1、 以下關(guān)于《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》的說法正確的有()。
A. 擔(dān)任高級(jí)管理人員必須具有證券從業(yè)資格
B. 獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)從事證券、金融、法律或會(huì)計(jì)工作5年以上
C. 持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位的任職人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事
D. 為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親親屬可以擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事
正確答案：ABC
【解析】：為證券公司及其關(guān)聯(lián)方面提供財(cái)務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事。
2、 對(duì)投資者而言，優(yōu)先股是一種比較安全的投資對(duì)象，這是因?yàn)?)。
A. 股息收益穩(wěn)定可靠
B. 財(cái)產(chǎn)清償時(shí)優(yōu)先于普通股東
C. 風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小
D. 收益較高
正確答案：ABC
【解析】：對(duì)投資者而言，由于優(yōu)先股票的股息收益穩(wěn)定可靠，而且在財(cái)產(chǎn)清償時(shí)也優(yōu)于普通股東，因而風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小，不失為一種較安全的投資對(duì)象。
3、 金融衍生工具的基本特征包括()。
A. 套期保值性
B. 投機(jī)性
C. 聯(lián)動(dòng)性
D. 杠桿性
正確答案：CD
【解析】：金融衍生工具的基本特征：跨期性、杠桿性、聯(lián)動(dòng)性、不確定性或高風(fēng)險(xiǎn)性。
4、 廣義的有價(jià)證券包括()。
A. 商品證券
B. 貨幣證券
C. 資本證券
D. 金融證券
正確答案：ABC
【解析】：廣義的有價(jià)證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券。
5、 監(jiān)事會(huì)對(duì)()履行職責(zé)的合法合規(guī)進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
A. 公司財(cái)務(wù)
B. 公司董事
C. 經(jīng)理層人員
D. 以上都對(duì)
正確答案：ABCD
【解析】：監(jiān)事會(huì)對(duì)公司財(cái)務(wù)以及公司董事、經(jīng)理層人員履行職責(zé)的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。
6、 二十國集團(tuán)(G20)在多倫多峰會(huì)明確的國際金融監(jiān)管支柱，主要有()。
A. 有效地監(jiān)督
B. 風(fēng)險(xiǎn)處置和解決系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問題的政策框架
C. 透明的國際評(píng)估
D. 強(qiáng)大的監(jiān)管制度
正確答案：ABCD
【解析】：2015年6月25日的G20多倫多峰會(huì)首次明確了國際金融監(jiān)管的四大支。一是強(qiáng)大的監(jiān)管制度;二是有效的監(jiān)督;三是風(fēng)險(xiǎn)處置和解決系統(tǒng)重要性機(jī)構(gòu)問題的政策框架;四是透明的國際評(píng)估和同行審議。
7、 與普通股票相比較，下列表述中，屬于優(yōu)先股票的特點(diǎn)是()。
A. 股息率固定
B. 持有者的股東權(quán)利受到一定限制，但在公司盈利和剩余財(cái)產(chǎn)分配上享有優(yōu)先權(quán)
C. 持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)
D. 股利完全隨公司盈利的高低而變化
正確答案：AB
【解析】：“持有者享有股東的基本權(quán)利和義務(wù)”和“股利完全隨公司盈利的高低而變化”是普通股股票的特點(diǎn)。
8、 根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型()。
A. 風(fēng)險(xiǎn)偏好型
B. 風(fēng)險(xiǎn)中立型
C. 風(fēng)險(xiǎn)回避型
D. 以上都是
正確答案：ABCD
【解析】：根據(jù)不同的投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度，理論上可以將投資者分為以下類型風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型、風(fēng)險(xiǎn)回避型。
9、 我國《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有()。
A. 欺詐發(fā)行股票、債券罪
B. 非法發(fā)行股票和公司、企業(yè)債券罪
C. 泄露內(nèi)幕信息罪
D. 操縱證券市場(chǎng)罪
正確答案：ABCD
【解析】：我國《刑法》關(guān)于證券犯罪的規(guī)定有：欺詐發(fā)行股票、債券罪;非法發(fā)行股票和公司債券罪;泄露內(nèi)幕信息罪;操縱證券市場(chǎng)罪等。
10、 關(guān)于歐洲債券，以下說法正確的有()。
A. 也稱為無國籍債券
B. 是一種傳統(tǒng)的國際債券
C. 在美國發(fā)行的歐洲債券稱為揚(yáng)基債券
D. 票面使用的貨幣一般是可自由兌換貨幣
正確答案：AD
【解析】：外國債券是一種傳統(tǒng)的國際債務(wù);在美國發(fā)行的外國債券稱為揚(yáng)基債券。
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