，且遠(yuǎn)期交易與現(xiàn)貨交易一樣都以獲取標(biāo)的物為目的，期貨交易則不然。（ ?。?BR> 6．投資者、證券自營(yíng)商都可以直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券。（ ?。?BR> 7．現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”。（ ?。?BR> 8．指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對(duì)手是做市商。（ ?。?BR> 9．在實(shí)際運(yùn)用中，證券投資基金賬戶是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶。（ ）
10．證券交易所系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的，訂單失效。（ ?。?BR> 11．同一投資者可以用不同的名稱分別開立資金賬戶和證券賬戶。（ ?。?BR> 12．證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者的委托指令審查合格后，要將投資者委托指令的內(nèi)容傳送到證券交易所進(jìn)行撮合，這一過(guò)程稱為“委托”。（ ?。?BR> 13．證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金不可用于買賣上市國(guó)債的一種專用型賬戶。（ ?。?BR> 14．對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。（ ?。?BR> 15．分紅派息的形式主要有存款股利和股票股利兩種。（ ?。?BR> 16．投資者超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。（ ?。?BR> 17．配股繳款結(jié)束后，不論配股發(fā)行成功與否，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司都要在T＋7日進(jìn)行除權(quán)。（ ?。?BR> 18．證券投資基金按照其申購(gòu)和贖回的方式不同，可以分為開放式基金與封閉式基金。（ ）
19．深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為±10%。（ ?。?BR> 20．證券交易所依法履行管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。（ ?。?BR> 21．股份轉(zhuǎn)讓公司可以同時(shí)委托多家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓。（ ?。?BR> 22．股份轉(zhuǎn)讓中，申報(bào)買入股份，不足1手，只能一次性申報(bào)賣出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的±10%。（ ?。?BR> 23．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。（ ?。?BR> 24．通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日即可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券業(yè)務(wù)部申請(qǐng)賣出基金份額。（ ?。?BR> 25．我國(guó)開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STA0、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問(wèn)題。（ ）
26．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。（ ?。?BR> 27．證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象是股票、債券、權(quán)證、證券投資基金等上市證券。（ ?。?BR> 28．上市公司某位經(jīng)理離職屬于內(nèi)幕信息之一。（ ?。?BR> 29．《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過(guò)10%。（ ）
30．證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同，在業(yè)務(wù)恢復(fù)時(shí)該合同方可執(zhí)行。（ ?。?BR> 31．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具備5年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。（ ?。?BR> 32．上海證券交易所規(guī)定，單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，必須設(shè)立不同的交易單元進(jìn)行交易。（ ?。?BR> 33．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股的，設(shè)申購(gòu)上限，其所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)。（ ?。?BR> 34．深圳證券交易所規(guī)定會(huì)員集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自有專用交易單元進(jìn)行，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用1個(gè)專用交易單元。（ ）
35．證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。（ ?。?BR> 36．客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、房產(chǎn)、證券投資基金等資產(chǎn)。（ ?。?BR> 37．參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的10%。（ ?。?BR> 38．客戶定向資產(chǎn)的托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。．（ ?。?BR> 39．證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（ ?。?BR> 40．證券公司受理向客戶融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)辦理客戶征信，了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，并以書面形式予以記載、保存。（ ）
41．客戶使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)可固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）為固定授信方式。（ ?。?BR> 42．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起5個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。（ ?。?BR> 43．標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券交易提前了結(jié)。（ ?。?BR> 44．證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。（ ?。?BR> 45．證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月全體客戶和前5名客戶的融資融券余額。（ ?。?BR> 46．當(dāng)融資買人證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按50%計(jì)算。（ ）
47．證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票數(shù)量變動(dòng)的應(yīng)履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。（ ）
48．標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理次日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。（ ）
49．全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司在收到買斷式回購(gòu)雙方的最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告的3個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。（ ）
50．目前，上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種只在大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。（ ?。?BR> 51．上海證券交易所的所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)交易。（ ?。?BR> 52．上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易費(fèi)用按現(xiàn)行同期限國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。（ ）
53．證券交易所債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略百分號(hào)（%）。（ ?。?BR> 54．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1000元。（ ）
55．進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易。（ ?。?BR> 56．深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種共有9個(gè)品種。（ ?。?BR> 57．質(zhì)押券欠庫(kù)的，如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起（不含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×0．5%。（ ）
58．自2006年5月8日起，債券現(xiàn)券業(yè)務(wù)和證券交易所新推出的新代碼質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種執(zhí)行《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》。（ ）
59．申請(qǐng)送股時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合。（ ?。?BR> 60．記賬式國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，登記結(jié)算公司根據(jù)財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)。（ ?。?BR> 三、判斷題
1．B［解析］證券交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)向證券交易所履行定期報(bào)告義務(wù)：每月前7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)送上月統(tǒng)計(jì)報(bào)表及風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)監(jiān)管報(bào)表，每年4月30E1前報(bào)送上年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和證券交易所要求的年度報(bào)告材料，每年4月30日前報(bào)送上年度會(huì)員交易系統(tǒng)運(yùn)行情況報(bào)告，證券交易所規(guī)定的其他定期報(bào)告義務(wù)。
2．B［解析］新中國(guó)證券交易市場(chǎng)的建立始于1986年。1986年8月，沈陽(yáng)開始試辦企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；9月，上海開辦了股票柜臺(tái)買賣業(yè)務(wù)。
3．A［解析］1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)。1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)。
4．B［解析］金融衍生工具又稱“金融衍生品”，是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對(duì)應(yīng)的一個(gè)概念，指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品和基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。故金融衍生工具的價(jià)格取決于基礎(chǔ)產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)，題目說(shuō)法是錯(cuò)誤的。
5．A［解析］遠(yuǎn)期交易與期貨交易不同之處在于，遠(yuǎn)期交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行；期貨交易則是標(biāo)準(zhǔn)化的，有標(biāo)準(zhǔn)格式的合約，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行；現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易都以通過(guò)交易獲取標(biāo)的物為目的，期貨交易在多數(shù)情況下不進(jìn)行實(shí)物交收，而是在合約到期前進(jìn)行反向交易，平倉(cāng)了結(jié)。
6．B［解析］就買賣證券的基本途徑來(lái)看，主要有兩條：一是直接進(jìn)入交易場(chǎng)所自行買賣證券；二是委托證券經(jīng)紀(jì)商代理買賣證券。在證券交易所的交易中，除了按規(guī)定允許的證券商自營(yíng)買賣外，投資者都要通過(guò)委托證券經(jīng)紀(jì)商代理才能買賣證券。
7．A［解析］所謂現(xiàn)貨交易，是指證券買賣雙方在成交后就辦理交收手續(xù)，買入者付出資金并得到證券，賣出者交付證券并得到資金。所以，現(xiàn)貨交易的特征是“一手交錢、一手交貨”，即以現(xiàn)款買現(xiàn)貨方式進(jìn)行交易。
8．B［解析］從證券交易價(jià)格的決定特點(diǎn)劃分，證券交易機(jī)制可以分為指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)和報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)。指令驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對(duì)手是其他投資者；報(bào)價(jià)驅(qū)動(dòng)系統(tǒng)中，投資者買賣證券的對(duì)手是做市商。
9．B［解析］在實(shí)際運(yùn)用中，人民幣普通股賬戶簡(jiǎn)稱“A股賬戶”是我國(guó)目前用途最廣、數(shù)量最多的一種通用型證券賬戶，既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣證券和證券投資基金。
10．B［解析］證券交易所系統(tǒng)主機(jī)接受申報(bào)后，要根據(jù)訂單的成交規(guī)則進(jìn)行撮合配對(duì)。符合成交條件的予以成交，不符合成交條件的繼續(xù)等待成交，超過(guò)了委托時(shí)效的訂單失效。
11．B［解析］證券交易開戶有兩個(gè)方面，即開立證券賬戶和資金賬戶。投資者應(yīng)“-3開立實(shí)名賬戶，同一投資者開立的資金賬戶和證券賬戶的姓名或者名稱應(yīng)當(dāng)一致。
12．B［解析］在證券交易所市場(chǎng)，投資者需要通過(guò)經(jīng)紀(jì)商才能在證券交易所買賣證券，在這種情況下，投資者向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)買進(jìn)或賣出證券的指令，稱為“委托”。證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)審查合格的委托指令在證券交易所撮合的過(guò)程稱為“委托的執(zhí)行”，也稱為“申報(bào)”或“報(bào)盤”。
13．B［解析］證券投資基金賬戶是只能用于買賣上市基金的一種專用型賬戶，是隨著我國(guó)證券投資基金的發(fā)展，為方便投資者買賣證券投資基金而專門設(shè)置的。該賬戶也可用于買賣上市的國(guó)債。
14．A［解析］中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定：一個(gè)自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。對(duì)于同一類別和用途的證券賬戶，原則上一個(gè)自然人、法人只能開立一個(gè)。故題目說(shuō)法正確。
15．B［解析］分紅派息主要是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過(guò)程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過(guò)程。分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利兩種。
16．A［解析］投資者在配股繳款時(shí)可以多次申報(bào)，可以撤單。如超額申報(bào)認(rèn)購(gòu)配股，則超額部分不予確認(rèn)。
17．B［解析］根據(jù)深圳證券交易所規(guī)定，配股繳款結(jié)束后（即T＋7日），公司股票及其衍生品種恢復(fù)交易。如果配股發(fā)行成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（T＋7日）進(jìn)行除權(quán)；如果配股發(fā)行不成功，結(jié)算公司在恢復(fù)交易的首日（T＋7日）不進(jìn)行除權(quán)。
18．B［解析］證券投資基金按照其設(shè)立后規(guī)模是否允許變動(dòng)，可以分為開放式基金與封閉式
基金。
19．A［解析］深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅比例為
±10%，自上市首日起執(zhí)行。
20．B［解析］代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)并沒有在證券交易所掛牌，而是通過(guò)證券公司進(jìn)行交易，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》與《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商管理辦法（試行）》，依法履行自律性管理職責(zé)，對(duì)證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督管理。
21．B［解析］股份轉(zhuǎn)讓公司應(yīng)當(dāng)而且只能委托一家證券公司辦理股份轉(zhuǎn)讓，并與證券公司簽訂委托協(xié)議。
22．B［解析］股份轉(zhuǎn)讓中，申報(bào)買入股份，數(shù)量應(yīng)當(dāng)為1手的整數(shù)倍。不足1手的股份，只能一次性申報(bào)賣出。股份轉(zhuǎn)讓價(jià)格實(shí)行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前一轉(zhuǎn)讓日轉(zhuǎn)讓價(jià)格的±5%。
23．A［解析］代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和交易所市場(chǎng)的結(jié)算方式和資金存管方式相同，采用多變凈額結(jié)算。股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓采用逐筆全額非擔(dān)保交收的結(jié)算方式。
24．B［解析］通過(guò)系統(tǒng)內(nèi)轉(zhuǎn)托管辦理的上市開放式基金，T日晚，中國(guó)結(jié)算深圳分公司向轉(zhuǎn)出方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，并向轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部發(fā)送已確認(rèn)的轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，自T＋1日始，投資者可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)賣出基金份額。
25．A［解析］我國(guó)開展證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)的初期，主要是為解決原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司的股份流通問(wèn)題。以后從證券交易所退市的股票，也進(jìn)入這一系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓。
26．A［解析］網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，通過(guò)向投資者在價(jià)格申購(gòu)區(qū)間內(nèi)詢價(jià)過(guò)程，從而確定發(fā)行價(jià)格并向投資者發(fā)行新股的一種發(fā)行方式。因此，網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行屬于定價(jià)發(fā)行的類型，但在一定程度上帶有競(jìng)價(jià)發(fā)行的特征。
27．A［解析］證券公司自營(yíng)買賣的對(duì)象主要兩大類：一類是依法公開發(fā)行的證券，這類證券主要是上市證券；一類是中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券。其中，上市證券是證券公司自營(yíng)買賣的主要對(duì)象。
28．B［解析］所謂內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息。據(jù)此，公司的董事、1／3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)被列為內(nèi)幕信息。
29．B［解析］《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，持有一種證券的市值與該類證券總值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
30．B［解析］證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。
31．B［解析］集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)指定專門人員具體負(fù)責(zé)每一個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資管理事宜。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資主辦人員須具備3年以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或證券投資基金從業(yè)經(jīng)歷，且應(yīng)當(dāng)具備良好的職業(yè)道德，無(wú)不良行為記錄。
32．B［解析］上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)集中在專用賬戶和專用交易單元上進(jìn)行。單個(gè)會(huì)員管理的多個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃由同一托管機(jī)構(gòu)托管的，可以共用1個(gè)專用交易單元。
33．B［解析］集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申購(gòu)新股的，不設(shè)申購(gòu)上限，但所申報(bào)的金額不得超過(guò)該計(jì)劃的總資產(chǎn)，所申報(bào)的數(shù)量不得超過(guò)擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。
34．A［解析］根據(jù)深圳證券交易所的規(guī)定，會(huì)員集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的證券交易活動(dòng)應(yīng)當(dāng)通過(guò)自有專用交易單元進(jìn)行，1個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用1個(gè)專用交易單元。單個(gè)會(huì)員管理的由同一托管機(jī)構(gòu)托管的所有集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)使用同一個(gè)專用交易單元。
35．B［解析］證券公司應(yīng)當(dāng)就資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)制定內(nèi)部檢查制度，定期進(jìn)行自查。證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告，報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
36．B［解析］客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。房產(chǎn)不屬專金融資產(chǎn)。
37．B［解析］參與多個(gè)集合計(jì)劃的自有資金總額，不得超過(guò)證券公司凈資本的15%。
38．A［解析］證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。
39．A［解析］根據(jù)客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理的原則，證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立，不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立，對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)獨(dú)立建賬，獨(dú)立核算，分賬管理。證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。
40．A［解析］略
41．A［解析］證券公司確定對(duì)客戶融資融券的授信方式有兩種：一是固定授信方式；二是非固定授信方式。固定授信方式，即客戶使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）。
42．B［解析］客戶應(yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶申報(bào)的情況按月報(bào)送相關(guān)證券交易所。
43．B［解析］標(biāo)的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復(fù)交易日或恢復(fù)交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定了結(jié)相關(guān)融資融券交易。
44．A［解析］證券被調(diào)整出標(biāo)的證券范圍的，在調(diào)整實(shí)施前未了結(jié)的融資融券合同仍然有效。證券公司與其客戶可以根據(jù)雙方約定提前了結(jié)相關(guān)融資融券交易。
45．B［解析］證券公司應(yīng)當(dāng)在每一月份結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)、注冊(cè)地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和證券交易所書面報(bào)告當(dāng)月全體客戶和前10名客戶的融資融券余額。
46．B［解析］當(dāng)融資買入證券市值低于融資買入金額或融券賣出證券市值高于融券賣出金額時(shí)，折算率按100%計(jì)算。
47．B［解析］證券公司通過(guò)客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶持有的股票不計(jì)入其自有股票，證券公司無(wú)須因該賬戶內(nèi)股票數(shù)量的變動(dòng)而履行相應(yīng)的信息報(bào)告、披露或者要約收購(gòu)義務(wù)。
48．B［解析］標(biāo)的股票交易被實(shí)施特別處理的，交易所自該股票被實(shí)施特別處理當(dāng)日起將其調(diào)整出標(biāo)的證券范圍。
49．B［解析］全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心與中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司在收到買斷式回購(gòu)雙方的最終仲裁或訴訟結(jié)果報(bào)告的5個(gè)工作日內(nèi)將最終結(jié)果予以公告。
50．B［解析］上海證券交易所于2004年12月6日，即2004年記賬式（十期）國(guó)債上市日起，在大宗交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易；繼而于2005年3月21日，即2005年記賬式（二期）國(guó)債上市日起，在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)將此期國(guó)債用于買斷式回購(gòu)交易。至此，上海證券交易所所有買斷式回購(gòu)掛牌品種同時(shí)在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)和大宗交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
51．B［解析］上海證券交易所會(huì)員參與國(guó)債買斷式回購(gòu)引入交易權(quán)限管理制度，即并不是所有會(huì)員均可參與買斷式回購(gòu)，只有滿足一定條件、經(jīng)過(guò)核準(zhǔn)的會(huì)員公司才可以自營(yíng)或代理參與買斷式回購(gòu)交易。
52．A［解析］《上海證券交易所國(guó)債買斷式回購(gòu)交易實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易費(fèi)用按現(xiàn)行同期限國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券回購(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行。
53．B［解析］證券交易所債券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào)（%）。
54．B［解析］全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易數(shù)額最小為債券面額10萬(wàn)元，交易單位為債券面額1萬(wàn)元。
55．A［解析］雙邊報(bào)價(jià)是指經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)在銀行間債券市場(chǎng)開展雙邊報(bào)價(jià)業(yè)務(wù)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買賣公開報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買賣價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買賣實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買賣數(shù)量、清算速度等交易要素。進(jìn)行雙邊報(bào)價(jià)的參與者有義務(wù)在報(bào)價(jià)的合理范圍內(nèi)與對(duì)手方達(dá)成交易。
56．B［解析］深圳證券交易所現(xiàn)有質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、 273天等11個(gè)回購(gòu)品種。上海證券交易所新質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)分為I天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9個(gè)回購(gòu)品種。
57．B［解析］質(zhì)押券欠庫(kù)的，如次一交易日未補(bǔ)充申報(bào)提交，或補(bǔ)充申報(bào)提交質(zhì)押券后相關(guān)證券賬戶仍然發(fā)生質(zhì)押券欠庫(kù)的，從該交易日起（含節(jié)假日）向該融資方結(jié)算參與人收取違約金。違約金＝質(zhì)押券欠庫(kù)量等額金額×違約天數(shù)。
58．A［解析］為確保證券市場(chǎng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，《債券登記、托管與結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的實(shí)施將采取“新老劃新”的處理方式。自2006年5月8日起，債券現(xiàn)券業(yè)務(wù)和證券交易所新推出的新代碼質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種執(zhí)行該實(shí)施細(xì)則。對(duì)于證券交易所原掛牌代碼的質(zhì)押式國(guó)債回購(gòu)品種，各結(jié)算參與人以其2006年1 月25日收市后的未到期融資回購(gòu)規(guī)模為上限，在1月25日至5月5日期間，可以按現(xiàn)行回購(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則在到期日滾動(dòng)續(xù)做，對(duì)超過(guò)上限的部分中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司做欠庫(kù)扣款處理。
59．A［解析］申請(qǐng)送股時(shí)，上市公司應(yīng)確保權(quán)益登記日不得與配股、增發(fā)、擴(kuò)募等發(fā)行行為的權(quán)益登記日重合，并確保自向登記結(jié)算公司提交申請(qǐng)表之日起至新增股份上市日期間，不得因其他業(yè)務(wù)改變公司的股本數(shù)或權(quán)益數(shù)。
60．B［解析］記賬式國(guó)債通過(guò)招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，登記結(jié)算公司根據(jù)財(cái)政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊(cè)。
2015年6月證券資格證券交易考試真題之多選
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