31.證券投資咨詢機構(gòu)的業(yè)務人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。( )
32.我國《證券公司監(jiān)督管理條例》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。( )
33.有價證券本身是具有市場價值的。( )
34.無限售條件股份不包括境內(nèi)上市外資股，即B股。( )
35.股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，只能由公司用新增發(fā)的股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。( )
36.收益與風險的本質(zhì)關(guān)系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。( )
37.證券公司的自營業(yè)務必須以自己的名義、通過專用自營席位進行，并由非自營業(yè)務部門負責自營賬戶的管理，包括開戶、銷戶、使用登記等。( )
38.資產(chǎn)管理業(yè)務是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的投資意愿，作為管理人，與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同，將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資，以實現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。( )
39.限定性集合資產(chǎn)管理計劃中，投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的15%。( )
40.制衡性原則要求證券公司內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，不得留有制度上的空白或漏洞。( )
答案：
31.【答案詳解】A。從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務。
32.【答案詳解】B。我國《證券法》明確規(guī)定了證券公司的設(shè)立條件與基本程序。
33.【答案詳解】B。有價證券，是指標有票面金額，證明持有人有權(quán)按期取得一定收入并可自由轉(zhuǎn)讓和買賣的所有權(quán)或債權(quán)憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式，它本身沒價值，但有價格。
34.【答案詳解】B。無限售條件股份是指流通轉(zhuǎn)讓不受限制的股份。具體包括：人民幣普通股。即A股;境內(nèi)上市外資股，即B股;境外上市外資股，即在境外證券市場上市的普通股票，如H股;其他。
35.【答案詳解】B。股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息，通常由公司用新增發(fā)的股票或一部分庫存股票作為股息代替現(xiàn)金分派給股東。
36.【答案詳解】A。收益是風險的成本和報酬。風險和收益的本質(zhì)聯(lián)系可以用公式表述為：預期收益率=無風險利率+風險補償。
37.【答案詳解】A。略
38.【答案詳解】A。略
39.【答案詳解】B。限定性集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)主要用于投資國
債、國家重點建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強的固定收益類金融產(chǎn)品。投資于權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計劃資產(chǎn)凈值的20%。
40.【答案詳解】B。制衡性原則要求證券公司內(nèi)部和崗位的設(shè)置應當權(quán)責分明、相互牽制;前臺業(yè)務運作與后臺管理支持適當分離。題中描述的為健全性原則。
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