1.證券市場(chǎng)按交易結(jié)構(gòu)可分為( )。
A.貨幣市場(chǎng)
B.外匯市場(chǎng)
C.無形市場(chǎng)
D.有形市場(chǎng)
2.隨著信用制度的發(fā)展，( )等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
A.銀行信用
B.國家信用
C.私人信用
D.商業(yè)信用
3.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》要求從業(yè)人員( )。
A.不得損害所在機(jī)構(gòu)的合法權(quán)益
B.不得從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù) C.不得對(duì)外透露自營買賣信息，誘導(dǎo)客戶買賣該種證券
D.不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中接受客戶的全權(quán)委托
4.證券交易市場(chǎng)包括( )。
A.證券交易所市場(chǎng)
B.票據(jù)交易所市場(chǎng)
C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)
D.產(chǎn)權(quán)交易中心
5.關(guān)于股票的內(nèi)在價(jià)值，下列說法正確的是( )。
A.股票的內(nèi)在價(jià)值即理論價(jià)值，也即股票未來收益的現(xiàn)值
B.股票的內(nèi)在價(jià)值決定股票的市場(chǎng)價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格總是圍繞其內(nèi)在價(jià)值波動(dòng)
C.由于未來收益及市場(chǎng)利率的不確定性，各種價(jià)值模型計(jì)算出來的“內(nèi)在價(jià)值”只是股票真實(shí)的內(nèi)在價(jià)值的估計(jì)值
D.經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，但內(nèi)在價(jià)值不會(huì)變化
6.財(cái)政政策是政府的重要宏觀經(jīng)濟(jì)政策，其對(duì)股票價(jià)格的影響表現(xiàn)在( )。
A.通過擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
B.通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息
C.干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
D.國債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格
7.根據(jù)我國政府對(duì)WTO的承諾，在加入后3年內(nèi)，允許合資券商( )。
A.開發(fā)咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括公開收購及公司重組等列
B.對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇
C.設(shè)立合營公司，外資比例不超過1/4
D.在中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)
8.基金管理人運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有( )的情形。
A.違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定
B.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%
C.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的7%
D.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的5%
9.擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)的任職選擇條款包括( )。
A.具有任職資格
B.具有8年以上證券工作經(jīng)驗(yàn)
C.通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷
D.從事證券工作5年以上
10.根據(jù)我國《公司法》規(guī)定，公司可以收購本公司股份的情形有( )。
A.將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工
B.為減少公司注冊(cè)資本
C.維護(hù)二級(jí)市場(chǎng)股價(jià)
D.與持有本公司股份的其他公司合并
答案：
1.【答案詳解】CD。按證券交易活動(dòng)是否在固定場(chǎng)所進(jìn)行，即交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)的不同，證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無形市場(chǎng)。
2.【答案詳解】ABD。隨著信用制度的發(fā)展，商業(yè)信用、國家信用、銀行信用等融資方式不斷出現(xiàn)，越來越多的信用工具隨之涌現(xiàn)。
3.【答案詳解】ABCD。四個(gè)選項(xiàng)均屬于《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的要求。
4.【答案詳解】AC。證券交易所是為已經(jīng)公開發(fā)行的證券提供流通轉(zhuǎn)讓機(jī)會(huì)的市場(chǎng)。證券交易市場(chǎng)通?？煞譃樽C券交易所市場(chǎng)和場(chǎng)外交易市場(chǎng)。
5.【答案詳解】ABC。D選項(xiàng)，經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的變化、宏觀經(jīng)濟(jì)政策的調(diào)整、供求關(guān)系的變化等都會(huì)影響股票未來的收益，從而引起內(nèi)在價(jià)值的變化。
6.【答案詳解】ABCD。財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響有四個(gè)方面：①擴(kuò)大財(cái)政赤字、發(fā)行國債籌集資金，增加財(cái)政支出，或是通過增加財(cái)政盈余或降低赤字，減少財(cái)政支出，改變企業(yè)生產(chǎn)的外部環(huán)境，進(jìn)而影響企業(yè)利潤水平和股息派發(fā);②通過調(diào)節(jié)稅率影響企業(yè)利潤和股息;③干預(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率;④國債發(fā)行量會(huì)改變證券市場(chǎng)的證券供應(yīng)和資金需求，從而間接影響股票價(jià)格。
7.【答案詳解】ABD。根據(jù)我國政府對(duì)WT0的承諾，允許合資券商開展咨詢服務(wù)及其他輔助性金融服務(wù)，包括信用查詢與分析，投資與有價(jià)證券研究、咨詢，公開收購及公司重組等;對(duì)所有新批準(zhǔn)的證券業(yè)務(wù)給予國民待遇，允許在中國設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。加入后3年，內(nèi)，允許外國證券公司設(shè)立合營公司，外資比例不超過l/3。合營公司可以(不通過中方中介)從事A股的承銷，從事8股和H股、政府和公司債券的承銷和交易，以及發(fā)起設(shè)立基金。
8.【答案詳解】AB?；鸸芾砣诉\(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，不得有下列情形：①一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%;②同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%;③基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報(bào)的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報(bào)的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量;④違反基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例等約定;⑤中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。
9.【答案詳解】CD。合規(guī)總監(jiān)的任職條件中工作經(jīng)歷屬于選擇條款，可以是從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或具有8年以上法律工作經(jīng)歷;或在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。
10.【答案詳解】ABD。我國《公司法》第一百四十三務(wù)規(guī)定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：①減少公司注冊(cè)資本;②與持有本公司股份的其他公司合并;③將股份獎(jiǎng)勵(lì)給本公司職工;④股東因?qū)蓶|大會(huì)做出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。
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