1、 以下關(guān)于證券投資基金、股票、債券說法正確的是()。
A. 股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債券債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系(包括公司型基金)
B. 股票和債券是直接投資工具，基金是間接投資工具
C. 股票的直接受益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益，不確定性強(qiáng)，投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)
D. 基金的投資風(fēng)險(xiǎn)可能小于股票，收益可能高于債券
正確答案：BCD
【解析】：考察證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票反映的是所有權(quán)關(guān)系，債券反映的是債權(quán)債務(wù)關(guān)系，基金反映的是信托關(guān)系(公司型基金除外)。
2、 關(guān)于證券市場(chǎng)的基本功能，以下說法正確的是()。
A. 籌資—投資功能
B. 資本定價(jià)功能
C. 投機(jī)功能
D. 資本配置功能
正確答案：ABD
【解析】：證券市場(chǎng)的基本功能：籌資—投資功能;資本定價(jià)功能;資本配置功能。
3、 證券公司自營業(yè)務(wù)投資范圍包括()。
A. 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
B. 境內(nèi)證券交易所上市的證券
C. 經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
D. 境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、公司債券
正確答案：ABCD
【解析】：證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣在境內(nèi)證券交易所上市交易的證券，在境內(nèi)銀行間市場(chǎng)交易的政府債券、國際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券、央行票據(jù)、金融債券、短期融資券、公司債券、中期票據(jù)和企業(yè)債務(wù)，以及經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)或者備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券，以獲取盈利的行為。
4、 依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為()。
A. 長期國債
B. 貨幣國債
C. 流通國債
D. 實(shí)物國債
正確答案：BD
【解析】：依照不同的發(fā)行本位，國債可以分為實(shí)物國債和貨幣國債。
5、 根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為()。
A. 成長型基金
B. 收入型基金
C. 增長型基金
D. 平衡型基金
正確答案：ABD
【解析】：根據(jù)投資目標(biāo)劃分，證券投資基金可以分為成長型基金、收入型基金、平衡型基金。
6、 下列有關(guān)證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)關(guān)系的說法中，正確的是()。
A. 未來收益的不確定性就是證券投資的風(fēng)險(xiǎn)
B. 投資者總是既希望回避風(fēng)險(xiǎn)，又希望獲得較高的收益
C. 收益和風(fēng)險(xiǎn)是并存的，收益越高，風(fēng)險(xiǎn)越大
D. 投資者只能在收益和風(fēng)險(xiǎn)之間加以權(quán)衡，即在風(fēng)險(xiǎn)相同想證券中選擇收益較高的，或在收益相同的證券中選擇風(fēng)險(xiǎn)較小的進(jìn)行投資
正確答案：ABCD
【解析】：考察證券投資收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。
7、 債券票面金額定得較小，將會(huì)()。
A. 印刷費(fèi)用較高
B. 持有者分布較廣
C. 發(fā)行工作量大
D. 有利于小額投資者購買
正確答案：ABCD
【解析】：債券票面金額定得較小，將會(huì)印刷費(fèi)用較高、持有者分布較廣、發(fā)行工作量大，但有利于小額投資購買者。
8、 按投資理念的不同，證券投資基金可分為()。
A. 主動(dòng)型基金
B. 公司型基金
C. 契約型基金
D. 被動(dòng)型基金
正確答案：AD
【解析】：證券投資基金的分類及依據(jù)。按投資理念的不同，可分為主動(dòng)型基金和被動(dòng)型基金。
9、 根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為()。
A. 股權(quán)類權(quán)證
B. 其他權(quán)證
C. 信用互換
D. 債權(quán)類權(quán)證
正確答案：ABD
【解析】：根據(jù)權(quán)證行權(quán)的基礎(chǔ)資產(chǎn)或標(biāo)的資產(chǎn)，可將權(quán)證分為股權(quán)類權(quán)證、債權(quán)類權(quán)證以及其他權(quán)證。
10、 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，下列關(guān)于證券公司獨(dú)立董事的表述中，正確的有()。
A. 獨(dú)立董事可以向董事會(huì)提議召開臨時(shí)股東會(huì)
B. 可對(duì)公司的薪酬計(jì)劃、激勵(lì)計(jì)劃以及重大關(guān)聯(lián)交易等事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見
C. 獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司可統(tǒng)一向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明
D. 為履行相關(guān)職責(zé)的需要聘請(qǐng)審計(jì)機(jī)構(gòu)或咨詢機(jī)構(gòu)
正確答案：ABD
【解析】：考察獨(dú)立董事。獨(dú)立董事在任期內(nèi)被免職的，獨(dú)立董事本人和證券公司分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
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