二、多項(xiàng)選擇題（本大題共40小題，每小題1分，共40分。以下各小題所給出的四個(gè)選項(xiàng)中，至少有兩項(xiàng)符合題目要求。）
1．2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)（ ）形式。
A．網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
B．上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C．網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D．對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式
2．證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ?。?BR> A．辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B．報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件
C．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)
D．組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)
3．證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有（ ?。┑取?BR> A．新聞出版業(yè)
B．為他人提供擔(dān)保
C．以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
D．履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能
4．證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的（ ?。┓矫孢M(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
A．從業(yè)人員資格
B．財(cái)務(wù)狀況
C．內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D．遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)的情況
5．場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于（ ?。?。
A．風(fēng)險(xiǎn)性
B．公開(kāi)性
C．組織性
D．集中性
6．《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列（ ?。┦马?xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A．涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為
B．證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C．可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為
D．證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形
7．非交易性過(guò)戶主要有以下情況（ ）。
A．記名證券交易后，證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B．符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C．法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D．法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格
8．合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，包括（ ?。?。
A．在證券交易所掛牌交易的股票
B．在證券交易所掛牌交易的債券
C．證券投資基金
D．在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
9．防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括（ ）。
A．建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度
B．加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制，強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督
C．增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)
D．提高差錯(cuò)或糾紛的處理效率
10．根據(jù)《證券法》的規(guī)定，股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后，公司發(fā)生的下列情形中，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有（ ）。
A．最近2年連續(xù)虧損
B．有重大違法行為
C．凈資產(chǎn)額減至人民幣5000萬(wàn)元
D．公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
11．下列關(guān)于證券交易所對(duì)會(huì)員自營(yíng)業(yè)務(wù)實(shí)施的日常監(jiān)督管理的說(shuō)法中，正確的有（ ）。
A．要求會(huì)員的自營(yíng)買賣業(yè)務(wù)必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B．檢查開(kāi)設(shè)自營(yíng)賬戶的會(huì)員是否具備規(guī)定的自營(yíng)資格
C．要求會(huì)員按季編制庫(kù)存證券報(bào)表
D．對(duì)自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)定具體的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案
12．我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括（ ）。
A．遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B．遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議
C．按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)
D．接受證券交易所的監(jiān)督
13．關(guān)于上海證券市場(chǎng)債券買斷式回購(gòu)履約保證金的歸屬，以下說(shuō)法符合規(guī)則的是（ ）。
A．雙方均履約，保證金退還雙方
B．融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
C．融資方無(wú)力履約，融券方履約，保證金歸融券方
D．雙方均無(wú)力履約，保證金歸風(fēng)險(xiǎn)基金
14．根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（ ?。?。
A．財(cái)務(wù)狀況良好
B．合規(guī)狀況良好
C．有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度
D．有完善的融資、融券業(yè)務(wù)實(shí)施方案
15．國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于（ ?。?BR> A．A賬戶
B．B賬戶
C．C賬戶
D．D賬戶
16．根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（ ?。?。
A．可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格
B．使未成交量最小的申報(bào)價(jià)格
C．高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格
D．與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格
17．下列各項(xiàng)關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司A股、基金、債券等品種的清算和交收模式說(shuō)明正確的是（ ?。?。
A．交易日（T日）收市后，交易所將每個(gè)會(huì)員當(dāng)日交易數(shù)據(jù)與非交易數(shù)據(jù)發(fā)送給登記結(jié)算公司
B．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來(lái)的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在T日的應(yīng)收或應(yīng)付金額，并于T+1日開(kāi)市前將清算數(shù)據(jù)發(fā)送給每個(gè)結(jié)算參與人
C．結(jié)算參與人應(yīng)收款由登記結(jié)算公司于T+1日開(kāi)市前劃入其資金交收賬戶，應(yīng)付款則由登記結(jié)算公司于T+1日開(kāi)市前直接從結(jié)算參與人的備付金賬戶中扣除
D．如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T日17：00前及時(shí)補(bǔ)足
18．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶需要承擔(dān)的義務(wù)有（ ?。?。
A．按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
B．不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．按照合同約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用
D．根據(jù)合同約定參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
19．下列關(guān)于金融期權(quán)的說(shuō)法，正確的是（ ?。?。
A．金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B．看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買人的權(quán)利
C．金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
D．金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)
20．下列對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法，正確的是（ ?。?BR> A．是代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)
B．證券公司不墊付資金
C．收入來(lái)源為傭金收入
D．我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易
21．證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理下列（ ?。┵~戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別。
A．資金賬戶的開(kāi)立、注銷
B．信用賬戶的開(kāi)立、注銷
C．客戶資料修改
D．增加服務(wù)品種
22．（ ）是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
A．計(jì)算機(jī)IP地址
B．投資者證券賬戶卡號(hào)
C．?dāng)?shù)字證書(shū)
D．網(wǎng)上委托通訊密碼
23．用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列（ ）規(guī)定，交易方可成立。
A．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定
B．權(quán)益類證券大宗交易中，該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定
C．債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定
D．專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)商確定
24．下列有關(guān)證券登記的說(shuō)法，正確的有（ ?。?BR> A．證券登記有利于保障投資者合法權(quán)益
B．證券登記是保障投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)
C．證券登記是證券發(fā)行和證券交易過(guò)戶的關(guān)鍵所在
D．證券登記按性質(zhì)可分為股份登記、基金登記和債券登記等
25．客戶自行輸入委托指令的優(yōu)點(diǎn)有（ ）。
A．縮短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間
B．省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)
C．降低了申報(bào)的差錯(cuò)
D．減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛
26．《客戶交易結(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》的簽署人包括（ ?。?。
A．客戶
B．指定商業(yè)銀行
C．證券公司
D．中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
27．證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證（ ?。┫嗷オ?dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
A．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
B．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
C．不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)
D．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃內(nèi)各項(xiàng)資產(chǎn)
28．證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資、融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的（ ）等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
A．融券業(yè)務(wù)范圍的確定
B．合同簽訂
C．授信額度的確定
D．擔(dān)保物的收取和管理
29．下列各項(xiàng)關(guān)于中國(guó)結(jié)算公司上海分公司的組合證券認(rèn)購(gòu)的凍結(jié)的說(shuō)明，正確的是（ ?。?。
A．網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)的，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司根據(jù)按照交易所傳輸認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)當(dāng)日凍結(jié)組合證券，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
B．基金管理人根據(jù)ETF招募說(shuō)明書(shū)的有關(guān)規(guī)定，初步確認(rèn)各成分股的認(rèn)購(gòu)數(shù)量后，向中國(guó)結(jié)算公司上海分公司申請(qǐng)辦理組合證券網(wǎng)下認(rèn)購(gòu)的凍結(jié)
C．中國(guó)結(jié)算公司上海分公司審核后，將投資者賬戶內(nèi)相應(yīng)的股票進(jìn)行凍結(jié)，并將認(rèn)購(gòu)凍結(jié)數(shù)據(jù)發(fā)送給基金管理人
D．網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)的，ETF發(fā)售結(jié)束日終，參與券商將當(dāng)日的組合證券認(rèn)購(gòu)數(shù)據(jù)按投資者證券賬戶匯總發(fā)送給基金管理人
30．在（ ?。┣闆r下，投資者應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
A．將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)
B．基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人
C．將登記在TA系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)
D．基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部
31．可轉(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格因公司（ ?。┻M(jìn)行調(diào)整。
A．送紅股
B．增發(fā)新股
C．配股
D．提高轉(zhuǎn)股價(jià)格
32．根據(jù)《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要享有的權(quán)利有（ ）。
A．除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計(jì)劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
B．根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
C．知情的權(quán)利
D．匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
33．證券公司申請(qǐng)從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須具備的條件有（ ?。?BR> A．具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的證券公司
B．具有不低于人民幣2億元的凈資本
C．經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范，近半年沒(méi)有受到行政處罰
D．具有完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度
34．證券公司應(yīng)通過(guò)（ ?。﹣?lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
A．合理的預(yù)警機(jī)制
B．嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度
C．規(guī)范的交易操作
D．完善的交易記錄保存制度
35．關(guān)于證券交易所回購(gòu)交易標(biāo)準(zhǔn)券折算率，以下說(shuō)法正確的是（ ?。?。
A．中國(guó)結(jié)算公司與證券交易所協(xié)商后，可以修改根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式計(jì)算的折算率
B．標(biāo)準(zhǔn)券折算率每月公布一次
C．證券登記結(jié)算公司應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
D．證券交易所應(yīng)在計(jì)算當(dāng)日通過(guò)其通信系統(tǒng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)券折算率
36．主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括（ ）。
A．在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告
B．向協(xié)會(huì)提交的推薦報(bào)告
C．在公司披露定期報(bào)告后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告
D．在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)做出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告
37．客戶交易結(jié)算資金第三方存管模式下的資金結(jié)算程序包括（ ）。
A．客戶（含個(gè)人和機(jī)構(gòu)）憑簽約存款賬戶存折到存管銀行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的柜臺(tái)辦理現(xiàn)金存款
B．客戶場(chǎng)內(nèi)證券交易由證券公司與客戶雙端發(fā)起
C．證券公司接到客戶委托買賣指令后對(duì)客戶資金和證券賬戶進(jìn)行資金和股份校驗(yàn)
D．登記結(jié)算公司根據(jù)交易所當(dāng)日成交數(shù)據(jù)生成清算交收文件
38．根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供（ ）。
A．投資者資金賬戶卡
B．委托人身份證
C．其他能證明投資者身份的材料
D．投資者證券賬戶卡
39．買斷式回購(gòu)的到期結(jié)算中，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司需要做的工作有（ ）。
A．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收
B．組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方擔(dān)保交收
C．不作為對(duì)手方
D．不提供交收擔(dān)保
40．客戶從事融資融券交易期間，出現(xiàn)以下（ ）情況時(shí)，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
A．不能按約定期限償還債務(wù)
B．信用資源狀況降低
C．維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物
D．證券公司提高融資融券利率
二、多項(xiàng)選擇題
1．【解析】答案為BCD。2000年以后，我國(guó)的新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)的形式有：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式。
2．【解析】答案為ABCD。證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有：（1）辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。（2）報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件。（3）組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)。（4）組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)。（5）協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等。（6）每日瀏覽證券交易所網(wǎng)站會(huì)員專區(qū)，及時(shí)接收本所發(fā)送的業(yè)務(wù)文件，并予以協(xié)調(diào)落實(shí)。（7）及時(shí)更新會(huì)員專區(qū)中的會(huì)員總部、分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)資料及其他信息。（8）督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告業(yè)務(wù)。（9）督促會(huì)員及時(shí)交納各項(xiàng)費(fèi)用。（10）證券交易所要求履行的其他職責(zé)。
3．【解析】答案為ABC。證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有：①以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)；②新聞出版業(yè)；③發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料；④為他人提供擔(dān)保；⑤未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
4．【解析】答案為BCD。證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國(guó)家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
5．【解析】答案為BCD。場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的區(qū)別主要有：（1）集中性不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)分散的無(wú)形市場(chǎng)，它沒(méi)有固定的、集中的交易場(chǎng)所； （2）組織性不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)的組織方式采取做市商制，而場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)采取經(jīng)紀(jì)制；（3）公開(kāi)性不同。場(chǎng)外交易市場(chǎng)是一個(gè)以議價(jià)方式進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，其管理比證券交易所寬松，公開(kāi)性要求不高。
6．【解析】答案為ABCD。《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定，深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列事項(xiàng)，予以重點(diǎn)監(jiān)控：（1）涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法違規(guī)行為；（2）證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；（3）可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為；（4）證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形；（5）深圳證券交易所認(rèn)為需要重點(diǎn)監(jiān)控的其他事項(xiàng)。
7．【解析】答案為BCD。A選項(xiàng)屬于交易性過(guò)戶的情形。
8．【解析】答案為ABCD。合格境外機(jī)構(gòu)投資者外在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)，可以投資于中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的人民幣金融工具，其內(nèi)容除A、B、C、D選項(xiàng)外，還包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的其他金融工具。
9．【解析】答案為ABC。防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括：（1）證券公司要加強(qiáng)合規(guī)文化建設(shè)，從高級(jí)管理人員到普通員工都要增強(qiáng)法治觀念和合規(guī)意識(shí)；（2）要建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度，嚴(yán)格按經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的要求完善內(nèi)部控制機(jī)制和制度；（3）加強(qiáng)對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)和風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的控制；（4）強(qiáng)化崗位制約和監(jiān)督，對(duì)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要部門和崗位實(shí)行相互分離的管理制度。D選項(xiàng)屬于防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)的主要措施。
10．【解析】答案為ABD?！蹲C券法》第六十條規(guī)定，公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：（1）公司有重大違法行為； （2）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；（3）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準(zhǔn)的用途使用；（4）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)； （5）公司最近2年連續(xù)虧損。
11．【解析】答案為ABD。C選項(xiàng)應(yīng)改為：要求會(huì)員按月編制庫(kù)存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。
12．【解析】答案為ABCD。我國(guó)證券交易所規(guī)定的會(huì)員必須承擔(dān)的義務(wù)包括：（1）遵守國(guó)家的有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章和政策，依法開(kāi)展證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。 （2）遵守證券交易所章程、各項(xiàng)規(guī)章制度，執(zhí)行證券交易所決議。（3）派遣合格代表入場(chǎng)從事證券交易活動(dòng)（深圳證券交易所無(wú)此項(xiàng)規(guī)定）。（4）維護(hù)投資者和證券交易所的合法權(quán)益，促進(jìn)交易市場(chǎng)的穩(wěn)定發(fā)展。（5）按規(guī)定繳納各項(xiàng)經(jīng)費(fèi)和提供有關(guān)信息資料以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊(cè)。（6）接受證券交易所的監(jiān)督等。
13．【解析】答案為ACD。融資方履約，融券方申報(bào)不履約，保證金歸融資方，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤。
14．【解析】答案為ABCD?！蹲C券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部控制有效；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定，財(cái)務(wù)狀況、合規(guī)狀況良好；（3）有經(jīng)營(yíng)融資、融券業(yè)務(wù)所需的專業(yè)人員、技術(shù)條件、資金和證券；（4）有完善的融資、融券業(yè)務(wù)管理制度和實(shí)施方案；（5）國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
15．【解析】答案為BD。國(guó)債買斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算公司上海分公司以法人名義開(kāi)立證券賬戶的機(jī)構(gòu)投資者（B、D賬戶）。
16．【解析】答案為ACD。根據(jù)我國(guó)證券交易所的相關(guān)規(guī)定，集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是（1）可實(shí)現(xiàn)最大成交量的價(jià)格；（2）高于該價(jià)格的買入申報(bào)與低于該價(jià)格的賣出申報(bào)全部成交的價(jià)格；（3）與該價(jià)格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價(jià)格。
17．【解析】答案為AC。登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來(lái)的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在T+1目的應(yīng)收或應(yīng)付金額，所以B選項(xiàng)錯(cuò)誤；如果結(jié)算參與人備付金賬戶內(nèi)的余額不足，則結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)于T+1日17：00前及時(shí)補(bǔ)足，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
18．【解析】答案為ABC。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶主要承擔(dān)如下義務(wù)：（1）按合同約定承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)；（2）保證委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性； （3）不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃；（4）不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額；（5）按照合同的約定支付管理費(fèi)、托管費(fèi)及其他費(fèi)用。
19．【解析】答案為BCD。金融期權(quán)交易是指以金融期權(quán)合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)，所以A選項(xiàng)錯(cuò)誤。
20．【解析】答案為ABC。我國(guó)存在股票的柜臺(tái)交易，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
21．【解析】答案為ABCD。證券公司營(yíng)業(yè)部在為客戶辦理下列賬戶業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行客戶身份識(shí)別：（1）資金賬戶的開(kāi)立、注銷；（2）代理證券賬戶的開(kāi)立、指定交易及撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管、掛失補(bǔ)辦、合并和注銷；（3）代辦開(kāi)放式基金賬戶的開(kāi)立、注銷：（4）信用賬戶的開(kāi)立、注銷；（5）客戶資料修改；（6）指定商業(yè)銀行簽約、變更，修改銀行賬戶資料；（7）交易密碼、資金密碼、通訊密碼清空重置；（8）開(kāi)通非柜面交易委托方式；（9）增加服務(wù)品種；（10）不合格賬戶、休眠賬戶的規(guī)范；（11）其他與賬戶管理有關(guān)的重要業(yè)務(wù)。
22．【解析】答案為CD。從具體操作規(guī)程看，投資者在使用證券公司的網(wǎng)上委托客戶端軟件前，應(yīng)取得證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)提供的數(shù)字證書(shū)或網(wǎng)上委托通訊密碼以及證券公司網(wǎng)上證券委托系統(tǒng)下載、安裝、證書(shū)申請(qǐng)的說(shuō)明與使用手冊(cè)等相關(guān)資料。其中，數(shù)字證書(shū)和網(wǎng)上委托通訊密碼是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
23．【解析】答案為ABCD。用戶對(duì)各交易品種申報(bào)的價(jià)格應(yīng)當(dāng)符合下列規(guī)定，交易方可成立：（1）權(quán)益類證券大宗交易中，該證券有價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在其當(dāng)日漲跌幅價(jià)格限制范圍內(nèi)確定；該證券無(wú)價(jià)格漲跌幅限制的，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。（2）債券大宗交易價(jià)格，由買賣雙方在前收盤價(jià)的上下30%之間自行協(xié)商確定。（3）專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃協(xié)議交易價(jià)格，由買賣雙方自行協(xié)商確定。
24．【解析】答案為ABC。證券登記按性質(zhì)劃分為初始登記、變更登記、退出登記等，所以D選項(xiàng)錯(cuò)誤。
25．【解析】答案為ABCD?？蛻糇孕休斎胛兄噶睿s短了申報(bào)時(shí)間與成交回報(bào)時(shí)間，省去了場(chǎng)內(nèi)交易員人工報(bào)盤的環(huán)節(jié)，降低了申報(bào)的差錯(cuò)，減少了客戶與證券經(jīng)紀(jì)商的糾紛。
26．【解析】答案為ABC?！犊蛻艚灰捉Y(jié)算資金第三方存管協(xié)議書(shū)》的簽署人包括客戶、指定商業(yè)銀行和證券公司三方。
27．【解析】答案為ABC?！蹲C券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》第五十條規(guī)定，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)、不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立，單獨(dú)設(shè)置賬戶、獨(dú)立核算、分賬管理。
28．【解析】答案為BCD。證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制的要求，依法對(duì)證券公司及其分支機(jī)構(gòu)的融資融券業(yè)務(wù)活動(dòng)中涉及的客戶選擇、合同簽訂、授信額度的確定、擔(dān)保物的收取和管理、補(bǔ)交擔(dān)保物的通知以及處分擔(dān)保物等事項(xiàng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。
29．【解析】答案為BC。A選項(xiàng)描述的是網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)；D選項(xiàng)應(yīng)為網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)。
30．【解析】答案為ABCD。投資者如需將登記在證券登記系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到TA系統(tǒng)（基金份額由證券營(yíng)業(yè)部轉(zhuǎn)托管到代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人），或?qū)⒌怯浽赥A系統(tǒng)中的基金份額轉(zhuǎn)托管到證券登記結(jié)算系統(tǒng)（基金份額由代銷機(jī)構(gòu)、基金管理人轉(zhuǎn)托管到證券營(yíng)業(yè)部），應(yīng)辦理跨系統(tǒng)轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
31．【解析】答案為ABC?？赊D(zhuǎn)換債券的初始轉(zhuǎn)股價(jià)格可因公司送紅股、增發(fā)新股、配股或降低轉(zhuǎn)股價(jià)格進(jìn)行調(diào)整，具體調(diào)整情況公司應(yīng)予以公告。
32．【解析】答案為ABC。D選項(xiàng)違反了客戶在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中主要承擔(dān)的義務(wù)，即：客戶不得非法匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的份額。
33．【解析】答案為BD。A選項(xiàng)應(yīng)為“經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)范圍”；C選項(xiàng)應(yīng)為“最近一年未受到過(guò)行政處罰或者刑事處罰”。
34．【解析】答案為ABCD。證券公司應(yīng)通過(guò)合理的預(yù)警機(jī)制、嚴(yán)密的賬戶管理、嚴(yán)格的資金審批調(diào)度、規(guī)范的交易操作及完善的交易記錄保存制度等，來(lái)控制自營(yíng)業(yè)務(wù)運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。
35．【解析】答案為ACD。標(biāo)準(zhǔn)券折算率的公布時(shí)間是：上交所每季度最后一個(gè)營(yíng)業(yè)日公布下季度折算率；深交所每次調(diào)整后公布，所以B選項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
36．【解析】答案為AD。主辦券商的主辦業(yè)務(wù)發(fā)布的關(guān)于所推薦股份轉(zhuǎn)讓公司的分析報(bào)告包括在掛牌前發(fā)布推薦報(bào)告，在公司披露定期報(bào)告后的10個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布對(duì)定期報(bào)告的分析報(bào)告，以及在董事會(huì)就公司股本結(jié)構(gòu)變動(dòng)、資產(chǎn)重組等重大事項(xiàng)作出決議后的5個(gè)工作日內(nèi)發(fā)布分析報(bào)告，客觀地向投資者揭示公司存在的風(fēng)險(xiǎn)。
37．【解析】答案為ACD?？蛻魣?chǎng)內(nèi)交易應(yīng)由證券公司單端發(fā)起，所以B選項(xiàng)不符合題意。
38．【解析】答案為BD。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行相關(guān)制度規(guī)定，投資者進(jìn)行柜臺(tái)委托時(shí)，必須提供委托人（指投資者本人或其授權(quán)代理人）身份證和投資者證券賬戶卡，并填寫委托單，否則，證券公司有權(quán)拒絕受理投資者的委托，由此造成的后果由投資者承擔(dān)。
39．【解析】答案為ACD。買斷式回購(gòu)的到期結(jié)算由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司組織融資方結(jié)算參與人和融券方結(jié)算參與人雙方采用逐筆方式交收。此時(shí)，中國(guó)結(jié)算公司上海分公司不作為對(duì)手方，不提供交收擔(dān)保。
40．【解析】答案為AC?？蛻魪氖氯谫Y融券交易期間，如果不能按約定期限償還債務(wù)或維持擔(dān)保比例過(guò)低且不能及時(shí)追加擔(dān)保物，將面臨擔(dān)保物被證券公司強(qiáng)制平倉(cāng)的風(fēng)險(xiǎn)。
《證券交易》2015年11月證券考試真題之單選題
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