一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。）
1．目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用（ ?。?。
A．掛名制
B．匿名制
C．代碼制
D．實(shí)名制
2．國(guó)債在凈價(jià)交易的情況下應(yīng)計(jì)利息是根據(jù)（ ?。┌刺煊?jì)算的。
A．同業(yè)拆借利率
B．銀行利率 來(lái)源：考試大
C．市場(chǎng)利率
D．票面利率
3．交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)（ ?。?。
A．70%
B．90%
C．95%
D．80%
4．境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，若符合條件，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的（ ）。
A．正式會(huì)員
B．臨時(shí)會(huì)員
C．普通會(huì)員
D．特別會(huì)員
5．參與全國(guó)銀行間市場(chǎng)質(zhì)押式回購(gòu)交易的雙方應(yīng)在（ ?。┺k理債券的質(zhì)押登記。
A．全國(guó)銀行問(wèn)同業(yè)拆借中心
B．中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司
C．證券登記結(jié)算公司
D．證券交易所
6．在證券回購(gòu)交易中，融入資金方做（ ）處理。
A．買(mǎi)入
B．賣(mài)出
C．平倉(cāng)
D．報(bào)單
7．在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了（ ?。┑纳陥?bào)原則。
A．時(shí)間優(yōu)先
B．客戶優(yōu)先
C．價(jià)格優(yōu)先
D．會(huì)員優(yōu)先
8．按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到（ ?。┘捌浯睃c(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
A．商業(yè)銀行
B．證券交易所
C．證券公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海或深圳分公司
9．標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．在交易所上市交易滿2個(gè)月
B．融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于3億元
C．股東人數(shù)不少于1000人
D．近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%
10．證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶有（ ?。?。
A．信用交易證券交收賬戶
B．信用交易資金交收賬戶
C．信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．信用交易擔(dān)保證券賬戶
11．不屬于嚴(yán)格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定范圍的是（ ?。?。
A．對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
B．對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的5%
C．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的10%
D．接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%
12．證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起（ ?。﹤€(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
A．6
B．2
C．1
D．12
13．根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)（ ?。?。
A．3%
B．5%
C．7%
D．10%
14．證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ?。┠?。
A．15
B．7
C．20
D．10
15．一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)（ ）。
A．10分鐘
B．30分鐘
C．60分鐘
D．1天
16．證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的（ ?。┯?jì)算。
A．發(fā)行價(jià)格
B．凈值
C．市值
D．面值
17．根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可以分為（ ?。?。
A．有形席位和無(wú)形席位
B．普通席位和專用席位
C．購(gòu)入席位和售出席位
D．代理席位和自營(yíng)席位
18．深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ?。?BR> A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．個(gè)人投資者直接買(mǎi)賣(mài)股票
19．證券公司申請(qǐng)會(huì)員資格時(shí)，應(yīng)報(bào)送證券交易所的材料不包括（ ?。?。
A．經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
B．董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料
C．境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息
D．持有5%以下股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息
20．證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施（ ?。┎⒂枰怨?，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。
A．掛牌
B．摘牌
C．停牌
D．特別停牌
21．證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以（ ）罰款。
A．1倍以上5倍以下
B．3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C．30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下
D．1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
22．召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）天刊登公告。
A．10
B．15
C．20
D．30
23．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（ ?。?，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
A．證券公司
B．商業(yè)銀行
C．托管銀行
D．政策性銀行
24．（ ?。┎粚儆跔I(yíng)業(yè)部與客戶簽訂的代理交易協(xié)議的內(nèi)容。
A．雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示
B．證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容
C．營(yíng)業(yè)部的規(guī)模及從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的姓名
D．營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容
25．股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由（ ?。┲付ㄅR時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
A．證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．證券交易所
C．上市公司協(xié)會(huì)
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)
26．在深圳證券交易所上市的某上市公司要發(fā)放現(xiàn)金紅利，其股權(quán)登記日為3月12日，上市公司應(yīng)于（ ?。┣皩⒓t利資金劃入深圳登記結(jié)算公司指定的賬戶，深圳登記結(jié)算公司應(yīng)于（ ?。﹦澲磷C券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。
A．3月11日；3月13日
B．3月10日；3月15日
C．3月11日；3月20日
D．3月10日；3月17日
27．下列機(jī)構(gòu)中對(duì)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)督管理的是（ ?。?。
A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
B．證券交易所
C．中國(guó)人民銀行
D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)聘請(qǐng)的專業(yè)性中介機(jī)構(gòu)
28．證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，下列各項(xiàng)中，（ ?。┦遣粚儆谙蛑袊?guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送的材料。
A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)申請(qǐng)
B．內(nèi)控評(píng)審報(bào)告
C．由具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的上一年度末凈資產(chǎn)驗(yàn)資證明
D．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)專業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷、學(xué)歷和資格證書(shū)、無(wú)不良記錄的證明
29．（ ?。┯址Q“密集型策略”，是指公司集中所有力量來(lái)滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。
A．集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
B．差異性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
C．無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷策略
D．分散性市場(chǎng)營(yíng)銷策略
30．對(duì)于市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的控制，單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的（ ）時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。
A．20%
B．25%
C．30%
D．35%
31．首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為（ ?。?。
A．A類
B．AA類
C．AAA類
D．AAA+類
32．上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)（ ）進(jìn)行。
A．證券交易所交易系統(tǒng)
B．交易清算系統(tǒng)
C．證券公司
D．互聯(lián)網(wǎng)
33．全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)交易單位為（ ?。?BR> A．元
B．百元
C．千元
D．萬(wàn)元
34．對(duì)每筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收的主要目的是（ ）。
A．防止證券商的信用風(fēng)險(xiǎn)
B．防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生
C．防止買(mǎi)空賣(mài)空行為的發(fā)生，保護(hù)市場(chǎng)正常運(yùn)行
D．簡(jiǎn)化操作手續(xù)
35．ETF的基金管理人可采用（ ?。┓绞桨l(fā)售基金份額。
A．網(wǎng)上
B．網(wǎng)下
C．網(wǎng)上和網(wǎng)下
D．柜臺(tái)
36．一證券公司在上海證券交易所有三個(gè)席位A、B、C，其中，A席位為A和B的債券結(jié)算主席位，C為獨(dú)立結(jié)算席位，假設(shè)某日該三個(gè)席位分別買(mǎi)入某實(shí)物券債券100手、200手、300手，則證券登記結(jié)算公司債券結(jié)算系統(tǒng)關(guān)于該證券公司的債券結(jié)算結(jié)果是（ ?。?。
A．A、B、C席位分別增加某實(shí)物券100手、200手、300手
B．A和B席位分別增加某實(shí)物券100手和500手
C．B和C席位均增加某實(shí)物券300手
D．A和C席位均增加某實(shí)物券300手
37．根據(jù)我國(guó)證券交易規(guī)則的規(guī)定，A股及債券現(xiàn)貨的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位是人民幣（ ）。
A．0.005元
B．0.001元
C．0.1元
D．0.01元
38．常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有（ ?。?。
A．證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
B．發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C．知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
D．證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
39．按（ ）不同，可以把權(quán)證分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證和認(rèn)沽權(quán)證。
A．發(fā)行人
B．持有人行權(quán)的時(shí)間
C．買(mǎi)賣(mài)的標(biāo)的股票來(lái)源
D．持有人權(quán)利的性質(zhì)
40．進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的（ ）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。
A．信用狀況
B．交易記錄
C．資金實(shí)力
D．交易規(guī)模
41．下列關(guān)于基金的敘述，正確的是（ ?。?。
A．開(kāi)放式基金以市場(chǎng)價(jià)格交易
B．封閉式基金的總量是不固定的
C．開(kāi)放式基金是在交易所進(jìn)行交易的基金
D．封閉式基金的競(jìng)價(jià)原則和買(mǎi)賣(mài)程序與股票、債券相似
42．證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)客戶應(yīng)當(dāng)在1個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的（ ?。?。
A．5%
B．10%
C．15%
D．20%
43．下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（ ）。
A．以代理人的身份從事證券交易
B．收入來(lái)源為收取的傭金
C．不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
D．收入來(lái)源為買(mǎi)賣(mài)價(jià)差
44．已知某證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)為20億元人民幣，固定資產(chǎn)凈值為3億元人民幣，無(wú)形資產(chǎn)及遞延資產(chǎn)為0.2億元人民幣，提取的損失準(zhǔn)備金為0.5億元人民幣，證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)為0.4億元人民幣，長(zhǎng)期投資為0.3億元人民幣。該證券專營(yíng)機(jī)構(gòu)的凈資本是（ ）億元。
A．17.91
B．18.41
C．18.90
D．20.88
45．客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取（ ?。┓绞竭M(jìn)行保管。
A．質(zhì)押
B．抵押
C．第三方存管
D．托管
46．上海證券交易所根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照（ ?。?，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶。
A．無(wú)償送股比例
B．有償送股比例 來(lái)源：考試大的美女編輯們
C．有效送股比例
D．約定送股比例
47．根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起（ ）后方可轉(zhuǎn)換為公司股票。
A．3個(gè)月
B．6個(gè)月
C．9個(gè)月
D．12個(gè)月
48．為了建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（ ?。?，通系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化。
A．風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)
B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值
C．敏感性指標(biāo)
D．風(fēng)險(xiǎn)測(cè)量閥值
49．證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（ ?。﹫?bào)告。
A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
B．公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)
C．證券交易所
D．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
50．單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（ ?。?。
A．1%
B．2%
C．3%
D．5%
51．（ ）用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債券的資金。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用證券賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
52．客戶融券期間，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融人證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起（ ?。﹤€(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
A．3
B．6
C．10
D．15
53．約定客戶從事融資、融券交易的融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的（ ）。
A．同期金融機(jī)構(gòu)活期存款基準(zhǔn)利率
B．同期金融機(jī)構(gòu)1年期存款基準(zhǔn)利率
C．同期金融機(jī)構(gòu)1年期貸款基準(zhǔn)利率
D．同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
54．某證券公司的經(jīng)營(yíng)范圍僅限于證券經(jīng)紀(jì)、證券投資咨詢以及證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，該證券公司的注冊(cè)資本最低限額為（ ?。?。
A．3000萬(wàn)元
B．5000萬(wàn)元
C．1億元
D．5億元
55．格式化詢價(jià)是指參與者必須按照（ ）規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
A．中國(guó)人民銀行
B．證券交易所
C．交易系統(tǒng)
D．結(jié)算代理人
56．上海證券交易所對(duì)B股（人民幣特種股票）實(shí)行T+3交收方式的程序中，（ ?。┤?，證券登記結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的清算交收表。
A．T-1
B．T
C．T+0
D．T+1
57．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)屬于（ ?。┦杖搿?BR> A．證券公司
B．國(guó)家稅收部門(mén)
C．證券交易所
D．中國(guó)登記結(jié)算公司
58．融資專用賬戶用于記錄（ ?。?BR> A．證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券
B．客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券
C．證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金
D．存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金
59．關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易，下列說(shuō)法正確的是（ ?。?BR> A．對(duì)上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息
B．對(duì)上市公司而言，上市公司的所有員工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司的證券都屬于內(nèi)幕交易
C．無(wú)論自己是否是內(nèi)幕人員，只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內(nèi)幕交易
D．內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕人員身上
60．指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在（ ?。﹤浒傅目蛻艚灰捉Y(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
C．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D．各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
2015年11月份證券業(yè)從業(yè)資格考試《證券交易》真題答案及解析
一、單項(xiàng)選擇題
1．【解析】答案為D。目前，投資者在我國(guó)債券市場(chǎng)上進(jìn)行證券交易時(shí)采用的是實(shí)名制。
2．【解析】答案為D。從2002年3月25日開(kāi)始，國(guó)債交易率先采用凈價(jià)交易。實(shí)行凈價(jià)交易后，采用凈價(jià)申報(bào)和凈價(jià)撮合成交，報(bào)價(jià)系統(tǒng)和行情發(fā)布系統(tǒng)同時(shí)顯示凈價(jià)價(jià)格和應(yīng)計(jì)利息額。根據(jù)凈價(jià)的基本原理，應(yīng)計(jì)利息額的計(jì)算公式應(yīng)為：應(yīng)計(jì)利息額=債券面值×票面利率÷365（天）×已計(jì)息天數(shù)。
3．【解析】答案為B。上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過(guò)70%，其他股票折算率最高不超過(guò)65%；國(guó)債折算率最高不超過(guò)95%；其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過(guò)80%；交易所交易型開(kāi)放式指數(shù)基金折算率最高不超過(guò)90%。
4．【解析】答案為D。在我國(guó)，證券交易所接納的會(huì)員分為普通會(huì)員和特別會(huì)員。境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請(qǐng)可成為我國(guó)證券交易所的特別會(huì)員。
5．【解析】答案為B。中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為中國(guó)人民銀行制定辦理債券的登記、托管和結(jié)算的機(jī)構(gòu)。
6．【解析】答案為A。對(duì)于以資融券方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為賣(mài)出（S）；對(duì)于以券融資方來(lái)說(shuō)，在交易所回購(gòu)交易開(kāi)始時(shí)，其申報(bào)買(mǎi)賣(mài)部位為買(mǎi)入（B）。
7．【解析】答案為B。在我國(guó)，取得自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人和專用交易終端從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，不得因自營(yíng)業(yè)務(wù)影響經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，這反映了客戶優(yōu)先的申報(bào)原則。
8．【解析】答案為D。按我國(guó)現(xiàn)行的規(guī)定，投資者應(yīng)事先到中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上?；蛏钲诜止炯捌浯睃c(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
9．【解析】答案為D。標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)符合的條件包括：在交易所上市交易滿3個(gè)月；融資買(mǎi)入標(biāo)的股票的流通股本不少于1億股或者流通市值不低于5億元；股東人數(shù)不少于4000人；近3個(gè)月內(nèi)日均換手率不低于基準(zhǔn)指數(shù)日均換手率的20%。
10．【解析】答案為C。證券公司融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立的賬戶有信用交易擔(dān)保資金賬戶和融資專用資金賬戶。
11．【解析】答案為C。接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過(guò)該只股票總市值的20%。
12．【解析】答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起6個(gè)月內(nèi)，使集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的投資組合比例符合集合資產(chǎn)管理合同的約定。
13．【解析】答案為B。根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，無(wú)論買(mǎi)入或賣(mài)出，ST股票價(jià)格漲跌幅度不得超過(guò)5%。
14．【解析】答案為C。證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存20年。
1 5．【解析】答案為C。一級(jí)交易商在固定收益平臺(tái)交易期間，應(yīng)當(dāng)對(duì)選定做市的特定固定收益證券進(jìn)行連續(xù)雙邊報(bào)價(jià)，每交易日雙邊報(bào)價(jià)中斷時(shí)間累計(jì)不得超過(guò)60分鐘。
16．【解析】答案為C。證券發(fā)行采取市值配售發(fā)行方式的，客戶信用證券賬戶的明細(xì)數(shù)據(jù)納入其對(duì)應(yīng)的市值計(jì)算。
17．【解析】答案為A。根據(jù)席位的報(bào)盤(pán)方式不同，交易席位可分為有形席位和無(wú)形席位；根據(jù)席位經(jīng)營(yíng)的證券品種不同，交易席位可分為普通席位和專用席位；根據(jù)席位使用的業(yè)務(wù)種類不同，交易席位可分為代理席位和自營(yíng)席位。
18．【解析】答案為D。深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定下列交易或其他業(yè)務(wù)權(quán)限：（1）一類或多類證券品種或特定證券品種的交易；（2）大宗交易；（3）協(xié)議轉(zhuǎn)讓；（4）交易型開(kāi)放式指數(shù)基金（ETF）、上市開(kāi)放式基金（1OF）及非上市開(kāi)放式基金等的申購(gòu)與贖回；（5）融資融券交易；（6）特定證券的主交易商報(bào)價(jià)；（7）其他交易或業(yè)務(wù)權(quán)限。
19．【解析】答案為D。根據(jù)《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》和《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》的規(guī)定，應(yīng)報(bào)送的材料有：（1）申請(qǐng)書(shū)；（2）設(shè)立的批準(zhǔn)文件；（3）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證；（4）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照；（5）章程及主要業(yè)務(wù)規(guī)章制度；（6）董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的個(gè)人資料；（7）持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人的名稱、出資額、持股比例、業(yè)務(wù)范圍、注冊(cè)資本、注冊(cè)地址、法定代表人等信息；（8）境內(nèi)外控股子公司及主要參股公司信息；（9）證券交易所要求提交的其他文件。
20．【解析】答案為D。證券交易所可以對(duì)涉嫌違法違規(guī)交易的證券實(shí)施特別停牌并予以公告，相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)按照證券交易所的要求提交書(shū)面報(bào)告。
21．【解析】答案為C。證券公司或者其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的，依照《證券法》第二百一十九條的規(guī)定處罰，即責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的．處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下罰款。
22．【解析】答案為D。召開(kāi)股東大會(huì)的上市公司要提前30天刊登公告，并在公告中說(shuō)明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
23．【解析】答案為B。證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。
24．【解析】答案為C。證券公司所屬營(yíng)業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議，協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險(xiǎn)提示外，還應(yīng)列示營(yíng)業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容。向客戶明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
25．【解析】答案為B。股份有限公司在終止上市前，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》確定一家代辦機(jī)構(gòu)，為公司提供終止上市后股份轉(zhuǎn)讓代辦服務(wù)。如果股份有限公司在證券交易所做出股票終止上市決定時(shí)，未依法確定代辦機(jī)構(gòu)的，由證券交易所指定臨時(shí)代辦機(jī)構(gòu)。
26．【解析】答案為A。深圳證券登記結(jié)算公司對(duì)上市公司現(xiàn)金紅利的派發(fā)規(guī)則為：通過(guò)本公司派發(fā)的現(xiàn)金股利，R-1日由上市公司劃至本公司指定賬戶，R+1日由本公司劃至證券公司清算頭寸，再由證券公司劃入股東資金賬戶。
27．【解析】答案為B。根據(jù)《證券交易所管理辦法》第四十五條的規(guī)定，證券交易所根據(jù)國(guó)家關(guān)于證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，對(duì)會(huì)員的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施日常監(jiān)督管理。
28．【解析】答案為C。證券公司申請(qǐng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格時(shí)，需要提交經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表，所以C選項(xiàng)不符合題目要求。
29．【解析】答案為A。集中性市場(chǎng)營(yíng)銷策略又稱“密集型策略”，是指公司集中所有力量來(lái)滿足一個(gè)或幾個(gè)細(xì)分市場(chǎng)的需求。
30．【解析】答案為B。單只標(biāo)的證券的融券余量達(dá)到該證券上市可流通量的25%時(shí)，交易所可以在次一交易日暫停其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。當(dāng)該標(biāo)的證券的融券余量降低至20%以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融券賣(mài)出，并向市場(chǎng)公布。
31．【解析】答案為A。首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)的證券公司，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類。
32．【解析】答案為A。上海證券交易所可轉(zhuǎn)換債券“債轉(zhuǎn)股”通過(guò)證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行。
33．【解析】答案為D。回購(gòu)交易單位為萬(wàn)元，債券結(jié)算單位為萬(wàn)元，資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。
34．【解析】答案為B。逐筆交收，即對(duì)每一筆成交的證券及相應(yīng)價(jià)款進(jìn)行逐筆交收，主要是為了防止在市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)特別大的情況下凈額交收使風(fēng)險(xiǎn)積累的情況發(fā)生。
35．【解析】答案為C。ETF的基金管理人可采用網(wǎng)上和網(wǎng)下方式發(fā)售基金份額。
36．【解析】答案為D。因?yàn)锳席位為A和B的債券結(jié)算主席位，因此A席位增加100+200=300（手）；C席位增加300（手）。
37．【解析】答案為D。在申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位方面，我國(guó)目前規(guī)定：A股、基金和債券現(xiàn)貨申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣；B股申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.001美元，深圳證券交易所為0.01港元；債券回購(gòu)申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位，上海證券交易所為0.005元，深圳證券交易所為0.01元。
38．【解析】答案為C。常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為有：（1）內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。（2）內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易。（3）非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券。
39．【解析】答案為D。以持有人的權(quán)利的性質(zhì)為標(biāo)準(zhǔn)，權(quán)證可以分為認(rèn)購(gòu)權(quán)證（向發(fā)行人購(gòu)買(mǎi)標(biāo)的證券）和認(rèn)沽權(quán)證（向發(fā)行人出售標(biāo)的證券）。
40．【解析】答案為A。進(jìn)行買(mǎi)斷式回購(gòu)，交易雙方可以按照交易對(duì)手的信用狀況協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。設(shè)定保證券時(shí)，回購(gòu)期間保證券應(yīng)在交易雙方中的提供方托管賬戶凍結(jié)。
41．【解析】答案為D。開(kāi)放式基金的交易價(jià)格不直接受市場(chǎng)供求的影響，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤；封閉式基金的總量是固定的，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；開(kāi)放式基金一般不在交易所交易，而是隨時(shí)向基金管理人購(gòu)買(mǎi)或贖回，所以C選項(xiàng)錯(cuò)誤。
42．【解析】答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一組織回訪客戶，對(duì)新開(kāi)客戶應(yīng)當(dāng)在一個(gè)月內(nèi)完成回訪，對(duì)原有客戶的加訪比例應(yīng)當(dāng)不低于上年末客戶總數(shù)（不含休眠賬戶及中止交易賬戶客戶）的10%。
43．【解析】答案為D。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為收入，因此證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是傭金。
44．【解析】答案為A。根據(jù)公式：凈資本=凈資產(chǎn)-（固定資產(chǎn)凈值+長(zhǎng)期投資）×30%-無(wú)形及遞延資產(chǎn)-提取的損失準(zhǔn)備-證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他長(zhǎng)期性或高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)，經(jīng)計(jì)算可得：凈資本=20-（3+0.3）×30%-0.2-0.5-0.4=17.91（億元）。
45．【解析】答案為D。客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管。
46．【解析】答案為A。上海證券交易所在進(jìn)行配股操作時(shí)應(yīng)按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個(gè)股東股票賬戶中的持股量，按照無(wú)償送股比例，自動(dòng)增加相應(yīng)的股數(shù)并主動(dòng)為其開(kāi)立配股權(quán)證賬戶，按有償配股的比例給予相應(yīng)數(shù)量。
47．【解析】答案為B?？赊D(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”需要規(guī)定一個(gè)轉(zhuǎn)換期。根據(jù)我國(guó)《上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券實(shí)施辦法》的規(guī)定，可轉(zhuǎn)債自發(fā)行之日起6個(gè)月后方可轉(zhuǎn)換為公司股票，而具體轉(zhuǎn)股期限應(yīng)由發(fā)行人根據(jù)可轉(zhuǎn)債的存續(xù)期及公司財(cái)務(wù)情況確定。
48．【解析】答案為B。為了建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)的功能，根據(jù)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控閥值，通過(guò)系統(tǒng)的預(yù)警觸發(fā)裝置自動(dòng)顯示自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)變化，提高動(dòng)態(tài)監(jiān)控效率。
49．【解析】答案為B。證券公司應(yīng)當(dāng)建立完備的定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查制度，對(duì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)性進(jìn)行事前審查、事中監(jiān)控、事后檢查，發(fā)現(xiàn)重大問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
50．【解析】答案為C。證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及與本公司或資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券，應(yīng)當(dāng)事先取得客戶的同意，事后告知資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)和客戶，同時(shí)向證券交易所報(bào)告。單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于前述證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的 3%。
51．【解析】答案為D?？蛻粜庞媒灰讚?dān)保證券賬戶用于存放客戶交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的資金。
52．【解析】答案為A?？蛻魬?yīng)當(dāng)在與證券公司簽訂融資、融券合同時(shí)，向證券公司申報(bào)其本人及關(guān)聯(lián)人持有的全部證券賬戶?？蛻羧谌陂g，其本人或關(guān)聯(lián)人賣(mài)出與所融入證券相同的證券的，客戶應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生之日起3個(gè)交易日內(nèi)向證券公司申報(bào)。
53．【解析】答案為D。約定客戶從事融資、融券交易的信用額度，融資、融券期限、融資利率和融券費(fèi)用及相應(yīng)的計(jì)算公式等事項(xiàng)，并載入以下內(nèi)容：（1） 融資、融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月，融資、融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算；（2）融資利率不低于中國(guó)人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率，融資利息和融券費(fèi)用按照客戶實(shí)際使用資金和證券的天數(shù)計(jì)算。
54．【解析】答案為C。證券公司凡經(jīng)營(yíng)下列業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元：（1）證券承銷與保薦；（2）證券自營(yíng)；（3）證券資產(chǎn)管理；（4）其他證券業(yè)務(wù)。
55．【解析】答案為C。格式化詢價(jià)是指參與者必須按照交易系統(tǒng)規(guī)定的格式內(nèi)容填報(bào)自己的交易意向。
56．【解析】答案為C。目前，我國(guó)對(duì)B股（人民幣特種股票）實(shí)行T+3交收方式。在T+0日，結(jié)算公司根據(jù)證券交易所提供的B股當(dāng)日成交資料編制各結(jié)算會(huì)員的“清算交收表”，并以《交收通知書(shū)》的形式送交有關(guān)的結(jié)算會(huì)員（包括B股托管銀行）。《交收通知書(shū)》包括發(fā)生在T+0日的各B股賬戶的逐筆交易清單、交易及清算費(fèi)用清單和應(yīng)收、應(yīng)付交收款清單。
57．【解析】答案為D。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度的規(guī)定，過(guò)戶費(fèi)為成交面額的0.1%，起點(diǎn)1元，由中國(guó)登記結(jié)算公司向投資者收取。
58．【解析】答案為C。A選項(xiàng)為融券專用賬戶記錄的內(nèi)容；B選項(xiàng)為客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的內(nèi)容；D選項(xiàng)為客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶記錄的內(nèi)容。
59．【解析】答案為C。內(nèi)幕信息是指在證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，所以A選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤；只有所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員買(mǎi)賣(mài)本公司證券才屬于內(nèi)幕交易，所以B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤；內(nèi)幕交易發(fā)生在內(nèi)幕知情人身上，而不僅發(fā)生在內(nèi)幕人員身上，所以D選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
60．【解析】答案為B。指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
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