1.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業(yè)債券
2.除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為( )。
A.現(xiàn)貨期權
B.期貨期權
C.看跌期權
D.奇異型期權
3.股票價格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避( )。
A.市場風險
B.違約風險
C.系統(tǒng)性風險
D.非系統(tǒng)風險
4.國債基金的收益率易受貨幣市場利率的影響，一般影響機制是( )。
A.貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率下降
B.貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率上升
C.貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率下降
D.貨幣市場利率下調時，國債基金的收益率不變;只有貨幣市場利率上升時，國債基金的收益率才變
5.根據(jù)相關規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.傾銷
D.自銷
6.拉斯貝爾加權指數(shù)是指( )。
A.基期加權股價指數(shù)
B.計算期加權股價指數(shù)
C.簡單算術股價指數(shù)
D.幾何加權股價指數(shù)
7.滬深300指數(shù)的計算采用( )，按照樣本股的調整股本權數(shù)加權計算。
A.除數(shù)修正法
B.派許加權法
C.市值總價加權法
D.加權平均法
8.關于私募證券，下列說法正確的是( )。
A.發(fā)行人通過中介機構發(fā)行
B.審查條件嚴格，投資者也較少
C.證券發(fā)行的對象是少數(shù)特定的投資者
D.采取公示制度
9.關于股票的清算價值，下列說法正確的是( )。
A.股票清倉時，股票所能獲得的出售價值
B.股票的清算價值應與賬面價值相等
C.股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值
D.公司破產(chǎn)清算時，其發(fā)行的股票的交易價值
10.在一般國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：其一是國家以( )形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的( )。
A.社會保障稅;社會保險基金
B.社會保障稅;企業(yè)年金
C.社會保險基金;社會保障基金
D.社會保險基金;企業(yè)年金
答案：
1.【答案詳解】B。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場工具、資產(chǎn)支持證券、權證等。
2.【答案詳解】D。金融期權是指合約買方向賣方支付一定費用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價格向合約賣方買賣某種金融工具的權利的契約。除交易所交易的標準化期權、權證之外，還存在大量場外交易的期權，這些新型期權通常被稱為奇異型期權。
3.【答案詳解】C。股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的，在股票現(xiàn)貨市場和股票價格指數(shù)期貨市場進行相反的操作，并通過貝塔系數(shù)進行調整，就可以在一定程度上抵消股票市場面臨的系統(tǒng)性風險。
4.【答案詳解】C。國債基金的收益率會受貨幣市場利率的影響，當貨幣市場利率下調時，其收益率會上升;反之，若貨幣市場利率上升，其收益率將下降。
5.【答案詳解】D。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票為采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的應當采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。
6.【答案詳解】A。基期加權股價指數(shù)又稱為拉斯貝爾加權指數(shù)。
7.【答案詳解】B。滬深300指數(shù)的計算采用派許加權法，按照樣本股的調整股本為權數(shù)加權計算。
8.【答案詳解】C。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
9.【答案詳解】c。股票的清算價值是公司清算時每一股份所代表的實際價值。從理論上講，股票的清算價值應與賬面價值一致，實際上并非如此。只有當清算時的資產(chǎn)實際出售額與財務報表上反映的賬面價值一致時，每一股的清算價值才會和賬面價值一致。但在公司清算時，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價值往往小于賬面價值。
10.【答案詳解】B。在一般國家，社?；鸱譃橐陨鐣Ｕ隙惖刃问秸魇盏娜珖曰鸷陀善髽I(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社?；鸸芾矸绞酵耆煌?。
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