1.按照我國現(xiàn)行規(guī)定，以下不屬于證券投資基金投資對(duì)象的是( )。
A.上市交易的股票
B.期貨
C.上市交易的國債
D.上市交易的企業(yè)債券
2.除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為( )。
A.現(xiàn)貨期權(quán)
B.期貨期權(quán)
C.看跌期權(quán)
D.奇異型期權(quán)
3.股票價(jià)格指期貨數(shù)的出現(xiàn)主要是為了規(guī)避( )。
A.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B.違約風(fēng)險(xiǎn)
C.系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
D.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
4.國債基金的收益率易受貨幣市場(chǎng)利率的影響，一般影響機(jī)制是( )。
A.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益率下降
B.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國債基金的收益率上升
C.貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國債基金的收益率下降
D.貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，國債基金的收益率不變;只有貨幣市場(chǎng)利率上升時(shí)，國債基金的收益率才變
5.根據(jù)相關(guān)規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前千名股東的，可以由上市公司( )。
A.代銷
B.包銷
C.傾銷
D.自銷
6.拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)是指( )。
A.基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
B.計(jì)算期加權(quán)股價(jià)指數(shù)
C.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)指數(shù)
D.幾何加權(quán)股價(jià)指數(shù)
7.滬深300指數(shù)的計(jì)算采用( )，按照樣本股的調(diào)整股本權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
A.除數(shù)修正法
B.派許加權(quán)法
C.市值總價(jià)加權(quán)法
D.加權(quán)平均法
8.關(guān)于私募證券，下列說法正確的是( )。
A.發(fā)行人通過中介機(jī)構(gòu)發(fā)行
B.審查條件嚴(yán)格，投資者也較少
C.證券發(fā)行的對(duì)象是少數(shù)特定的投資者
D.采取公示制度
9.關(guān)于股票的清算價(jià)值，下列說法正確的是( )。
A.股票清倉時(shí)，股票所能獲得的出售價(jià)值
B.股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值相等
C.股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值
D.公司破產(chǎn)清算時(shí)，其發(fā)行的股票的交易價(jià)值
10.在一般國家，社保基金分為兩個(gè)層次：其一是國家以( )形式征收的全國性基金;其二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的( )。
A.社會(huì)保障稅;社會(huì)保險(xiǎn)基金
B.社會(huì)保障稅;企業(yè)年金
C.社會(huì)保險(xiǎn)基金;社會(huì)保障基金
D.社會(huì)保險(xiǎn)基金;企業(yè)年金
答案：
1.【答案詳解】B。目前我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。
2.【答案詳解】D。金融期權(quán)是指合約買方向賣方支付一定費(fèi)用，在約定日期內(nèi)(或約定日期)享有按事先確定的價(jià)格向合約賣方買賣某種金融工具的權(quán)利的契約。除交易所交易的標(biāo)準(zhǔn)化期權(quán)、權(quán)證之外，還存在大量場(chǎng)外交易的期權(quán)，這些新型期權(quán)通常被稱為奇異型期權(quán)。
3.【答案詳解】C。股票價(jià)格指數(shù)期貨是為適應(yīng)人們控制股市風(fēng)險(xiǎn)，尤其是系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的需要而產(chǎn)生的，在股票現(xiàn)貨市場(chǎng)和股票價(jià)格指數(shù)期貨市場(chǎng)進(jìn)行相反的操作，并通過貝塔系數(shù)進(jìn)行調(diào)整，就可以在一定程度上抵消股票市場(chǎng)面臨的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。
4.【答案詳解】C。國債基金的收益率會(huì)受貨幣市場(chǎng)利率的影響，當(dāng)貨幣市場(chǎng)利率下調(diào)時(shí)，其收益率會(huì)上升;反之，若貨幣市場(chǎng)利率上升，其收益率將下降。
5.【答案詳解】D。我國《證券發(fā)行與承銷管理辦法》和《上市公司證券發(fā)行管理辦法》規(guī)定，上市公司非公開發(fā)行股票為采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前十名股東的，可以由上市公司自行銷售。
6.【答案詳解】A。基期加權(quán)股價(jià)指數(shù)又稱為拉斯貝爾加權(quán)指數(shù)。
7.【答案詳解】B。滬深300指數(shù)的計(jì)算采用派許加權(quán)法，按照樣本股的調(diào)整股本為權(quán)數(shù)加權(quán)計(jì)算。
8.【答案詳解】C。私募證券是指向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券，其審查條件相對(duì)寬松，投資者也較少，不采取公示制度。
9.【答案詳解】c。股票的清算價(jià)值是公司清算時(shí)每一股份所代表的實(shí)際價(jià)值。從理論上講，股票的清算價(jià)值應(yīng)與賬面價(jià)值一致，實(shí)際上并非如此。只有當(dāng)清算時(shí)的資產(chǎn)實(shí)際出售額與財(cái)務(wù)報(bào)表上反映的賬面價(jià)值一致時(shí)，每一股的清算價(jià)值才會(huì)和賬面價(jià)值一致。但在公司清算時(shí)，其資產(chǎn)往往需要打折出售，清算價(jià)值往往小于賬面價(jià)值。
10.【答案詳解】B。在一般國家，社保基金分為以社會(huì)保障稅等形式征收的全國性基金和由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。由于資金來源不一樣，且最終用途不一樣，這兩種形式的社保基金管理方式完全不同。
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