三、判斷題（本大題共60小題，每小題0.5分，共30分。判斷以下各小題的對(duì)錯(cuò)，正確的為A，錯(cuò)誤的為B。）
1．信用交易是投資者通過(guò)交收保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易。（ ）
2．會(huì)員公司因營(yíng)業(yè)部遷址，應(yīng)向交易所席位管理部門(mén)辦理申請(qǐng)席位變更的有關(guān)手續(xù)。（ ?。?BR> 3．金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于后者供需狀況變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。（ ?。?BR> 4．對(duì)于深圳證券交易所來(lái)說(shuō)，本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷(xiāo)。（ ?。?BR> 5．變更登記按照引發(fā)變更登記需求的不同可以分為交易性過(guò)戶(hù)的變更登記和非交易性過(guò)戶(hù)的變更登記兩大類(lèi)。（ ?。?BR> 6．股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。（ ）
7．深圳證券交易所的證券托管制度可概括為：自動(dòng)托管，隨處通買(mǎi)，哪買(mǎi)哪賣(mài)，轉(zhuǎn)托不限。（ ?。?BR> 8．按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券一般情況下可以轉(zhuǎn)托管。（ ?。?BR> 9．市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。（ ?。?BR> 10．我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買(mǎi)賣(mài)委托有效期，分當(dāng)日有效和約定日有效兩種。（ ?。?BR> 11．目前，我國(guó)只在賣(mài)出證券時(shí)才有零數(shù)委托。（ ?。?BR> 12．證券營(yíng)業(yè)部接受客戶(hù)委托應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。（ ?。?BR> 13．僅在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。（ ）
14．投資者在買(mǎi)入或賣(mài)出證券時(shí)，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)查驗(yàn)投資者是否按規(guī)定已存入必需的資金或是否有相應(yīng)的證券。（ ?。?BR> 15．集合競(jìng)價(jià)的所有交易以同一價(jià)格成交。（ ?。?BR> 16．“一級(jí)交易商”是指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢(xún)價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。（ ?。?BR> 17．ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的資金清算凈額不可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。（ ?。?BR> 18．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中，投資者委托分為報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托，委托當(dāng)日有效。報(bào)價(jià)委托和成交確認(rèn)委托均可撤銷(xiāo)。（ ?。?BR> 19．股票網(wǎng)上發(fā)行就是利用證券交易所的交易系統(tǒng)，新股發(fā)行主承銷(xiāo)商在證券交易所掛牌銷(xiāo)售，投資者通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)進(jìn)行申購(gòu)的發(fā)行方式。（ ）
20．如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料而造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（ ?。?BR> 21．股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓方式屬于集中交易方式，但不提供集中撮合成交服務(wù)。（ ）
22．市價(jià)委托是我國(guó)法規(guī)規(guī)定的委托種類(lèi)。（ ）
23．在證券回購(gòu)交易過(guò)程中，以券融資方應(yīng)確保在回購(gòu)成交至購(gòu)回日期間其在登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保留存放的標(biāo)準(zhǔn)券的數(shù)量應(yīng)等于回購(gòu)抵押的債券量，否則將按透支的規(guī)定予以處罰。（ ?。?BR> 24．金額交易結(jié)算資金制度有利于減少證券交易的風(fēng)險(xiǎn)，防止過(guò)度的投機(jī)，從而有利于整個(gè)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展。（ ?。?BR> 25．柜臺(tái)交易的轉(zhuǎn)讓價(jià)格一般由證券公司報(bào)出，并根據(jù)投資者的接受程度而進(jìn)行調(diào)整。（ ?。?BR> 26．變更代理人的，證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶(hù)授權(quán)委托書(shū)，原客戶(hù)授權(quán)委托終止。（ ?。?BR> 27．證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員不得直接或間接持有、買(mǎi)賣(mài)股票、國(guó)債和基金。（ ?。?BR> 28．根據(jù)《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的規(guī)定，新股資金申購(gòu)網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下配售股票同時(shí)進(jìn)行。（ ）
29．發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回?fù)?。如作回?bào)安排，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。（ ?。?BR> 30．我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)可使用存入境外商業(yè)銀行的美元存款和港幣存款。（ ?。?BR> 31．證券公司被中國(guó)證監(jiān)會(huì)暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，暫停期間不得簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 32．在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)可以轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。（ ?。?BR> 33．上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格是按每百元面值債券年收益率來(lái)報(bào)價(jià)的。（ ?。?BR> 34．在我國(guó)，詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。（ ?。?BR> 35．每筆交易須繳納的履約金數(shù)額等于該筆交易的初次結(jié)算金額和該買(mǎi)斷式回購(gòu)品種履約金比率的乘積。（ ?。?BR> 36．交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率，調(diào)整后的履約金比率要對(duì)調(diào)整前的交易進(jìn)行追溯調(diào)整。（ ?。?BR> 37．自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。（ ?。?BR> 38．一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、一次交易契約行為。（ ?。?BR> 39．在買(mǎi)斷式回購(gòu)中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán)；在質(zhì)押式回購(gòu)中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。（ ?。?BR> 40．全國(guó)銀行間市場(chǎng)債券回購(gòu)交易中，交易雙方應(yīng)按合同約定及時(shí)發(fā)送債券和資金的交收指令，在約定交收日應(yīng)有用于交收的足額債券和資金，不得買(mǎi)空或賣(mài)空。（ ）
41．集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。（ ?。?BR> 42．客戶(hù)不得以將已設(shè)定擔(dān)保或其他第三方確立及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔(dān)保物的，證券公司不得向客戶(hù)借出此類(lèi)證券。（ ）
43．證券公司對(duì)客戶(hù)的授信和融出資金，證券均應(yīng)由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴(yán)禁分支機(jī)構(gòu)擅自對(duì)外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 44．證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買(mǎi)入量和融券賣(mài)出量占市場(chǎng)流通量的比例、融券賣(mài)出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。（ ?。?BR> 45．深圳證券交易所證券交易的收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）。當(dāng)日無(wú)成交的，以前收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。（ ?。?BR> 46．客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)是用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶(hù)。（ ?。?BR> 47．權(quán)證行權(quán)采用證券給付方式結(jié)算的，認(rèn)購(gòu)權(quán)證的持有人行權(quán)時(shí)，應(yīng)支付以行權(quán)價(jià)格及標(biāo)的證券數(shù)量計(jì)算的價(jià)款，并獲得標(biāo)的證券。（ ?。?BR> 48．管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用集合計(jì)劃資產(chǎn)，但并不保證集合計(jì)劃一定盈利，也不保證最低收益。（ ?。?BR> 49．證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離，獨(dú)立運(yùn)行。（ ）
50．非固定授信方式是指客戶(hù)使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）。（ ?。?BR> 51．證券公司從事客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)設(shè)立專(zhuān)門(mén)的部門(mén)負(fù)責(zé)客戶(hù)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，實(shí)行集中運(yùn)作管理，對(duì)外統(tǒng)一簽訂資產(chǎn)管理合同。（ ）
52．在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。（ ）
53．“清算路徑”是指某一個(gè)席位的所有證券買(mǎi)賣(mài)是并入哪一個(gè)證券營(yíng)業(yè)部，并進(jìn)而并入哪一個(gè)結(jié)算會(huì)員進(jìn)行清算。（ ）
54．證券公司不可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。（ ?。?BR> 55．資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)是依法可以從事客戶(hù)交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)。（ ?。?BR> 56．證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，可在法規(guī)范圍內(nèi)依一定時(shí)間、條件自主決定其買(mǎi)賣(mài)證券的交易方式。（ ?。?BR> 57．除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶(hù)。（ ）
58．如備付金賬戶(hù)可用余額小于零，結(jié)算參與人必須在T+1交收前補(bǔ)足差額。可用余額大于零時(shí)，即為該賬戶(hù)當(dāng)前可以劃出的最大金額。（ ?。?BR> 59．托管人作為結(jié)算參與人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金和證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)基金。（ ）
60．B股結(jié)算會(huì)員不僅要為B股投資者設(shè)立B股賬戶(hù)和美元資金賬戶(hù)，而且作為B股投資者股權(quán)登記、股票存管、股票交易的清算交收的代理人，參加B股的中央存管、清算與交收。（ ?。?BR> 三、判斷題
1．【解析】答案為A。信用交易，也稱(chēng)為融資融券交易，是投資者通過(guò)交收保證金取得經(jīng)紀(jì)商信用而進(jìn)行的交易，也稱(chēng)為融資融券交易。
2．【解析】答案為A。略
3．【解析】答案為B。金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上，其價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融衍生產(chǎn)品價(jià)格（或數(shù)值）變動(dòng)的派生金融產(chǎn)品。
4．【解析】答案為A。對(duì)于深圳證券交易所來(lái)說(shuō)，本方最優(yōu)價(jià)格申報(bào)進(jìn)入交易主機(jī)時(shí)，集中申報(bào)簿中本方無(wú)申報(bào)的，申報(bào)自動(dòng)撤銷(xiāo)。
5．【解析】答案為A。略
6．【解析】答案為A。股票可以表明投資者的股東身份和權(quán)益，股東可以據(jù)以獲取股息和紅利。
7．【解析】答案為A。略
8．【解析】答案為B。按照深圳證券交易所規(guī)定，在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買(mǎi)入證券一般情況不可以轉(zhuǎn)托管。
9．【解析】答案為A。市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。
10．【解析】答案為B。我國(guó)現(xiàn)行規(guī)定的證券買(mǎi)賣(mài)委托有效期為當(dāng)日有效。
11．【解析】答案為A。略
12．【解析】答案為B。證券營(yíng)業(yè)部競(jìng)價(jià)成交應(yīng)按“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)。
13．【解析】答案為A。僅在協(xié)議平臺(tái)交易的公司債券大宗交易信息納入交易所即時(shí)行情發(fā)布。
14．【解析】答案為A。略
15．【解析】答案為A。略
16．【解析】答案為A。一級(jí)交易商是指經(jīng)過(guò)上海證券交易所核準(zhǔn)，在固定收益平臺(tái)交易中持續(xù)雙邊報(bào)價(jià)及對(duì)詢(xún)價(jià)提供成交報(bào)價(jià)的交易商。
17．【解析】答案為B。ETF份額交易、申購(gòu)、贖回的資金清算凈額可并入當(dāng)日其他證券交易的資金清算凈額之中進(jìn)行資金交收。
18．【解析】答案為A。略
19．【解析】答案為A。略
20．【解析】答案為A。如因證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶(hù)資料造成客戶(hù)損失，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
21．【解析】答案為A。略
22．【解析】答案為A。《上海證券交易所交易規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》都規(guī)定，客戶(hù)可以采用限價(jià)委托或者市價(jià)委托的方式委托會(huì)員買(mǎi)賣(mài)證券。
23．【解析】答案為A。略
24．【解析】答案為A。略
25．【解析】答案為A。略
26．【解析】答案為A。變更代理人的，證券營(yíng)業(yè)部根據(jù)委托書(shū)的變更內(nèi)容進(jìn)行修改，須重新簽訂客戶(hù)授權(quán)委托書(shū)，原客戶(hù)授權(quán)委托終止。
27．【解析】答案為B。證券業(yè)從業(yè)人員和證券業(yè)管理人員可以買(mǎi)賣(mài)經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的投資基金和國(guó)債。
28．【解析】答案為A。略
29．【解析】答案為A。發(fā)行人可以進(jìn)行網(wǎng)上發(fā)行數(shù)量與網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量的回拔。如作回報(bào)安排，發(fā)行人和主承銷(xiāo)商應(yīng)在網(wǎng)上申購(gòu)資金驗(yàn)資當(dāng)日通知證券交易所。
30．【解析】答案為B。我國(guó)境內(nèi)居民個(gè)人開(kāi)立B股資金賬戶(hù)可使用其存入境內(nèi)商業(yè)銀行的現(xiàn)匯存款和外幣現(xiàn)鈔存款，以及從境外匯入的外匯資金；不允許使用外幣現(xiàn)鈔。因此存入境外商業(yè)銀行的外幣存款不得用于開(kāi)立B股資金賬戶(hù)。
31．【解析】答案為A。略
32．【解析】答案為B。在集合資產(chǎn)管理計(jì)劃中，客戶(hù)不得轉(zhuǎn)讓有關(guān)集合資產(chǎn)管理合同或所持有的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額。
33．【解析】答案為B。上海證券交易所買(mǎi)斷式回購(gòu)的申報(bào)價(jià)格是按到期贖回價(jià)格來(lái)報(bào)價(jià)的。
34．【解析】答案為A。在我國(guó)，詢(xún)價(jià)分為初步詢(xún)價(jià)和累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)兩個(gè)階段。發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)通過(guò)初步詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間，通過(guò)累計(jì)投標(biāo)詢(xún)價(jià)確定發(fā)行價(jià)格。
35．【解析】答案為A。略
36．【解析】答案為B。交易所可根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整履約金比率。調(diào)整后的履約金比率，只適用于調(diào)整后的交易，不進(jìn)行追溯調(diào)整。
37．【解析】答案為A。自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是：自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司為盈利自己買(mǎi)賣(mài)證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券。
38．【解析】答案為B。一筆債券質(zhì)押式回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、兩次交易契約行為。
39．【解析】答案為B。在質(zhì)押式回購(gòu)中，融券方不擁有標(biāo)的債券的所有權(quán)；在買(mǎi)斷式回購(gòu)中，標(biāo)的債券的所有權(quán)發(fā)生了轉(zhuǎn)移。
40．【解析】答案為A。略
41．【解析】答案為A。集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)中的債券，不得用于回購(gòu)。
42．【解析】答案為A。略
43．【解析】答案為A。略
44．【解析】答案為A。略
45．【解析】答案為B。深圳證券交易所證券的收盤(pán)價(jià)通過(guò)集合競(jìng)價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤(pán)集合競(jìng)價(jià)不能產(chǎn)生收盤(pán)價(jià)的，以當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)（含最后一筆交易）為收盤(pán)價(jià)。當(dāng)日無(wú)成交的，以前一日收盤(pán)價(jià)為當(dāng)日收盤(pán)價(jià)。題中描述的是上海證券交易所開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)的產(chǎn)生。
46．【解析】答案為A。客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)是用于存放客戶(hù)交存的、擔(dān)保證券公司因向客戶(hù)融資融券所生債權(quán)的資金的賬戶(hù)。
47．【解析】答案為A。略
48．【解析】答案為A。略
49．【解析】答案為A。證券公司應(yīng)當(dāng)健全業(yè)務(wù)隔離制度，確保融資融券業(yè)務(wù)與證券資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、投資銀行等業(yè)務(wù)在機(jī)構(gòu)、人員、信息、賬戶(hù)等方面相互分離，獨(dú)立運(yùn)行。
50．【解析】答案為B。固定授信方式是指客戶(hù)使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)固定不變，并按合同約定的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）。
51．【解析】答案為A。略
52．【解析】答案為A。在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易中，融資方是指在債券回購(gòu)交易中融入資金、出質(zhì)債券的一方。
53．【解析】答案為A。略
54．【解析】答案為B。證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
55．【解析】答案為A。略
S6．【解析】答案為A。略
57．【解析】答案為A。除ETF、權(quán)證等新品種外，現(xiàn)行A股、基金等品種證券交收的實(shí)際做法是根據(jù)成交記錄直接記增或記減投資者證券賬戶(hù)。
58．【解析】答案為A。略
59．【解析】答案為A。略
60．【解析】答案為A。略
《證券交易》2015年11月證券考試真題之單選題
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