三、判斷題(共60題，每題0.5分，共30分)不選、錯選均不得分。
1. 托管銀行中從事基金托管業(yè)務的人員屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》所稱的證券業(yè)從業(yè)人員?！?BR> 2. 證券服務機構因誤導性陳述給他人造成損失，應當與發(fā)行人、上市公司承擔連帶賠償責任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。√
3. 公司最近2年連續(xù)虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利，將被終止上市?！?BR> 4. 利率期貨的基礎資產是利率指數?！?BR> 5. 證券投資者可以分為機構投資者和個人投資者兩大類。√
6. 在二級市場，ETF不能與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易?！?BR> 7. 證券公司可根據需要接受多家期貨公司的委托開展IB業(yè)務?！?BR> 8. 在我國，機構投資者由于本身需要繳納所得稅，為避免雙重稅負，在獲取現金分紅時不需要繳稅?！?BR> 9. 對于無息票債券而言，由于投資期間并無利息收入，因而不存在再投資風險?！?BR> 10. 根據有關規(guī)定，在我國申請取得證券投資咨詢從業(yè)資格的證券咨詢人員必須具有中華人民共和國國籍。√
11. 我國在國際債券市場發(fā)行的金融證券主要采用私募方式發(fā)行。×
12. 我國現行基金指數的選樣范圍，包括了在證券交易所上市的封閉式基金和沒有在證券交易所上市的開放式基金?！?BR> 13. 一般來說，在國際金融市場籌資時通常以債券發(fā)行國的貨幣作為其面值的計量單位。×
14. 證券交易所被授予了一部分原由政府部門行使的監(jiān)管權利，是證券市場的一線監(jiān)管者?！?BR> 15. 與ETF不同，LOF的申購和贖回均以現金方式進行?！?BR> 16. 上證180指數的基期指數為100點?！?BR> 17. 行政手段是我國證券市場監(jiān)管的主要手段，其約束力強。×
18. 證券交易所決定上市證券的每日收盤價?！?BR> 19. 我國《證券法》規(guī)定，運用公開的信息和資料對證券市場作出的預測和分析也屬于內幕信息。×
20. 公司股權分置改革的動議，原則上應由全體非流通股股東一致同意提出?！?BR> 21. 多數情況下，期貨合約并不進行實物交收，而是在合約到期前進行反向交易，平倉了結?！?BR> 22. 以股票方式派發(fā)股息是股東權益賬戶中不同項目之間的轉移，對股份公司的資產、負債、股東權益總額沒有影響?！?BR> 23. 明知是毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序罪、金融詐騙犯罪的所得及其產生的收益，為掩飾、隱瞞其來源的性質，協助將財產轉換為現金、有價證券，屬于洗錢罪。√
24. 紅籌股是指注冊地在我國內地、上市地在我國香港的外資股?！?BR> 25. 封閉式基金與開放式基金的投資策略并無差別。×
26. 特種國債是指政府為了實施某種特殊政策而發(fā)行的國債?！?BR> 27. 股票是有價證券，我國《公司法》規(guī)定，股票由法定代表人簽名，公司蓋章。√
28. 根據《證券公司風險處置條例》，在處置證券公司過程中，證券投資者保護基金管理機構應收購機構客戶的全部債權，彌補客戶的交易結算資金?！?BR> 29. 現有的金融衍生工具中，既有金融期權期貨，也有金融期貨期權?！?BR> 30. 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》重點規(guī)范了首次公開發(fā)行股票的詢價、定價以及股票配售等環(huán)節(jié)?！?BR> 31. 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》，證券經紀人是證券公司的員工。×
32. 《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》(即“國九條”)明確指出，大力發(fā)展資本市場有利于完善社會主義市場經濟體制。√
33. 權證發(fā)行人提供的履約擔保標的證券的數量與行權價格和擔保系數有關，其中擔保系數由交易所發(fā)布并適時公布?！?BR> 34. 未擔任證券公司董事職務的總經理不可以列席董事會會議?！?BR> 35. 一般說來，公司發(fā)行債券的目的主要是為了經營需要?！?BR> 36. 由于債券具有安全性，所以債券的轉讓價格不會隨市場條件的變化而變化?！?BR> 37. 中小企業(yè)板運行所遵循的法律法規(guī)和部門規(guī)章與主板市場相同。×
38. 上市公司第一季度季度報告的披露時間不得晚于上一年度年度報告的披露時間?！?BR> 39. 股票指數期權是以股票指數為基礎資產的期權，由于沒有可實物交割的具體股票，只能采取現金扎差的方式結算?！?BR> 40. 中國證監(jiān)會作為國務院證券監(jiān)督管理機構依法對全國證券市場實行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理?！?BR> 41. 證券公司自營權益證券及證券衍生產品的合計額不得超過凈資產的200%。×
42. 在日本發(fā)行的外國債券的面值貨幣是日元?！?BR> 43. 行業(yè)分類的依據主要是公司收入或利潤的來源比重。√
44. 證券公司向客戶融資、融券，應當向客戶收取一定比例的保證金，保證金可以用證券充抵?！?BR> 45. 股東大會作出決議必須經出席會議的股東所持表決權三分之二以上通過?！?BR> 46. 證券交易所的監(jiān)察系統(tǒng)對交易行情進行實時監(jiān)控，觀察股票價格、股價指數、成交量等的變化情況，如果出現異常波動，監(jiān)控人員可立即掌握情況，作出判斷。√
47. 金融機構可以擔任金融衍生工具的中介，但不能直接進行自營交易?！?BR> 48. 中國證監(jiān)會可以對符合法定條件的證券公司一般從業(yè)人員采取市場禁入措施。√
49. 我國目前資本項目下的外匯收支已經完全實現了對外開放。×
50. 證券交易所有權審核已發(fā)行證券的上市，對已通過審核的在規(guī)定期限內安排其上市交易?！?BR> 51. 看漲期權是指期權的買方具有在約定期限內按優(yōu)惠價格買入一定數量基礎金融工具的權利?！?BR> 52. 香港恒生中國企業(yè)指數即H股指數。√
53. 根據《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，中國證監(jiān)會根據證券公司凈資本的高低，將證券公司分為A、B、C、D、E五大類?！?BR> 54. 政府以向中央銀行借款方式彌補財政赤字有可能增加貨幣供應量，導致通貨膨脹?！?BR> 55. 金融期權的買方在付出了一定數量的期權費后，在一定期限內必須服從賣方的選擇并履行合約?！?BR> 56. 金融期貨交易雙方在成交后都要通過經紀人向交易所或結算所繳納一定數量的保證金。
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57. 我國規(guī)定，基金托管人可磋商酌情調低基金托管費，經中國證監(jiān)會核準后公告，并為此要召開持有人大會?！?BR> 58. 證券市場具有決定證券交易價格的功能，產生高投資回報的預期越高，相應證券價格越高?！?BR> 59. 股票的參與性是指股票持有人有權參與公司重大決策的特性?！?BR> 60. 常見的金融遠期合約根據基礎資產劃分，一般包括股權類資產遠期合約，債權類資產遠期合約、遠期利率協議、遠期匯率協議?！?BR> ?
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